北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
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第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人沈继业、主管会计工作负责人黎宏及会计机构负责人(会计主管
人员)胡节红声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,185,711,759.04 2,132,871,857.42 2.48%
归属于上市公司股东的净资产
1,697,328,713.40 1,690,104,745.21 0.43%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 200,119,871.89 37.46% 515,301,978.02 40.79%
归属于上市公司股东的净利润
11,664,673.54 1,480.96% 14,498,990.09 206.30%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
10,402,441.87 151.23% 764,781.45 102.31%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -95,605,806.45 -122.99%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0320 1,432.94% 0.0399 203.78%
稀释每股收益（元/股） 0.0319 1,427.72% 0.0397 203.38%
加权平均净资产收益率 0.69% 0.75% 0.86% 1.91%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -539,351.75
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额
5,967,409.39
或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 10,603,485.27
交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,100,017.93
减：所得税影响额 3,399,313.84
少数股东权益影响额（税后） -1,961.64
合计 13,734,208.64 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
根据财政部、国家税务总局颁布的《关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕
100 号），增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 17%税率征收增值税
增值税退税 32,555,101.51
后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。预期软件增值税退税的
税收优惠政策将在较长时期内保持稳定，故定义为经常性损益。
二、重大风险提示
1、经营业绩季节性波动风险
因公司客户群体以政府、电信运营商、金融、能源和互联网等领域客户为主，这些客户通常实行预算
管理制度和集中采购制度，在上半年审批当年的年度预算和固定资产投资计划，在年中或下半年安排设备
采购招标，设备交货、安装、调试和验收。因此，公司存在明显的季节性销售特征，即公司在每年上半年
新增订单、销售收入实现较少，订单从7、8月份开始明显增加，全年的销售业绩集中体现在下半年尤其是
第四季度。
从近几年公司各季度营业收入来看，公司的销售以及收入确认呈现季节性特征，第四季度营业收入占
比均在50%以上，投资者不宜以半年度或季度的数据推测全年盈利状况。
2、税收优惠政策变化风险
根据《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税[2012]27号）以
及《关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》（财税[2016]49号），公司符合国家
规划布局内重点软件企业税收优惠条件，可减按10%的税率征收企业所得税。如果以后国家所得税优惠政
策发生不利变化或取消，将对公司业绩产生不利影响。
公司作为增值税一般纳税人，销售自行开发生产的软件产品，增值税实际税率超过3%的部分实行即
征即退。如果公司享受的增值税税收优惠政策发生不利变化或取消，会对公司经营业绩产生不利影响。
3、核心人员流失的风险
公司能够保持技术领先优势，与公司拥有的核心技术和核心技术人员的研发技术密切相关。公司如出
现技术外泄或者核心技术人员流失情况，会在一定程度上影响公司产品的研发，公司需为此付出相应的人
力、物力及时间去招聘或培养新的技术人员，将对公司的业务发展造成一定影响。
面对激烈的人才市场竞争，公司采取了如下措施来确保核心员工的稳定性：（1）继2014年、2015年
公司持续推出股权激励计划，本报告期内公司推出2016年限制性股票激励计划。通过实施股权激励计划，
保持员工利益与公司利益的一致，共享公司发展成果，稳定核心员工队伍。（2）完善绩效考核体系与激
励约束机制，将中高层管理人员、核心技术人员的贡献和薪酬紧密联结起来，保证薪酬水平的合理性与市
场竞争力。（3）建立人才岗位成长通道，健全公司培训机制。实施人才兴企战略，把加强员工的教育培
训，培养更多更优秀的人才。
4、海外市场拓展风险
近年来，公司一直积极开拓国际市场，走国际化经营之路。截止目前，公司已在香港、美国、日本、
新加坡、德国和英国设立子公司，一方面拓展当地信息安全市场；另一方面可以第一时间接收信息安全行
业的最新动态，提高公司产品技术实力。但海外市场的开拓受到当地经营环境、政策、法规和外汇汇率波
动等诸多因素的限制，未来如海外市场拓展不达预期，将对公司经营业绩产生不利影响。公司未来将全面
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关注、评估海外市场风险，及时调控海外拓展策略，降低风险。
5、重大资产重组引致的风险
公司已完成对亿赛通的重大资产重组工作，亿赛通成为公司的全资子公司。2015年公司向亿赛通派出
管理人员并改组董事会，加强其风险管控，但未来仍存在以下风险：
（1）业绩不达标风险：若亿赛通研发投入不足、不能及时更新技术、不能持续开发出适应市场需求
的新产品或在前瞻性技术创新领域偏离行业发展趋势，将面临产品竞争力和客户认知度下降的风险，进而
影响亿赛通的经济效益；加上其他经营过程中可能面临的竞争加剧致使毛利率下降的风险、税收优惠政策
变化的风险、核心人员流失的风险等，均可能会影响到亿赛通的盈利水平，导致亿赛通业绩未能达到预期
目标。
（2）商誉减值风险：公司合并资产负债表中形成较大金额的商誉，公司需在每年年度终了进行减值
测试。如果由于信息安全行业整体不景气或者亿赛通自身因素导致亿赛通经营状况未达预期，则公司存在
计提商誉减值的风险。
（3）并购整合的风险：公司与亿赛通的业务均属于信息安全领域，在产品结构上存在互补性，但业
务整合及协同效应是否能达到预期效果及其所需时间均存在不确定性。公司若未能及时制定并实施与之相
适应的整合措施，可能会对已收购公司的经营产生不利影响，无法达到预期的协同效应，从而给公司及股
东利益造成不利影响。
对此，公司将努力加强投后项目的内部控制及运营管理，及时发现风险并正确应对，稳健扎实地做好
双方在管理、市场和技术等层面的整合工作，尽可能的减少并购整合风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 22,169 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
INVESTOR AB LIMITED 境外法人 20.72% 75,619,120 75,619,120
联想投资有限公司 境内非国有法人 12.97% 47,360,252 47,360,252
沈继业 境内自然人 12.39% 45,240,940 45,240,940
雷岩投资有限公司 境内非国有法人 9.70% 35,423,988 17,766,000
交通银行股份有限公司－易方
其他 1.07% 3,900,000 0
达科讯混合型证券投资基金
左磊 境内自然人 0.94% 3,418,402 3,417,802
陈庆 境内自然人 0.94% 3,414,103 3,412,803
陈海卫 境内自然人 0.93% 3,408,105 3,407,805
付峥 境内自然人 0.93% 3,399,805 3,377,805
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袁仁广 境内自然人 0.93% 3,381,005 3,377,805
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份 股份种类
股东名称
数量 股份种类 数量
雷岩投资有限公司 17,657,988 人民币普通股 17,657,988
交通银行股份有限公司－易方达科讯混合型证券投资基金 3,900,000 人民币普通股 3,900,000
北京德联恒丰投资中心（有限合伙） 2,060,538 人民币普通股 2,060,538
中央汇金资产管理有限责任公司 1,733,300 人民币普通股 1,733,300
中国建设银行股份有限公司－华商健康生活灵活配置混合型
1,700,000 人民币普通股 1,700,000
证券投资基金
中国银行股份有限公司－长盛电子信息产业混合型证券投资
1,620,623 人民币普通股 1,620,623
基金
全国社保基金一一二组合 1,509,871 人民币普通股 1,509,871
王建国 1,502,666 人民币普通股 1,502,666
华夏银行股份有限公司－德盛精选股票证券投资基金 1,500,000 人民币普通股 1,500,000
中国农业银行股份有限公司-长信利丰债券型证券投资基金 1,490,990 人民币普通股 1,490,990
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知前十大流通股股东间是否存在关联关系或是否一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限 本期增加限 期末限售股
股东名称 期初限售股数 限售原因 拟解除限售日期
售股数 售股数 数
INVESTOR AB LIMITED 75,619,120 75,619,120 首发前限售股 2017 年 1 月 28 日
联想投资有限公司 47,360,252 47,360,252 首发前限售股 2017 年 1 月 28 日
沈继业 45,240,940 45,240,940 首发前限售股 2017 年 1 月 28 日
雷岩投资有限公司 17,766,000 17,766,000 首发前限售股 2017 年 1 月 28 日
袁仁广 3,377,805 3,377,805 首发前限售股 2017 年 1 月 28 日
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刘闻欢 3,377,805 3,377,805 首发前限售股 2017 年 1 月 28 日
付峥 3,377,805 3,377,805 首发前限售股 2017 年 1 月 28 日
陈海卫 3,377,805 3,377,805 首发前限售股 2017 年 1 月 28 日
陈庆 3,377,803 3,377,803 首发前限售股 2017 年 1 月 28 日
左磊 3,377,802 3,377,802 首发前限售股 2017 年 1 月 28 日
张彦 3,377,802 3,377,802 首发前限售股 2017 年 1 月 28 日
陈学理 3,377,802 3,377,802 首发前限售股 2017 年 1 月 28 日
其他首发前限售股 13,720,696 13,720,696 首发前限售股 2017 年 1 月 28 日
根据股权激励方案
股权激励限售股 4,220,500 4,220,500 限制性股票
分期解锁。
重大资产重组定向增发限 具体解除限售日期
售股涉及业绩承诺部分的 4,047,130 4,047,130 定向增发限售股 要根据业绩完成情
股份 况确定。
每年按照上年末持
高管锁定股 36,000 13,500 49,500 高管锁定股 有股份数的 25%解
除限售。
合计 235,033,067 0 13,500 235,046,567 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目
单位：元
项目 期末余额 年初金额 增减变动比例 原因说明
应收票据 17,322,391.92 52,690,059.34 -67.12% 应收票据到期承兑所致。
预付款项 16,455,385.15 6,027,567.02 173.00% 预付供应商货款及项目款所致。
存货 81,780,057.68 15,222,241.05 437.24% 库存采购增加所致。
其他流动资产 8,761,530.27 6,050,494.23 44.81% 待摊网络费用增加所致。
可供出售金融资产 128,106,663.89 91,650,000.00 39.78% 对外投资增加所致。
长期股权投资 8,896,514.73 -100.00% 持股比例减少，转入可供出售金融资产所致。
开发支出 53,625,868.36 15,133,208.01 254.36% 本年开发支出项目尚未结项所致。
长期待摊费用 4,452,138.39 8,220,270.77 -45.84% 本期摊销房屋装修费所致。
短期借款 177,547,650.00 65,187,200.00 172.37% 控股子公司取得银行借款所致。
预收款项 39,930,568.99 19,733,962.11 102.34% 收到预收货款增加所致。
应付职工薪酬 22,979,026.72 53,101,347.49 -56.73% 支付上年末计提的年终奖金所致。
支付2015年12月的增值税及附加税及2015年所得
应交税费 24,353,140.40 82,585,269.05 -70.51%
税所致。
其他应付款 109,643,256.99 22,897,827.25 378.84% 计提预计赎回限制性股票库存股所致。
本年第一期限制性股票授予完成，冲回上年末计提
其他流动负债 979,916.03 61,111,362.00 -98.40%
流动负债所致。
库存股 91,694,615.00 8,631,639.00 962.31% 计提预计赎回限制性股票库存股所致。
2、利润表项目
单位：元
项目 本年1-9月 上年1-9月 增减变动比例 原因说明
营业总收入 515,301,978.02 366,001,972.38 40.79% 加大行业市场拓展，取得明显效果，收入有所增长。
营业税金及附加 5,512,561.17 3,573,012.00 54.28% 随着收入增长营业税金计提增加所致。
销售费用 212,297,919.48 151,989,477.57 39.68% 市场、营销投入增加所致。
贷款利息支出增加，以及报告期内资金利息收入减
财务费用 -2,174,803.26 -7,870,060.23 -72.37%
少所致。
资产减值损失 12,035,179.03 -15,061,418.79 179.91% 上期会计估计变更降低坏账计提比例所致。
长期股权投资转为可供出售金融资产重新计价产
投资收益 10,603,485.27 100.00%
生的投资收益所致。
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营业外支出 770,065.00 432,415.86 78.08% 本期处置固定资产增加所致。
所得税费用 9,772,559.97 3,729,323.05 162.05% 本报告期内利润总额增加所致。
3、现金流量表
单位：元
增减变动
项目 本年1-9月 上年1-9月 原因说明
比例
收到其他与经营活动有关的现金 51,095,604.73 170,068,050.15 -69.96% 上期收到亿赛通原股东代缴个税所致。
购买商品、接受劳务支付的现金 159,101,803.78 112,446,565.83 41.49% 本期采购商品支出增加。
本期支付增值税及附加税、所得税增加
支付的各项税费 126,623,159.74 91,125,164.30 38.96%
所致。
购建固定资产、无形资产和其他长 本期购置资产及支付资本化支出增加所
69,828,477.70 41,003,008.87 70.30%
期资产支付的现金 致。
投资支付的现金 17,647,084.25 91,650,000.00 -80.75% 本期对外投资支出减少所致。
吸收投资收到的现金 48,658,784.50 185,948,058.56 -73.83% 本期发行股份收到金额减少所致。
取得借款收到的现金 130,203,325.00 37,440,200.00 247.76% 本期海外子公司取得借款增加所致。
收到其他与筹资活动有关的现金 1,473,859.99 4,270,409.58 -65.49% 上期收到募集资金专户到期利息所致。
分配股利、利润或偿付利息支付的 本期分配股利支出及偿付利息支出增加
42,526,137.30 32,145,562.25 32.29%
现金 所致。
支付其他与筹资活动有关的现金 106,879,118.68 1,614,764.98 6518.87% 本期支付内保外贷保证金增加所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内公司加大市场营销力度，同时受益于国家对信息安全行业的政策支持和安全事件的驱动、客
户安全产品需求增加及其自主安全投入的增加，公司营业总收入同比增长40.79%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理
人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
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√ 适用 □ 不适用
公司前五大供应商在报告期内有所变化，主要原因是公司根据采购物品不同厂家的报价情况择优采
购，此变化不会对公司未来经营造成重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司前五大客户在报告期内有所变化，为公司市场拓展、主要客户变化正常现象，此变化不会对公司
未来经营造成重大影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
公司年初制定的各项经营计划在本报告期内均正常开展，各项工作稳步推进，未发生重大变化。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见第二节、二、重大风险提示。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕
的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
承诺人严
格遵守了
股权激励 公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务 2016 年 09 上述承诺，
股权激励承诺 本公司
承诺 资助，包括为其贷款提供担保 月 06 日 未发生违
反承诺的
情形。
阮晓迅、王建国、梁金千、张晶、朱贺军、王宇飞、薛全英、何璧、唐柯取得的公司股份应按
照业绩承诺完成情况分五期解除限售：（1）第一期股份应于本次对价股份发行满 12 个月且上
市公司在指定媒体披露标的公司 2014 年度专项审核报告后解除限售，具体可解锁股份数量按
如下公式进行计算：可解锁股份数量 1=全部业绩承诺股份*25%-2014 年业绩未完成应补偿的股
份数，可解锁股份数量小于 0 时按 0 计算；（2）第二期股份应于上市公司在指定媒体披露标的
承诺人严
公司 2015 年度专项审核报告后解除限售，具体可解锁股份数量按如下公式进行计算：可解锁
格遵守了
王建国;阮晓迅;梁金 业绩承诺 股份数量 2=全部业绩承诺股份*57%-2014 年、2015 年业绩未完成应补偿的股份数合计-可解锁
资产重组时所作 2015 年 03 2020-06-3 上述承诺，
千;张晶;朱贺军;王宇 及补偿安 股份数量 1；（3）第三期股份应于对价股份法定限售期满且上市公司在指定媒体披露标的公司
承诺 月 27 日 0 未发生违
飞;薛全英;何璧;唐柯 排 2016 年度专项审核报告和减值测试报告后解除限售：可解锁股份数量 3=（全部业绩承诺股份
反承诺的
-2014 年、2015 年和 2016 年业绩未完成应补偿的股份数-资产减值应补偿股份数-可解锁股份数
情形。
量 1-可解锁股份数量 2）*30%；自 2017 年开始的三年内，如标的公司合并财务报表截至 2016
年 12 月 31 日的应收账款尚未收回部分低于 2016 年主营业务收入额的 10%（以上市公司年度
审计报告或对上述应收账款的收回情况进行专项审计的结果为准），则剩余的锁定股份可全部
解锁，即以下（4）、（5）不再适用。（4）自 2017 年开始的三年内，针对截至 2016 年 12 月 31
日的应收账款，如标的公司收回金额的比例累计达到 60%（以上市公司年度审计报告或对上述
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应收账款的收回情况进行专项审计的结果为准），则第四期股份应于该专项审计报告披露后的
10 个工作日后解除限售，具体数量如下：可解锁股份数量 4=（全部业绩承诺股份-2014 年、
2015 年和 2016 年业绩未完成应补偿的股份数-资产减值应补偿股份数-可解锁股份数量 1-可解
锁股份数量 2-可解锁股份数量 3）*30%（5）自 2017 年开始的三年内，针对截至 2016 年 12
月 31 日的应收账款，如目标公司收回金额的比例累计达到 85%（以上市公司对上述应收账款
的收回情况进行专项审计的结果为准），则第五期股份应于该专项审计报告披露后的 10 个工作
日后解除限售，具体数量如下：可解锁股份数量 5=（全部业绩承诺股份-2014 年、2015 年和 2016
年业绩未完成应补偿的股份数-资产减值应补偿股份数-可解锁股份数量 1-可解锁股份数量 2-
可解锁股份数量 3）*70%上述应收账款指标的公司截至 2016 年 12 月 31 日合并财务报表中应
收账款账面价值。
2014 年、
阮晓迅;王建国;梁金 业绩承诺 亿赛通公司 2014 年度、2015 年度、2016 年度实现的净利润分别不低于 3,200 万元、4,160 万元、 2015 年完
2014 年 01 2019-12-3
千;张晶;朱贺军;王宇 及补偿安 5,408 万元；标的公司截至 2016 年 12 月 31 日的应收账款，应在承诺期届满后三年内即 2019 成业绩承
月 01 日 1
飞;薛全英;何璧;唐柯 排 年 12 月 31 日前收回 85%以上。 诺，其余尚
在履行中。
1、自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公
司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的公司公开发行股票前
已发行的股份。2、在所持股票锁定期满后两年内减持时，减持价格不低于发行价。所持股份
在锁定期届满后，预计其减持完毕绿盟科技股份的期限不少于 24 个月，预计前 12 个月和后 12
个月分别减持不超过公开发售后所持有绿盟科技股份的 50%。在股份锁定期满后，将主要采取 承诺人严
大宗交易和二级市场集中竞价出售股份的方式减持其所持的绿盟科技 A 股股份。同时，为避免 格遵守了
首次公开发行或
Investor AB Limited、 股份限售 绿盟科技的控制权出现转移，保证绿盟科技长期稳定发展，如其通过非二级市场集中竞价出售 2014 年 01 2017-01-2 上述承诺，
再融资时所作承
联想投资、沈继业 承诺 股份的方式直接或间接出售绿盟科技 A 股股份，其不将所持绿盟科技股份（包括通过其他方式 月 29 日 8 未发生违
诺
控制的股份）转让给与绿盟科技从事相同或类似业务或其他与绿盟科技有其他竞争关系的第三 反承诺的
方。如其拟进行该等转让，其将事先向绿盟科技董事会报告，在董事会决议批准该等转让后， 情形。
再行转让。3、在公司上市后三年内，公司股票连续 20 个交易日除权后的加权平均价格（按当
日交易数量加权平均，不包括大宗交易）低于公司上一会计年度经审计的除权后每股净资产值，
其持有公司股票的上述锁定期自动延长 6 个月。4、公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个
交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的
12
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
上述锁定期自动延长 6 个月。
1、所持 6,767,641 股自公司股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理前述股份，也
不由公司回购前述股份。 所持 4,441,500 股自公司股票上市之日起三十六个月内不转让或者委
托他人管理前述股份，也不由公司回购前述股份。2、在所持股票锁定期满后两年内减持时，
减持价格不低于发行价。所持股份在锁定期届满后，预计其减持完毕绿盟科技股份的期限不少
于 24 个月，预计前 12 个月和后 12 个月分别减持不超过公开发售后所持有绿盟科技股份的 50%。
承诺人严
在股份锁定期满后，将主要采取大宗交易和二级市场集中竞价出售股份的方式减持其所持的绿
格遵守了
盟科技 A 股股份。同时，为避免绿盟科技的控制权出现转移，保证绿盟科技长期稳定发展，如
股份限售 2014 年 01 2017-01-2 上述承诺，
雷岩投资 其通过非二级市场集中竞价出售股份的方式直接或间接出售绿盟科技 A 股股份，其不将所持绿
承诺 月 29 日 8 未发生违
盟科技股份（包括通过其他方式控制的股份）转让给与绿盟科技从事相同或类似业务或其他与
反承诺的
绿盟科技有其他竞争关系的第三方。如其拟进行该等转让，其将事先向绿盟科技董事会报告，
情形。
在董事会决议批准该等转让后，再行转让。3、在公司上市后三年内，公司股票连续 20 个交易
日除权后的加权平均价格（按当日交易数量加权平均，不包括大宗交易）低于公司上一会计年
度经审计的除权后每股净资产值，其持有公司股票的上述锁定期自动延长 6 个月。4、公司上
市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收
盘价低于发行价，其持有公司股票的上述锁定期自动延长 6 个月。
关于同业 （1）其为股权投资基金，向公司的投资以获得财务回报为目的，不谋求对公司的控制权。（2） 承诺人严
INVESTOR AB 竞争、关 其与公司其他股东之间不存在通过协议、信托或其他方式代持公司股份或者其他一致行动关系 格遵守了
LIMITED;雷岩投资 联交易、 的情况。（3）公司的日常运营由公司的管理团队负责，其将通过公司股东大会及董事会行使股 2011 年 05 9999-12-3 上述承诺，
有限公司;联想投资 资金占用 东权利，但不会直接或间接地介入公司的日常运营。（4）如果基于中国法律法规的要求，或公 月 23 日 1 未发生违
有限公司 方面的承 司签署的业务合同或公司承担其他义务，限制或禁止公司对外披露特定的信息，公司无需向其 反承诺的
诺 提供该等信息且其不会要求公司向其披露该等信息。 情形。
（1）本人/本公司不存在直接或间接从事与公司相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务及
关于同业 承诺人严
活动的情形。（2）在本人/本公司作为公司股东期间，本人/本公司将不会为自己或者他人谋取
INVESTOR AB 竞争、关 格遵守了
属于公司的商业机会，如从任何第三方获得的任何商业机会与公司经营的业务有竞争或可能有
LIMITED;雷岩投资 联交易、 2011 年 05 9999-12-3 上述承诺，
竞争，本人/本公司将立即通知公司，并尽力将该商业机会让予公司。（3）在本人/本公司作为
有限公司;联想投资 资金占用 月 23 日 1 未发生违
公司股东期间，本人/本公司将不会以任何方式直接或间接从事或参与任何与公司相同、相似
有限公司;沈继业 方面的承 反承诺的
或在商业上构成任何竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体的权益。
诺 情形。
（4）在本人/本公司作为公司股东期间，本人/本公司将促使本人/本公司直接或者间接控股的
13
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除公司外的其他企业履行本函中与本人/本公司相同的义务。
公司上市后三年内，如公司股票连续 20 个交易日除权后的加权平均价格（按当日交易数量加
权平均，不包括大宗交易）低于公司上一会计年度经审计的除权后每股净资产值（以下简称"
启动条件"），则公司应按照以下顺序启动稳定股价措施。措施行为包括：（1）公司回购：公司
用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行股票所募集资金的总额且公司单次回
购股份不超过公司总股本的 2%。公司董事会公告回购股份预案后，公司股票若连续 5 个交易
日除权后的加权平均价格（按当日交易数量加权平均，不包括大宗交易）超过公司上一会计年
度经审计的除权后每股净资产值，公司董事会应做出决议终止回购股份事宜，且在未来 3 个月
北京神州绿盟信息安 承诺人严
内不再启动股份回购事宜。（2）Investor AB Limted、联想投资、沈继业、雷岩投资增持：公司
全科技股份有限公 格遵守了
回购股份方案实施期限届满之日后的 10 个交易日除权后的公司股份加权平均价格（按当日交
司;INVESTOR AB IPO 稳定 2014 年 01 2017-01-2 上述承诺，
易数量加权平均，不包括大宗交易）低于公司上一会计年度经审计的除权后每股净资产值或公
LIMITED;联想投资 股价承诺 月 29 日 8 未发生违
司回购股份方案实施完毕之日起的 3 个月内启动条件再次被触发。前四大股东承诺按其所持公
有限公司;雷岩投资 反承诺的
司股份比例对公司股份进行同比例增持，单次增持公司股份数量不超过公司总股本的 2%。前
有限公司;沈继业 情形。
四大股东对该等增持义务的履行承担连带责任。（3）董事、高级管理人员增持：前四大股东增
持股份方案实施期限届满之日后的 10 个交易日除权后的公司股份加权平均价格（按当日交易
数量加权平均，不包括大宗交易）低于公司上一会计年度经审计的除权后每股净资产值或前四
大股东增持股份方案实施完毕之日起的 3 个月内启动条件再次被触发。有义务增持的公司董事、
高级管理人员承诺，其用于增持公司股份的货币资金不少于该等董事、高级管理人员上年度薪
酬总和的 30%，但不超过该等董事、高级管理人员上年度的薪酬总和。公司全体董事、高级
管理人员对该等增持义务的履行承担连带责任。
承诺是否按时履
是
行
如承诺超期未履
行完毕的，应当详
细说明未完成履
不适用。
行的具体原因及
下一步的工作计
划
14
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二、募集资金使用情况对照表
□ 适用 √ 不适用
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
公司严格按照《公司章程》关于利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例明
确清晰，相关的决策程序和机制完备。在历年的分配预案拟定和决策时，独立董事尽职履责并发挥了应有
的作用，公司也听取了中小股东的意见和诉求，相关的议案经由董事会、监事会审议过后提交股东大会审
议，并由独立董事发表独立意见，审议通过后在规定时间内进行实施，切实保证了全体股东的利益。
报告期内，公司现金分红政策未发生调整或变更。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 656,657,847.47 729,893,016.97
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 17,322,391.92 52,690,059.34
应收账款 571,184,211.35 552,289,036.28
预付款项 16,455,385.15 6,027,567.02
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 30,953,982.44 44,177,354.89
买入返售金融资产
存货 81,780,057.68 15,222,241.05
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 8,761,530.27 6,050,494.23
流动资产合计 1,383,115,406.28 1,406,349,769.78
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 128,106,663.89 91,650,000.00
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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 8,896,514.73
投资性房地产
固定资产 105,141,048.15 96,445,550.83
在建工程 10,178,069.99
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 62,775,750.88 68,336,030.98
开发支出 53,625,868.36 15,133,208.01
商誉 422,969,682.40 422,969,682.40
长期待摊费用 4,452,138.39 8,220,270.77
递延所得税资产 15,347,130.70 14,870,829.92
其他非流动资产
非流动资产合计 802,596,352.76 726,522,087.64
资产总计 2,185,711,759.04 2,132,871,857.42
流动负债：
短期借款 177,547,650.00 65,187,200.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 64,771,569.75 90,358,368.74
预收款项 39,930,568.99 19,733,962.11
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 22,979,026.72 53,101,347.49
应交税费 24,353,140.40 82,585,269.05
应付利息
应付股利 199,981.80 199,981.80
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其他应付款 109,643,256.99 22,897,827.25
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 979,916.03 61,111,362.00
流动负债合计 440,405,110.68 395,175,318.44
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 46,068,935.00 47,716,800.00
递延所得税负债 2,336,657.65
其他非流动负债 200,561.18
非流动负债合计 48,606,153.83 47,716,800.00
负债合计 489,011,264.51 442,892,118.44
所有者权益：
股本 365,031,081.00 360,098,286.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 811,191,574.77 699,346,908.64
减：库存股 91,694,615.00 8,631,639.00
其他综合收益 -2,038,487.72 -1,098,612.37
专项储备
盈余公积 71,031,183.80 71,031,183.80
一般风险准备
18
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未分配利润 543,807,976.55 569,358,618.14
归属于母公司所有者权益合计 1,697,328,713.40 1,690,104,745.21
少数股东权益 -628,218.87 -125,006.23
所有者权益合计 1,696,700,494.53 1,689,979,738.98
负债和所有者权益总计 2,185,711,759.04 2,132,871,857.42
法定代表人：沈继业 主管会计工作负责人：黎宏 会计机构负责人：胡节红
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 529,785,914.76 417,473,915.65
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,317,391.99 499,200.00
应收账款 430,614,321.85 576,509,006.37
预付款项 9,633,488.03 1,712,343.10
应收利息
应收股利
其他应收款 20,045,575.40 30,156,897.11
存货 3,444,398.11 2,795,005.48
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,433,975.99 4,304,900.87
流动资产合计 999,275,066.13 1,033,451,268.58
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 732,883,220.80 715,161,386.68
投资性房地产
固定资产 16,877,327.27 14,566,810.40
在建工程 301,149.78
工程物资
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固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 58,141,255.97 62,760,161.77
开发支出 53,625,868.36 15,133,208.01
商誉
长期待摊费用 2,836,246.75 6,112,396.56
递延所得税资产 2,300,638.61 3,275,740.62
其他非流动资产
非流动资产合计 866,965,707.54 817,009,704.04
资产总计 1,866,240,773.67 1,850,460,972.62
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 19,377,408.79 13,727,617.56
预收款项 3,162,753.09 1,504,382.36
应付职工薪酬 14,640,548.54 35,468,899.88
应交税费 21,520,939.88 58,676,118.68
应付利息
应付股利
其他应付款 88,213,700.30 13,409,803.36
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 887,235.18 61,111,362.00
流动负债合计 147,802,585.78 183,898,183.84
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
20
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专项应付款
预计负债
递延收益 5,712,135.00 7,400,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 5,712,135.00 7,400,000.00
负债合计 153,514,720.78 191,298,183.84
所有者权益：
股本 365,031,081.00 360,098,286.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 811,191,574.77 699,346,908.64
减：库存股 91,694,615.00 8,631,639.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 67,818,194.83 67,818,194.83
未分配利润 560,379,817.29 540,531,038.31
所有者权益合计 1,712,726,052.89 1,659,162,788.78
负债和所有者权益总计 1,866,240,773.67 1,850,460,972.62
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 200,119,871.89 145,583,619.12
其中：营业收入 200,119,871.89 145,583,619.12
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 203,171,110.83 159,025,236.75
其中：营业成本 28,240,543.74 31,230,198.80
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
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赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,842,131.28 1,808,826.96
销售费用 82,841,401.29 57,197,407.71
管理费用 87,407,013.33 68,975,795.89
财务费用 -2,765,623.70 -850,602.75
资产减值损失 5,605,644.89 663,610.14
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -3,051,238.94 -13,441,617.63
加：营业外收入 13,731,507.92 12,137,867.07
其中：非流动资产处置利得 5,860.92 6,982.80
减：营业外支出 297,168.12 85,809.01
其中：非流动资产处置损失 155,520.34 85,009.01
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 10,383,100.86 -1,389,559.57
减：所得税费用 -1,183,088.57 -96,822.97
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,566,189.43 -1,292,736.60
归属于母公司所有者的净利润 11,664,673.54 -844,677.85
少数股东损益 -98,484.11 -448,058.75
六、其他综合收益的税后净额 -2,255,985.00 993,558.94
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -2,255,985.00 993,558.94
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -2,255,985.00 993,558.94
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
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5.外币财务报表折算差额 -2,255,985.00 993,558.94
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 9,310,204.43 -299,177.66
归属于母公司所有者的综合收益总额 9,408,688.54 148,881.09
归属于少数股东的综合收益总额 -98,484.11 -448,058.75
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0320 -0.0024
（二）稀释每股收益 0.0319 -0.0024
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：沈继业 主管会计工作负责人：黎宏 会计机构负责人：胡节红
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 106,449,982.47 90,799,236.72
减：营业成本 15,954,937.99 12,135,430.36
营业税金及附加 1,698,319.56 1,584,577.87
销售费用 36,371,899.17 37,127,780.97
管理费用 47,937,595.90 40,212,142.42
财务费用 -3,595,113.58 -1,423,687.45
资产减值损失 1,028,703.89 121,594.14
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 7,053,639.54 1,041,398.41
加：营业外收入 12,276,964.94 11,441,483.43
其中：非流动资产处置利得 3,950.00
减：营业外支出 223,208.37 37,824.33
其中：非流动资产处置损失 101,803.80 37,824.33
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 19,107,396.11 12,445,057.51
减：所得税费用 -4,044,906.22 -18,239.12
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 23,152,302.33 12,463,296.63
五、其他综合收益的税后净额
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（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 23,152,302.33 12,463,296.63
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 515,301,978.02 366,001,972.38
其中：营业收入 515,301,978.02 366,001,972.38
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 541,220,302.95 421,589,775.85
其中：营业成本 96,843,200.18 79,553,139.49
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
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营业税金及附加 5,512,561.17 3,573,012.00
销售费用 212,297,919.48 151,989,477.57
管理费用 216,706,246.35 209,405,625.81
财务费用 -2,174,803.26 -7,870,060.23
资产减值损失 12,035,179.03 -15,061,418.79
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 10,603,485.27
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -15,314,839.66 -55,587,803.47
加：营业外收入 39,853,242.08 45,413,390.02
其中：非流动资产处置利得 7,671.25 13,266.86
减：营业外支出 770,065.00 432,415.86
其中：非流动资产处置损失 547,023.00 430,845.86
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 23,768,337.42 -10,606,829.31
减：所得税费用 9,772,559.97 3,729,323.05
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 13,995,777.45 -14,336,152.36
归属于母公司所有者的净利润 14,498,990.09 -13,639,310.06
少数股东损益 -503,212.64 -696,842.30
六、其他综合收益的税后净额 -939,875.35 812,589.45
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -939,875.35 812,589.45
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -939,875.35 812,589.45
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 -939,875.35 812,589.45
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 13,055,902.10 -13,523,562.91
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归属于母公司所有者的综合收益总额 13,559,114.74 -12,826,720.61
归属于少数股东的综合收益总额 -503,212.64 -696,842.30
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0399 -0.0384
（二）稀释每股收益 0.0397 -0.0384
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 290,269,842.43 211,213,749.68
减：营业成本 41,797,346.06 39,512,479.83
营业税金及附加 4,857,741.20 3,265,487.09
销售费用 96,511,307.89 97,536,489.42
管理费用 121,375,308.28 117,551,581.44
财务费用 -4,957,093.11 -9,298,463.17
资产减值损失 2,855,980.26 -4,053,417.28
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 27,829,251.85 -33,300,407.65
加：营业外收入 34,193,537.39 23,301,696.83
其中：非流动资产处置利得 5,199.94
减：营业外支出 513,528.94 245,739.07
其中：非流动资产处置损失 314,083.88 244,969.07
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 61,509,260.30 -10,244,449.89
减：所得税费用 1,610,849.64 -1,314,483.41
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 59,898,410.66 -8,929,966.48
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
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北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 59,898,410.66 -8,929,966.48
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 609,554,050.49 474,507,656.73
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净
增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 57,847,396.87 48,272,454.17
收到其他与经营活动有关的现金 51,095,604.73 170,068,050.15
经营活动现金流入小计 718,497,052.09 692,848,161.05
购买商品、接受劳务支付的现金 159,101,803.78 112,446,565.83
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
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支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 320,018,592.48 252,055,851.87
支付的各项税费 126,623,159.74 91,125,164.30
支付其他与经营活动有关的现金 208,359,302.54 280,094,633.94
经营活动现金流出小计 814,102,858.54 735,722,215.94
经营活动产生的现金流量净额 -95,605,806.45 -42,874,054.89
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 19,542.11 57,774.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 19,542.11 57,774.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 69,828,477.70 41,003,008.87
投资支付的现金 17,647,084.25 91,650,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 143,373,767.81
支付其他与投资活动有关的现金 920.00
投资活动现金流出小计 87,476,481.95 276,026,776.68
投资活动产生的现金流量净额 -87,456,939.84 -275,969,002.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 48,658,784.50 185,948,058.56
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 130,203,325.00 37,440,200.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,473,859.99 4,270,409.58
筹资活动现金流入小计 180,335,969.49 227,658,668.14
偿还债务支付的现金 19,200,000.00 21,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 42,526,137.30 32,145,562.25
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 106,879,118.68 1,614,764.98
筹资活动现金流出小计 168,605,255.98 54,760,327.23
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筹资活动产生的现金流量净额 11,730,713.51 172,898,340.91
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 326,975.40 29,340.90
五、现金及现金等价物净增加额 -171,005,057.38 -145,915,375.76
加：期初现金及现金等价物余额 713,910,432.86 606,415,570.70
六、期末现金及现金等价物余额 542,905,375.48 460,500,194.94
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 479,158,011.60 382,549,286.28
收到的税费返还 47,765,669.71 47,094,693.85
收到其他与经营活动有关的现金 44,554,608.34 18,861,112.41
经营活动现金流入小计 571,478,289.65 448,505,092.54
购买商品、接受劳务支付的现金 7,835,578.17 6,008,824.88
支付给职工以及为职工支付的现金 165,117,478.22 162,058,382.05
支付的各项税费 89,961,360.16 68,873,298.79
支付其他与经营活动有关的现金 127,002,189.27 101,761,318.18
经营活动现金流出小计 389,916,605.82 338,701,823.90
经营活动产生的现金流量净额 181,561,683.83 109,803,268.64
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 11,152.11 11,734.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 11,152.11 11,734.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 52,419,945.13 37,990,726.54
投资支付的现金 17,721,834.12 237,943,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 920.00
投资活动现金流出小计 70,142,699.25 275,933,726.54
投资活动产生的现金流量净额 -70,131,547.14 -275,921,992.54
三、筹资活动产生的现金流量：
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吸收投资收到的现金 48,658,784.50 155,999,927.36
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,473,859.99 34,218,540.78
筹资活动现金流入小计 50,132,644.49 190,218,468.14
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 40,049,630.30 29,690,691.32
支付其他与筹资活动有关的现金 106,879,118.68 1,614,764.98
筹资活动现金流出小计 146,928,748.98 31,305,456.30
筹资活动产生的现金流量净额 -96,796,104.49 158,913,011.84
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 14,634,032.20 -7,205,712.06
加：期初现金及现金等价物余额 403,465,834.71 362,877,995.13
六、期末现金及现金等价物余额 418,099,866.91 355,672,283.07
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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