北京中天华茂会计师事务所(普通合伙)
东方网力科技股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况
的鉴证报告
2020 年度
中天华茂审字（2021）第 031 号
北京中天华茂会计师事务所（普通合伙）
北京中天华茂会计师事务所(普通合伙)
关于东方网力科技股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
中天华茂审字[2021]第 31 号
东方网力科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的东方网力科技股份有限公司（以下简称“东方网力
公司”）截至 2020 年 12 月 31 日止的《2020 年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》进行了鉴证工作。
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息
披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》
等有关规定，编制《2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，提
供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们
认为必要的其他证据，是东方网力公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证
工作的基础上，对《2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》发表
鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息
审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国
注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《2020 年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工
作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要
的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，东方网力公司截至 2020 年 12 月 31 日止的《2020 年度募集资
金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会
公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市
公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。
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北京中天华茂会计师事务所(普通合伙)
本鉴证报告仅供东方网力公司 2020 年年度报告披露之目的使用，不得用作
任何其他目的。
北京中天华茂会计师事务所（普通合伙） 中国注册会计师：
中国北京 中国注册会计师：
2021 年 4 月 30 日
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北京中天华茂会计师事务所(普通合伙)
东方网力科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
东方网力科技股份有限公司（以下简称“公司”或东方网力）根据《深圳证券
交易所上市公司规范运作指引(2020 年修订)》及相关公告格式规定，将公司截至
2020 年 12 月 31 日止募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准东方网力科技股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2016]2024 号）核准，公司 2016 年 11 月于深圳证券
交易所向特定投资者非公开发行人民币普通股股票（A 股）4,599.4195 万股，每
股面值 1 元，发行价为 24.50 元/股，募集资金总额为人民币 112,685.78 万元，扣
除承销及保荐费用人民币 1,580.00 万元，余额为人民币 111,105.78 万元，另外扣
除中介机构费和其他发行费用人民币 170.00 万元，实际募集资金净额为人民币
110,935.78 万元。
该次募集资金到账时间为 2016 年 11 月 3 日，本次募集资金到位情况已经天
职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2016 年 11 月 3 日出具天职业
字[2016]16330 号验资报告。
（二）本报告期使用金额及期末余额
截止 2020 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金人民币 117,595.31 万元，
其中：以前年度使用 60,592.46 万元，本报告期内使用 57,002.85 万元，均投入募
集资金投资项目。
截止 2020 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金金额人民币 117,595.31 万
元，占调整后投资总额（117,670.08 万元）的比例为 99.94%,账户期末余额为 272.05
万元。超出募集资金总额部分的金额为 6,931.58 万元，系募集资金累计利息收入
扣除银行手续费以及 79.17 万元司法划扣支出后的净额。
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北京中天华茂会计师事务所(普通合伙)
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中
国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求制定并修订了
《东方网力科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），
对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资
项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理办法于 2015 年 4 月 24 日经
公司第二届董事会第十七次会议审议第一次修订，于 2017 年 7 月 21 日经第三届
董事会第十四次会议审议第二次修订，于 2020 年 8 月 3 日经第四届董事会第十
九次会议审议第三次修订。公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定与《管理办法》进行了
核对，认为《管理办法》亦符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
的要求。
根据《管理办法》要求，本公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于本
公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方/四方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构中信建投证券股
份有限公司已于 2016 年 11 月分别同上海浦东发展银行股份有限公司北京慧忠支
行、江苏银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京大运村支行、
中国建设银行股份有限公司北京望京支行签订了《募集资金三方监管协议》，三
方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议
得到了切实履行。
鉴于公司本次募投项目“视频大数据及智能终端产业化项目”由东方网力科技
股份有限公司全资子公司东方网力（苏州）智能科技有限公司（以下简称“苏州
网力”）负责实施，根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司多次向苏州
网力实施增资并与相关方签署《募集资金四方监管协议》事宜，具体情况如下:
（1）2017 年 3 月 9 日，公司、苏州网力、南京银行股份有限公司北京分行
及中信建投证券签署了《募集资金四方监管协议》，监管金额 5,000 万元；2018
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北京中天华茂会计师事务所(普通合伙)
年 2 月 1 日上述各方签署《募集资金四方监管协议》之补充协议，将监管金额总
额调整为 3 亿元，其他协议条款不变；
（2）2018 年 4 月 12 日，公司与苏州网力、江苏银行股份有限公司北京分行
及保荐机构中信建投证券签署了《募集资金四方监管协议》，募集资金专项账户
项下监管募集资金金额为 4 亿元；
（3）2018 年 7 月 10 日，公司、苏州网力、上海浦东发展银行股份有限公司
北京慧忠支行及保荐机构中信建投证券签署了《募集资金四方监管协议》，监管
金额 8,000 万元；
（4）2018 年 10 月 11 日，公司、苏州网力、上海浦东发展银行股份有限公
司北京慧忠支行及保荐机构中信建投证券签署了《募集资金四方监管协议》，监
管金额 7,900 万元；
（5）2019 年 1 月 24 日，公司与苏州网力、上海浦东发展银行股份有限公司
北京慧忠支行及保荐机构中信建投证券签署了《募集资金四方监管协议》，监管
金额 3,300 万元。
（三）募集资金专户存储情况
（1）截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：元
序 存款
存放银行 银行账户账号 余额 开户公司
号 方式
上海浦东发展银行股份有 1,144,017.6
1 91420154800004588 活期 东方网力
限公司北京慧忠支行 4
招商银行股份有限公司北
2 010900246210302 17.77（注） 活期 东方网力
京大运村支行
江苏银行股份有限公司北
3 32300188000058662 540,236.62 活期 东方网力
京中关村支行
中国建设银行股份有限公
4 11050102430000000304 387.44（注） 活期 东方网力
司北京阜安西路支行
上海浦东发展银行股份有
5 91420154800004818 1.81（注） 活期 东方网力
限公司北京慧忠支行
福建海峡银行股份有限公
6 100055513270010001 10.80 活期 东方网力
司营业部
中国民生银行股份有限公
7 697056780 4.59 活期 东方网力
司北京东四支行
8 中信银行北京海淀支行 8110701012501199781 0.34 活期 东方网力
9 北京银行双榆树支行 2000001014190001871539 37.14 活期 东方网力
6
北京中天华茂会计师事务所(普通合伙)
序 存款
存放银行 银行账户账号 余额 开户公司
号 方式
6
中国民生银行股份有限公
10 606855681 4,069.15 活期 东方网力
司北京金融街支行
南京银行股份有限公司北
11 0516290000000158 2,727.05 活期 东方网力
京北辰支行
南京银行股份有限公司北
12 0516270000000036 763,861.16 活期 苏州网力
京北辰支行
江苏银行股份有限公司北
13 32300188000074731 78,057.54 活期 苏州网力
京中关村支行
上海浦东发展银行股份有
14 91420078801800000252 640.73 活期 苏州网力
限公司北京慧忠支行
上海浦东发展银行股份有
15 91420078801600000382 30,205.23 活期 苏州网力
限公司北京慧忠支行
上海浦东发展银行股份有
16 91420078801000000540 156,225.57 活期 苏州网力
限公司北京慧忠支行
2,720,500.5
合计
8
注：2020 年 8 月，上表序号 2、4、5 账户分别被法院依据（2020）京 03 执 1302 号执行
文书司法划扣 62,390.27 元、725,897.03 元和 3,393.45 元，合计 791,680.75 元，详情请见公司
于 2020 年 9 月 9 日在巨潮资讯网披露的《关于深圳证券交易所半年报问询函的回复公告》
（公告编号：2020-173）和于 2020 年 7 月 13 日披露的《关于收到北京市高级人民法院《民
事裁定书》暨违规担保事项涉及诉讼的进展公告》（公告编号 2020-141）。
（2）受诉讼案件影响，公司部分募集资金账户被司法冻结，截至 2020 年 12
月 31 日，被冻结募集资金存放专项账户明细如下：
单位：元
序
存放银行 银行账户账号 账户状态 被冻结金额
号
上海浦东发展银行股份有限
1 91420154800004588 冻结 1,144,017.64
公司北京慧忠支行
招商银行股份有限公司北京
2 010900246210302 冻结 17.77
大运村支行
江苏银行股份有限公司北京
3 32300188000058662 冻结 540,236.62
中关村支行
中国建设银行股份有限公司
4 11050102430000000304 冻结 387.44
北京阜安西路支行
上海浦东发展银行股份有限
5 91420154800004818 冻结 1.81
公司北京慧忠支行
7
北京中天华茂会计师事务所(普通合伙)
中国民生银行股份有限公司
6 697056780 冻结 4.59
北京东四支行
7 中信银行北京海淀支行 8110701012501199781 冻结 0.34
中国民生银行股份有限公司
8 606855681 冻结 4,069.15
北京金融街支行
南京银行股份有限公司北京
9 0516290000000158 冻结 2,727.05
北辰支行
江苏银行股份有限公司北京
10 32300188000074731 冻结 78,057.54
中关村支行
三、本年度募集资金的实际使用情况
本公司 2020 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1 募集资金使
用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
2020 年 2 月 24 日，本公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第
四次会议；2020 年 3 月 6 日，召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于变更部分募集资金用途用于永久补充流动资金的议案》，公司综合考虑当前的
经济形势、市场环境结合目前募集资金投资项目的实施进展情况及投资建设情
况，为进一步提高募集资金使用效率，合理分配优质资源，降低公司财务成本，
同意公司变更部分募集资金用途并使用 54,609.39 万元永久补充流动资金（含利
息等收益以及前次暂时补充流动资金的闲置募集资金），用于公司日常生产经营
活动。
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2 变更募集资金投资项目情况
表。
（二）变更募集资金投资项目实施地点情况
本公司不存在募集资金投资项目实施地点变更情况。
（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况
2017 年 4 月 24 日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募
集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金的议案》，使用募集资金置换先期
投入的自筹资金金额 1,144.85 万元。上述置换议案已经保荐机构确认，并经天职
8
北京中天华茂会计师事务所(普通合伙)
国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字[2017]5691-4 号专项鉴证报
告确认。公司于 2017 年 4 月 28 日完成上述置换。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资
金的存放及实际使用情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披
露义务。
附件：
1、募集资金使用情况对照表（2016 年非公开发行）
2、变更募集资金投资项目情况表
东方网力科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 30 日
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北京中天华茂会计师事务所(普通合伙)
附表1：募集资金使用情况对照表
单位：万元
报告期内投入
募集资金总额 112,685.78 57,002.85
募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 54,609.39
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 54,609.39 117,595.31
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 48.46%
是否已变更 募集资金 截至期末 截至期末投资 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超 调整后投资 本报告期
项目(含部 承诺投资 累计投入 进度(％) 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
募资金投向 总额(1) 投入金额
分变更） 总额 金额(2) (3)=(2)/(1) 态日期 效益 效益 大变化
承诺投资项目
视云大数据及智能
是 87,685.78 38,060.69 2,393.46 37,963.83 99.75% ―― ―― ―― 否
终端产业化项目
永久补充流动资金 是 54,609.39 54,609.39 54,609.39 100.00% ―― ―― 不适用 否
补充流动资金 否 25,000.00 25,000.00 - 25,022.09 100.09% ―― ―― 不适用 否
承诺投资项目小计 112,685.78 117,670.08 57,002.85 117,595.31
合计 112,685.78 117,670.08 57,002.85 117,595.31
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北京中天华茂会计师事务所(普通合伙)
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、
用途及使用进展情 不适用
况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
2017 年 4 月 24 日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的
募集资金投资项目
议案》，同意公司用募集资金 1,144.85 万元置换预先已投入募投项目自筹资金。上述置换议案已经公司监事会、独立董事、保荐
先期投入及置换情
机构确认，并经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字[2017]5691-4 号专项鉴证报告确认。公司于 2017 年 4 月
况
28 日完成上述置换。
2019 年 10 月 28 日，公司第三届董事会第六十五次会议、第三届监事会第三十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 48,000 万元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批
用闲置募集资金暂
准之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。2020 年 2 月 24 日，公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会
时补充流动资金情
议；2020 年 3 月 6 日，召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途用于永久补充流动资金的议
况
案》，同意公司变更部分募集资金用途并使用 54,609.39 万元永久补充流动资金，其中包含了将 48,000 万元的暂时补充流动资金
变更为永久补充流动资金。
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北京中天华茂会计师事务所(普通合伙)
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资
剩余金额用于募投项目支付，存放于募集资金专项账户中。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 不适用
其他情况
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北京中天华茂会计师事务所(普通合伙)
附表2：变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后项目 截至期末实 截至期末投 项目达到预 是否达 变更后的项目
对应的原承 本年度实际 本年度实
变更后的项目 拟投入募集 际累计投入 资进度(％) 定可使用状 到预计 可行性是否发
诺项目 投入金额 现的效益
资金总额(1) 金额(2) (3)=(2)/(1) 态日期 效益 生重大变化
视云大数据
永久补充流动资金 及智能终端 54,609.39 54,609.39 54,609.39 100% 不适用 不适用 不适用 不适用
产业化项目
合计 ―― 54,609.39 54,609.39 54,609.39 ―― ―― ―― ―― ――
2020 年 2 月 24 日，公司第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议及 2020 年 3 月 6 日公司 2020 年第二次临时股东大
会审议通过《关于变更部分募集资金用途用于永久补充流动资金的议案》，公司同意根据最新测算结果（以截至 2019 年 12 月
变更原因、决策程序 31 日项目实施进度相关数据为基础进行）：将原“视云大数据及智能终端产业化项目”投资预算由 142,271.58 万元调整为 41,863.51
及信息披露情况说明 万元，其募集资金投入金额由 87,685.78 万元调减为 38,060.69 万元，扣除募集资金累计投入 35,570.84 万元，后续仍需投入募集
（分具体项目） 资金金额为 2,489.85 万元。以公司截止 2020 年 1 月 21 日的募集资金余额 57,009.24 万元（含利息等收益以及前次暂时补充流动
资金的闲置募集资金）扣除项目后续仍需投入金额，公司拟将剩余募集资金 54,609.39 万元用于永久补充流动资金，占公司募集
资金总筹资额的 48.46%，占募集资金净额的 49.22%。
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
变更后的项目可行性
发生重大变化的情况 不适用
说明
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