绿盟科技：广发证券股份有限公司关于公司2018年半年度跟踪报告2018-09-04
广发证券股份有限公司
关于北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
2018 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：绿盟科技
保荐代表人姓名：徐海林 联系电话：010-56571666
保荐代表人姓名：玄虎成 联系电话：010-56571666
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 5
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2
（2）列席公司董事会次数 6
（3）列席公司监事会次数 3
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1
（2）报告事项的主要内容 广发证券关于公司 2017 年度跟
踪报告
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 不适用
作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未 履
行 承
是否 诺 的
公司及股东承诺事项 履行 原 因
承诺 及 解
决 措
施
承诺来源：资产重组时所作承诺
承诺方：阮晓迅；王建国；梁金千；张晶；朱贺军；王宇飞；薛
全英；何璧；唐柯
承诺内容：
不 适
是
亿赛通公司 2014 年度、2015 年度、2016 年度实现的净利润分别 用
不低于 3,200 万元、4,160 万元、5,408 万元；标的公司截至 2016
年 12 月 31 日的应收账款，应在承诺期届满后三年内即 2019 年
12 月 31 日前收回 85%以上。
承诺时间期限：2014 年 01 月 01 日至 2019 年 12 月 31 日
承诺来源：首次公开发行时所作承诺
承诺方：Investor AB Limited、联想投资、沈继业、雷岩投资
承诺内容：
不 适
在所持股票锁定期满后两年内减持时，减持价格不低于发行价。 是
用
所持股份在锁定期届满后，预计其减持完毕绿盟科技股份的期限
不少于 24 个月，预计前 12 个月和后 12 个月分别减持不超过公开
发售后所持有绿盟科技股份的 50%。
承诺时间期限：2014 年 1 月 29 日至 2019 年 1 月 28 日
承诺来源：首次公开发行时所作承诺
不 适
承诺方：INVESTOR AB LIMITED；雷岩投资有限公司；联想投资有 是 用
限公司
承诺内容：
（1）其为股权投资基金，向公司的投资以获得财务回报为目的，
不谋求对公司的控制权。
（2）其与公司其他股东之间不存在通过协议、信托或其他方式代
持公司股份或者其他一致行动关系的情况。
（3）公司的日常运营由公司的管理团队负责，其将通过公司股东
大会及董事会行使股东权利，但不会直接或间接地介入公司的日
常运营。
（4）如果基于中国法律法规的要求，或公司签署的业务合同或公
司承担其他义务，限制或禁止公司对外披露特定的信息，公司无
需向其提供该等信息且其不会要求公司向其披露该等信息。
承诺时间期限：2011 年 5 月 23 日至 9999 年 12 月 31 日
承诺来源：首次公开发行时所作承诺
承诺方：INVESTOR AB LIMITED；雷岩投资有限公司；联想投资有
限公司；沈继业；公司全体董事、监事和高级管理人员
承诺内容：
（1）本人/本公司不存在直接或间接从事与公司相同、相似或在
商业上构成任何竞争的业务及活动的情形。
（2）在本人/本公司作为公司股东期间，本人/本公司将不会为自
己或者他人谋取属于公司的商业机会，如从任何第三方获得的任
何商业机会与公司经营的业务有竞争或可能有竞争，本人/本公司 是 不 适
将立即通知公司，并尽力将该商业机会让予公司。 用
（3）在本人/本公司作为公司股东期间，本人/本公司将不会以任
何方式直接或间接从事或参与任何与公司相同、相似或在商业上
构成任何竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何
经济实体的权益。
（4）在本人/本公司作为公司股东期间，本人/本公司将促使本人
/本公司直接或者间接控股的除公司外的其他企业履行本函中与
本人/本公司相同的义务。
承诺时间期限：2011 年 05 月 23 日至 9999 年 12 月 31 日
承诺来源：首次公开发行时所作承诺
承诺方：全体发起人股东
不适
承诺内容： 是
用
在股份锁定期满后，将主要采取大宗交易和二级市场集中竞价出
售股份的方式减持其所持的绿盟科技 A 股股份。同时，为避免绿
盟科技的控制权出现转移，保证绿盟科技长期稳定发展，如其通
过非二级市场集中竞价出售股份的方式直接或间接出售绿盟科技
A 股股份，其不将所持绿盟科技股份（包括通过其他方式控制的
股份）转让给与绿盟科技从事相同或类似业务或其他与绿盟科技
有其他竞争关系的第三方。如其拟进行该等转让，其将事先向绿
盟科技董事会报告，在董事会决议批准该等转让后，再行转让。
承诺时间期限：2014 年 1 月 29 日至 9999 年 12 月 31 日
承诺来源：首次公开发行时所作承诺
承诺方：公司及主要股东、董事、高级管理人员
承诺内容：
（一）如本公司/本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履
行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等
本公司/本人无法控制的客观原因导致的除外），本公司/本人将采
取以下措施：1.通过绿盟科技及时、充分披露本公司/本人承诺未
能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；2.向绿盟科技及
其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护绿盟科技及其
投资者的权益；3.将上述补充承诺或替代承诺提交绿盟科技股东
大会审议；
（二）如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力
不适
等本公司/本人无法控制的客观原因导致本公司/本人承诺未能履 是
用
行、确已无法履行或无法按期履行的，本公司/本人将采取以下措
施：1.通过绿盟科技及时、充分披露本公司/本人承诺未能履行、
无法履行或无法按期履行的具体原因；2.向绿盟科技及其投资者
提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护绿盟科技及其投资者的
权益。
（三）公司主要股东 Investor AB Limited、联想投资、沈继业、
雷岩投资、全体董事和高级管理人员承诺：如本公司/本人承诺未
能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政
策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司/本人无法控制的客观
原因导致的除外），本公司/本人违反本公司/本人承诺所得收益将
归属于绿盟科技，因此给绿盟科技或投资者造成损失的，将依法
对绿盟科技或投资者进行赔偿。
承诺时间期限：2011 年 5 月 23 日至 9999 年 12 月 31 日
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
【此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于北京神州绿盟信息安全科技
股份有限公司 2018 年半年度跟踪报告》之签字盖章页】
保荐代表人签名： ____________ ____________
徐海林 玄虎成
广发证券股份有限公司
年 月 日
