证券代码：300369          证券简称：绿盟科技       公告编码：2018-024 号


            北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
                 第三届监事会第九次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、监事会会议召开情况

    北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会
第九次会议通知于2018年3月29日以邮件和电话方式送达各位监事，会议于2018年4
月9日13:30在公司会议室以现场方式召开。本次会议应到监事3人，实际到会监事3
人。会议由公司监事会主席刘多先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国
公司法》、《公司章程》以及有关法律、法规的规定。
    二、监事会会议审议情况

    经出席会议监事审议，以举手表决方式，审议通过了以下议案：

    （一）审议通过《关于 2015 年第一期限制性股票激励计划第二个限售期可解
除限售的议案》

    监事会对《2015 年第一期限制性股票激励计划》规定的第二个限售期解除限
售条件和激励对象是否符合解除限售条件进行核实后，认为：公司《2015 年第一
期限制性股票激励计划》规定第二个限售期解除限售条件已满足，本次可解除限售
的 342 名激励对象主体资格合法、有效，满足《2015 年第一期限制性股票激励计
划》规定的第二个限售期解除限售条件，公司《2015 年第一期限制性股票激励计
划》第二个限售期解除限售的安排符合相关法律、法规和规范性文件，同意公司为
考核合格的激励对象办理第二个限售期解除限售手续。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （二）审议通过《关于 2015 年第二期限制性股票激励计划第二个限售期可解
除限售的议案》

    监事会对《2015 年第二期限制性股票激励计划》规定的第二个限售期解除限
售条件和激励对象是否符合解除限售条件进行核实后，认为：公司《2015 年第二
期限制性股票激励计划》规定第二个限售期解除限售条件已满足，本次可解除限售
的 34 名激励对象主体资格合法、有效，满足《2015 年第二期限制性股票激励计划》
规定的第二个限售期解除限售条件，公司《2015 年第二期限制性股票激励计划》
第二个限售期解除限售的安排符合相关法律、法规和规范性文件，同意公司为考核
合格的激励对象办理第二个限售期解除限售手续。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （三）审议通过《关于 2016 年限制性股票激励计划第一个限售期可解除限售
的议案》

    监事会对《2016 年限制性股票激励计划》规定的第一个限售期解除限售条件
和激励对象是否符合解除限售条件进行核实后，认为：公司《2016 年限制性股票
激励计划》规定第一个限售期解除限售条件已满足，本次可解除限售的 509 名激励
对象主体资格合法、有效，满足《2016 年限制性股票激励计划》规定的第一个限
售期解除限售条件，公司《2016 年限制性股票激励计划》第一个限售期解除限售
事项的安排符合相关法律、法规和规范性文件，同意公司为考核合格的激励对象办
理第一个限售期解除限售手续。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （四）审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》

    监事会经核查后认为，鉴于：
    1、《2015 年第一期限制性股票激励计划》激励对象中有 14 人因个人原因离职，
《2015 年第二期限制性股票激励计划》激励对象中有 2 人因个人原因离职，《2016
年限制性股票激励计划》激励对象中有 15 人因个人原因离职，《2017 年股票期权
与限制性股票激励计划》激励对象中有 2 人因个人原因离职，根据公司《2015 年
第一期限制性股票激励计划》、《2015 年第二期限制性股票激励计划》、《2016 年限
制性股票激励计划》和《2017 年股票期权与限制性股票激励计划》相关规定，上
述离职人员不再具备激励对象资格，公司回购注销离职激励对象获授但尚未解除限
售的限制性股票；
    2、《2015 年第一期限制性股票激励计划》激励对象中有 6 人在 2016 年度个人
业绩考核不合格，根据《2015 年第一期限制性股票激励计划》相关规定，公司回
购注销其 2016 年度对应的限售额度；《2016 年限制性股票激励计划》激励对象中
有 2 人在 2016 年度个人业绩考核不合格，根据《2016 年限制性股票激励计划》相
关规定，公司回购注销其 2016 年度对应的限售额度。
    公司本次回购注销部分限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》及
《2015 年第一期限制性股票激励计划》、《2015 年第二期限制性股票激励计划》、
《2016 年限制性股票激励计划》和《2017 年股票期权与限制性股票激励计划》的
相关规定，同意公司回购注销离职激励对象合计 761,187 股已获授但尚未解除限售
的限制性股票；同意回购注销《2015 年第一期限制性股票激励计划》6 名 2016 年
度个人业绩考核不合格激励对象 2016 年度对应的额度合计 25,200 股；《2016 年限
制性股票激励计划》2 名 2016 年度个人业绩考核不合格激励对象 2016 年度对应额
度合计 12,000 股。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、备查文件

    第三届监事会第九次会议决议
    特此公告。




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                                                   2018年4月9日