绿盟科技：关于回购注销部分限制性股票的公告2017-08-26
证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编码：2017-071 号
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事
会第四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，董事会同意
回购注销 10 名已离职激励对象已获授但尚未解除锁定的限制性股票合计 109,200
股。现将具体事项公告如下：
一、2015 年第一期限制性股票激励计划概述
1、2015年7月29日，公司分别召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监
事会第十六次会议，审议通过了《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司限制
性股票激励计划（草案）》及其摘要等与本激励计划相关的议案，公司独立董事
对此发表了独立意见。
2、2015年11月30日，公司召开了2015年第一次临时股东大会审议通过了2015
年限制性股票激励计划以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票
激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定限制性股票授予日及在公司及激
励对象符合条件时办理限制性股票解锁所必须的全部事宜。
3、2015年12月1日，公司分别召开了第二届董事会第二十二次会议和第二届
监事会第二十次会议，董事会审议通过了《关于公司调整2015年限制性股权激励
计划授予对象及数量的议案》以及《关于向2015年限制性股票激励计划激励对象
授予限制性股票的议案》。确定以2015年12月1日为本次激励计划的授予日，向符
合授予条件的484名激励对象授予436万股限制性股票。
4、在限制性股票授予过程中，39名激励对象自愿放弃其获授的限制性股票共
计42.4万股，公司实际向445名激励对象授予393.6万股限制性股票。公司已在中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了445名激励对象393.6万股限制性股
票的登记工作，授予限制性股票的上市日期为2016年1月19日。
5、2016年5月5日，公司分别召开了第二届董事会第四次临时会议和第二届监
事会第二十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。同
意公司对14名离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票9.76万股进行回购注
销。公司限制性股票激励计划激励对象人数调整为431人，授予限制性股票总数为
383.84万股。
6、2016年7月5日，公司分别召开了第二届董事会第三十二会议和第二届监事
会第二十六次会议，审议通过了《关于调整限制性股票回购价格和回购注销部分
限制性股票的议案》。同意公司调整2015年限制性股票回购价格，由21.64元/股
调整为21.53元/股；对10名离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票7.7万股
进行回购注销。公司2015年限制性股票激励计划激励对象人数调整为421人，授予
限制性股票总数为376.14万股。
7、2016年9月6日，公司分别召开了第二届董事会第三十六会议和第二届监事
会第二十八次会议，审议通过了《关于调整2015年第二期限制性股票回购价格和
回购注销部分限制性股票的议案》。同意对2015年第一期限制性股票激励计划中
16名离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票12.6万股进行回购注销。公司
2015年第一期限制性股票激励计划激励对象人数调整为405人，授予限制性股票数
量调整为363.54万股。
8、2016年12月12日，公司分别召开了第二届董事会第四十次会议和第二届监
事会第三十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。同
意对2015年第一期限制性股票激励计划中8名离职激励对象已获授但尚未解锁的
限制性股票6.05万股、18名2015年度个人业绩考核不合格激励对象2015年度对应
的解锁额度4.065万股进行回购注销。公司2015年第一期限制性股票激励计划激励
对象人数调整为397人，限制性股票数量调整为3,534,250股；审议通过了《关于2015
年第一期限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁的议案》。本次符合解锁条件
的激励对象共计379人，可解锁并上市流通的限制性股票数量为1,031,820股。
2017年1月19日，2015年第一期限制性股票激励计划第一个解锁期对应股份
1,031,820股上市流通；2015年第一期限制性股票激励计划尚未解锁的限制性股票
数量为2,502,430股。
9、2017年6月26日，公司分别召开了第三届董事会第二次会议决议和第三届
监事会第二次会议，审议通过了《关于调整限制性股票回购价格和回购注销部分
限制性股票的议案》。因2016年度权益分派实施完毕，2015年第一期限制性股票
回购价格由21.53元/股调整为10.7052元/股；因15名激励对象离职，回购注销其获
授但尚未解锁全部限制性股票，合计112,700股。
二、本次回购注销限制性股票的原因、回购数量和价格
根据公司《2015 年第一期限制性股票激励计划》“第八章公司/激励对象发
生异动的处理”第二条第二款之“激励对象辞职、公司裁员而离职，在情况发生
之日，对激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司按照授予价
格回购注销”。鉴于激励对象中有李群等 10 人因个人原因已离职，不具备本次限
制性股票激励计划激励对象资格，应对上述离职人员已获授但尚未解锁的限制性
股票回购注销。本次拟回购注销限制性股票明细如下：
序 离职激励 回购数量 回购价格 回购款合计
激励计划
号 对象人数 （股） （元/股） （元）
2015 年第一期限制
1 10 109,200 10.7052 1,169,007.84
性股票激励计划
本次限制性股票的回购注销不影响公司《2015 年第一期限制性股票激励计
划》的实施。
三、本次回购注销限制性股票其他相关说明
1、本次回购注销《2015 年第一期限制性股票激励计划》限制性股票合计
109,200 股。本次回购注销完成后，公司股份总数将减少 109,200 股，公司将按照
相关规定履行减资程序。
2、股东大会授权
根据公司于 2015 年 11 月 30 日召开的 2015 年第一次临时股东大会审议通过
的《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》,
公司董事会就决定实施本次回购注销的相关事宜，已取得公司股东大会授权。公
司董事会将根据股东大会的授权，办理上述回购注销、减少注册资本等各项必需
事宜。
四、预计回购注销前后公司股本结构的变动情况表
单位：股
本次变动前 变动 本次变动后
股份性质
数量 比例 减少 数量 比例
一、有限售条件股份 288,601,937 36.22% 109,200 288,492,737 36.21%
二、无限售条件股份 508,256,753 63.78% 508,256,753 63.79%
三、股份总数 796,858,690 100% 109,200 796,749,490 100%
五、对公司业绩的影响
公司本次限制性股票回购注销完成后，对公司的财务状况和经营成果不会产
生实质性影响。
六、独立董事意见
因激励对象因个人原因离职，根据公司《2015 年第一期限制性股票激励计划》
相关规定，本次回购注销部分限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》
及《2015 年第一期限制性股票激励计划》的相关规定。同意公司回购注销已离职
激励对象已获授但尚未解锁的全部股份。
七、监事会对激励对象的核查意见
监事会经核查后认为，限制性股票激励计划激励对象因个人原因离职，根据
公司《2015 年第一期限制性股票激励计划》相关规定，不再具备激励对象资格；
公司本次回购注销部分限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》及《2015
年第一期限制性股票激励计划》的相关规定，同意公司回购注销离职激励对象已
获授但尚未解锁的全部股份。
八、律师出具的法律意见
截至本法律意见书出具之日，公司本次限制性股票激励计划的调整及回购注
销已经取得现阶段必要的授权和批准，本次根据《2015 年第一次限制性股票激励
计划（草案）》调整及回购注销部分限制性股票的事宜符合《公司法》、《证券
法》、《管理办法》、《信息披露业务备忘录》等相关法律、法规和规范性文件
以及《公司章程》、《2015 年第一次限制性股票激励计划（草案）》的规定。公
司本次限制性股票激励计划的调整及注销的相关事项合法、有效。
九、备查文件
1、第三届董事会第四次会议决议
2、独立董事关于第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见
3、第三届监事会第四次会议决议
4、北京市金杜律师事务所出具的《关于北京神州绿盟信息安全科技股份有限
公司 2015 年第一期限制性股票激励计划（草案）调整及回购注销部分已授予限制
性股票事项之法律意见书》
特此公告。
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
董 事 会
2017年8月25日
