证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编码：2020-065 号
绿盟科技集团股份有限公司
关于注销期权和回购注销限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
绿盟科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四次会议
审议通过了《关于注销期权和回购注销限制性股票的议案》，董事会同意回购注
销《2017 年股票期权与限制性股票激励计划》的部分限制性股票、注销《2017
年股票期权与限制性股票激励计划》的部分股票期权。具体事项如下：
一、《2017 年股票期权与限制性股票激励计划》已履行的程序概述
1、2017年8月17日，公司分别召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会
第三次会议，审议通过了《关于公司<2017年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》等与本计划相关的议案。
2、2017年9月11日，公司召开2017年第三次临时股东大会，审议通过了《2017
年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》《2017年股票期权与限制
性股票激励计划实施考核管理办法》 关于提请股东大会授权董事会办理公司2017
年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。董事会被授权确定2017年
股票期权与限制性股票授予日及在公司及激励对象符合条件时办理股票期权行权
与限制性股票解锁所必须的全部事宜等。
3、2017年9月11日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于
向激励对象授予股票期权和限制性股票的议案》，同意本计划规定的授予条件已
经成就，以2017年9月11日作为本次激励计划的授予日，向339名激励对象授予
815.26万份股票期权，向317名激励对象授予752.20万股限制性股票。同日，召开
第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于核查2017年股票期权和限制性股票
激励计划激励对象名单的议案》。
4、在本次股票期权和限制性股票授予登记过程中，有6名激励对象离职，不
再具备激励对象资格；23名激励对象因个人原因放弃认购股票期权/限制性股票。
合计减少激励对象29名，放弃和失效的股票期权和限制性股票分别为39.3万份、
1
27.3万股。因此，公司实际向316名激励对象授予775.96万份股票期权，向303名激
励对象授予724.9万股限制性股票。
公司已完成向316名激励对象授予775.96万份股票期权、向303名激励对象授
予724.9万股限制性股票的登记工作，限制性股票的上市日期为2017年11月1日。
5、2017年12月18日，公司分别召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会
第七次会议，分别审议通过了《关于回购注销2017年股票期权与限制性股票激励
计划部分限制性股票的议案》和《关于回购注销部分限制性股票的议案》。因4
名激励对象离职，公司回购注销其获授但尚未解锁全部限制性股票合计86,000股。
2018年4月9日，公司完成上述限制性股票的注销。
6、2018年4月9日，公司分别召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第
九次会议，分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。因2名限制
性股票激励对象离职，公司回购注销其获授但未解除限售的限制性股票合计
23,000股。2018年7月2日，公司完成上述限制性股票的注销。
7、2018年8月24日，公司分别召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事
会第十三次会议，分别审议通过了《关于调整股票期权行权价格、限制性股票回
购价格和回购注销部分限制性股票的议案》。因公司实施2017年度权益分派，股
票期权行权价格由9.99元/股调整为9.93元/股，限制性股票回购价格由5.00元/股调
整为4.94元/股。同时，因18名限制性股票激励对象离职，公司回购注销其获授但
尚未解除限售的限制性股票合计307,000股。
8、2018年10月25日，公司分别召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事
会第十四次会议，分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同
意因《2017年股票期权与限制性股票激励计划》4名激励对象离职，公司回购注销
其获授但未解除限售的限制性股票合计62,000股。2018年12月26日，公司完成上
述限制性股票的注销。
9、2019 年 1 月 8 日，公司分别召开第三届董事会第十九次会议和第三届监
事会第十五次会议，分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，
同意因《2017 年股票期权与限制性股票激励计划》2 名激励对象离职，公司回购
注销其获授但未解除限售的限制性股票合计 54,000 股。2019 年 10 月 21 日，公司
完成上述限制性股票的注销。
2
10、2019 年 3 月 1 日，公司分别召开第三届董事会第二十一次会议和第三届
监事会第十六次会议，审议通过《关于 2017 年股票期权与限制性股票激励计划第
一个行权/限售期可行权/解除限售的议案》。本次符合股票期权行权条件的激励
对象共计 208 名，可行权的股票期权数量为 1,495,980 份；本次符合解除限售条件
的激励对象共计 245 名，可解除限售的限制性股票数量为 1,850,400 股，并已于
2019 年 3 月 14 日上市流通。本次会议同时审议通过《关于注销期权和回购注销
限制性股票的议案》，同意公司注销 66 名离职激励对象已获授但尚未行权的股票
期权合计 1,658,000 份、42 名 2017 年度个人业绩考核不合格激励对象第一个行权
期对应的股票期权合计 334,500 份，失效期权已于 2019 年 3 月 18 日注销；同意
公司回购注销 4 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 68,000
股、24 名 2017 年度个人业绩考核不合格激励对象第一个限售期对应的限制性股
票合计 144,300 股。2019 年 10 月 21 日，公司完成上述限制性股票的注销。
11、2019 年 4 月 24 日，公司分别召开第三届董事会第二十三次会议和第三
届监事会第十七次会议，审议通过《关于注销股票期权和回购注销限制性股票的
议案》，因 7 名期权激励对象已离职，公司注销其获授但尚未行权的股票期权合
计 174,400 份；因公司 2018 年营业收入增长率不满足第二个行权期业绩考核目标，
注销 243 名期权激励对象第二个行权期对应的股票期权 1,760,880 份；因有 4 名限
制性股票激励对象已离职，不具备本次激励计划激励对象资格，公司根据规定回
购注销其获授但尚未解除限售的限制性股票合计 64,400 股；公司 2018 年营业收
入增长率不满足第二个限售期解除限售条件，265 名限制性股票激励对象第二个
限售期对应的限制性股票为 1,967,100 股由公司回购注销。2019 年 10 月 21 日，
公司完成上述限制性股票的注销。
12、2019 年 6 月 13 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过
《关于调整 2017 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权行权价格的议
案》，因公司实施 2018 年年度权益分配方案，公司对股票期权行权价格进行调整，
股票期权行权价格由 9.93 元/股调整为 9.87 元/股。
13、2019 年 11 月 1 日，公司召开第三届董事会第二十八次会议和第三届监
事会第二十次会议，审议通过《关于注销股票期权和回购注销限制性股票的议案》，
因股票期权激励对象中有 18 人已离职，公司注销其获授但尚未行权的期权合计
3
200,400 份；因《2017 年股票期权与限制性股票激励计划》限制性股票激励对象
中有 22 人已离职，公司回购注销其获授但尚未解除限售的限制性股票合计
236,800 股。截至目前，公司尚未完成上述限制性股票的购注销。
此外，公司《2017 年股票期权与限制性股票激励计划》第一个行权期已结束，
激励对象在第一个行权期内合计行权数量为 1,436,100 份，放弃行权的期权数量为
40,680 份，根据 《2017 年股票期权与限制性股票激励计划》的规定，公司注销
激励对象获授但在第一个行权期内未行权的股票期权 40,680 份，并已注销完毕。
14、2020 年 4 月 27 日，公司召开第三届董事会第三十四次会议和第三届监
事会第二十二次会议，审议通过了《关于回购注销限制性股票的议案》，因限制
性股票激励对象中有 13 人已离职，公司回购注销其获授但尚未解除限售的限制性
股票合计 144,400 股。截至目前，公司尚未完成上述限制性股票的购注销。
二、限制性股票回购注销/期权注销原因、基本情况
（一）限制性股票回购注销原因、基本情况
1、激励对象离职：根据公司《2017 年股票期权与限制性股票激励计划》“第
八章公司/激励对象发生异动的处理”第二条第二款之“激励对象因辞职、公司裁
员而离职，在情况发生之日，激励对象已获准行权但尚未行使的股票期权终止行
权，其未获准行权的股票期权作废，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解
除限售，由公司按照授予价格回购注销。”
因《2017 年股票期权与限制性股票激励计划》限制性股票激励对象中有 9 人
已离职，不具备本次限制性股票激励计划激励对象资格，公司根据规定回购注销
其获授但尚未解除限售的限制性股票合计 67,200 股，回购价格为 4.94 元/股，回
购款合计 331,968.00 元。
2、激励对象个人业绩考核不合格：根据公司《2017 年股票期权与限制性股
票激励计划》第五章“第五章激励计划的具体内容-限制性股票的授予及解除限售
条件”之“个人层面绩效考核要求”规定：“若激励对象上一年度考核不合格，
则公司将按照股权激励计划的规定，取消该激励对象当期解除限售额度，限制性
股票由公司以授予价格回购并注销。”
因 7 名激励对象在 2019 年度个人业绩考核不合格，根据上述规定，公司回购
注销其第三个限售期对应的限制性股票合计 49,200 股，回购价格为 4.94 元/股，
4
回购款合计 243,048.00 元。
（二）股票期权注销原因及基本情况
1、激励对象离职：根据公司《2017 年股票期权与限制性股票激励计划》“第
八章公司/激励对象发生异动的处理”规定“激励对象因辞职、公司裁员而离职，
在情况发生之日，激励对象已获准行权但尚未行使的股票期权终止行权，其未获
准行权的股票期权作废，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由
公司按照授予价格回购注销。”
因《2017 年股票期权与限制性股票激励计划》股票期权激励对象 37 人已离
职，不具备本次股票期权激励计划激励对象资格，公司根据规定注销离职激励对
象获授但尚未行权的期权合计 422,800 份。
2、激励对象个人业绩考核不合格：根据公司《2017 年股票期权与限制性股
票激励计划》“第五章激励计划的具体内容-股票期权激励对象获授与行权的条
件”之“个人层面绩效考核要求”规定：“若激励对象上一年度考核不合格，则
公司将按照股权激励计划的规定，取消该激励对象当期行权额度，股票期权由公
司注销。”
因 13 名股票期权激励对象在 2019 年度个人业绩考核不合格，根据上述规定，
公司注销其第三个行权期对应的期权合计 134,800 份。
综上，公司需注销股票期权合计 557,600 份。
三、本次激励计划调整其他相关说明
1、本次股票期权/限制性股票的回购注销不影响公司《2017年股票期权与限
制性股票激励计划》的实施。
2、公司本次回购注销限制性股票合计116,400股，占回购注销前公司总股本
的0.0146% 。本次回购注销完成后，公司股份总数将减少116,400股，公司将于本
次回购注销完成后依法履行相应的减资程序。
3、根据《上市公司股权激励管理办法》规定，《2017年股票期权与限制性股
票激励计划》回购注销限制性股票事项尚需提交股东大会审议。
四、预计限制性股票注销前后公司股本结构的变动情况表
单位：股
5
本次变动前 变动 本次变动后
股份性质
数量 比例 减少 数量 比例
一、 有限售条件流通股/
68,545,000 8.59% 116,400 68,428,600 8.57%
非流通股
二、无限售条件流通股 729,572,661 91.41% 729,572,661 91.43%
三、股份总数 798,117,661 100.00% 116,400 798,001,261 100.00%
五、对公司业绩的影响
公司本次期权和限制性股票注销完成后，对公司的财务状况和经营成果不会
产生实质性影响。
六、独立董事意见
经核查，因《2017 年股票期权与限制性股票激励计划》限制性股票激励对象
中有 9 人已离职，公司回购注销其获授但尚未解除限售的限制性股票合计 67,200
股；因 7 名激励对象在 2019 年度个人业绩考核不合格，公司回购注销其第三个限
售期对应的限制性股票合计 49,200 股；因《2017 年股票期权与限制性股票激励计
划》股票期权激励对象 37 人已离职，公司注销其获授但尚未行权的股票期权合计
422,800 份；因 13 名股票期权激励对象在 2019 年度个人业绩考核不合格，公司注
销上述其第三个行权期对应的期权合计 134,800 份。
本次注销股票期权/回购注销限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办
法》和《2017年股票期权与限制性股票激励计划》相关规定，同意本次注销股票
期权/回购注销限制性股票事项。
七、监事会核查意见
监事会对拟注销股票期权的数量、拟回购注销的限制性股票数量以及相关的
激励对象名单进行了核实，认为：经核查，因《2017 年股票期权与限制性股票激
励计划》限制性股票激励对象中有 9 人已离职，公司回购注销其获授但尚未解除
限售的限制性股票合计 67,200 股；因 7 名激励对象在 2019 年度个人业绩考核不
合格，公司回购注销其第三个限售期对应的限制性股票合计 49,200 股；因《2017
年股票期权与限制性股票激励计划》股票期权激励对象 37 人已离职，公司注销其
获授但尚未行权的股票期权合计 422,800 份；因 13 名股票期权激励对象在 2019
年度个人业绩考核不合格，公司注销上述其第三个行权期对应的期权合计 134,800
6
份。
本次注销股票期权/回购注销限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办
法》和《2017 年股票期权与限制性股票激励计划》相关规定。
八、律师出具的法律意见
截至本法律意见书出具之日，公司本次调整、行权、解锁及注销已经取得现
阶段必要的授权和批准，符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定；
本次调整符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律法规以及《公司章
程》《激励计划（草案）》的相关规定；本次行权及解锁相关条件已成就，本次
行权及解锁安排符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定；本次股票
期权及限制性股票的注销符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律法
规以及《公司章程》《激励计划（草案）》的相关规定；公司尚需就本次股票期
权行权及限制性股票的解锁及时履行信息披露义务并按照《管理办法》《激励计
划（草案）》的有关规定办理相关登记手续。公司尚需就本次股票期权及限制性
股票的注销及时履行信息披露义务。就本次股票期权的注销，公司尚需向中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理期权注销手续；就本次限制性股票
的回购及注销，公司尚需按照《公司法》等法律法规的相关规定办理股份回购注
销及减资手续。
九、备查文件
1、第四届董事会第四次会议决议
2、第四届监事会第三次会议决议
3、独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见
4、北京市金杜律师事务所出具的《关于绿盟科技集团股份有限公司2017年股
票期权与限制性股票激励计划调整股票期权行权价格、第三个行权期行权及第三
个解锁期解锁并注销部分已授予股票期权及限制性股票等事宜的法律意见书》
特此公告。
绿盟科技集团股份有限公司董事会
2020年10月28日
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