恒通科技：2016年第一次临时股东大会的法律意见书2016-01-06
中伦律师事务所 法律意见书
北京市中伦律师事务所
关于北京恒通创新赛木科技股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：北京恒通创新赛木科技股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）作为北京恒通创新赛木科技股
份有限公司（以下简称“公司”）的常年法律顾问，受公司委托，指派律师出席
公司 2016 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。本所律师根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等相关法律、法规、规范性
文件及《北京恒通创新赛木科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、
《北京恒通创新赛木科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大
会规则》”）的规定，对本次股东大会进行见证并出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。
本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为出具本法律意见书所必
需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准
确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席本
次股东大会人员和召集人的资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》
等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会规则》的规定发表意见，
不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性
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发表意见。
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用
作任何其他目的。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师对公
司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
经查验，根据公司第二届董事会第十七次会议的决议，公司于 2015 年 12
月 18 日在指定媒体发布了《北京恒通创新赛木科技股份有限公司关于召开 2016
年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”）。《会议通知》内容符
合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会规则》的规
定。
本次股东大会于 2016 年 1 月 6 日下午 14:30 在北京市房山区长阳万兴路 86-5
号公司会议室举行，会议召开的时间、地点符合《会议通知》的内容。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2016 年 1 月 6 日上午
9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的
具体时间为 2016 年 1 月 5 日下午 15:00 至 2016 年 1 月 6 日下午 15:00。
经核查，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等
法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会规则》的规定。
二、 出席本次股东大会人员和会议召集人资格
本次股东大会的股权登记日为 2015 年 12 月 30 日。经查验，出席本次股东
大会的股东及授权代理人共 7 名，所持具有表决权的股份数为 136,113,700 股，
占公司具有表决权股份总数的 69.9166%。其中，出席现场会议的股东及股东授
权的代理人共 6 名，所持具有表决权的股份数为 136,113,500 股，占公司具有表
决权股份总数的 69.9165%；通过网络投票系统直接投票的股东共 1 名，所持具
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有表决权的股份数为 200 股，占公司具有表决权股份总数的 0.0001%。
本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事长孙志强先生主持，公司董事、
部分监事和董事会秘书出席了本次股东大会，公司部分高级管理人员、见证律师
列席了本次股东大会。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员和本次股东大会召集人的资格符合
《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会规则》的规定。
三、 本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会就《会议通知》中列明的各项议案逐项进行了审议和表
决。
（二）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，出席
本次会议的关联股东孙志强、北京晨光景泰投资管理有限公司、王秋艳及王玉莲
对本次股东大会议案 2 的表决进行了回避，表决按照相关法律、行政法规、规范
性文件及《公司章程》、《股东大会规则》的规定计票、监票，表决票经清点后当
场公布。出席现场会议的股东及授权代理人未对现场投票的表决结果提出异议。
（三）经统计现场投票和网络投票结果，本次股东大会审议的议案表决结果
如下：
1. 《关于增加 2015 年度公司及子公司银行授信额度的议案》
表决结果：同意 136,113,700 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.0000%；无反对票和弃权票。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意 7,300,200 股，占
出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的 100.0000%；无反对票和弃权
票。
该项议案表决通过。
2. 《关于关联方为公司及子公司增加 2015 年度关联担保额度的议案》
表决结果：同意 27,857,000 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总
数的 100.0000%；无反对票和弃权票。
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其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意 7,300,200 股，占
出席本次会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的 100.0000%；无反对票
和弃权票。
该项议案表决通过。
3. 《关于变更注册地址并修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意 136,113,700 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
100.0000%；无反对票和弃权票。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意 7,300,200 股，占
出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的 100.0000%；无反对票和弃权
票。
该项议案需以特别决议方式审议，经出席本次股东大会的公司股东（包括股
东代理人）所持表决权股份总数的 2/3 以上通过。该项议案经特别决议表决通过。
（四）本次股东大会召开情况已作成会议记录，由出席会议的董事、董事会
秘书、召集人代表、会议主持人签字并存档。
经验证，本次股东大会的表决程序符合《公司法》等法律、法规、规范性文
件及《公司章程》、《股东大会规则》的规定，表决结果合法、有效。
四、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人
员和召集人的资格、会议表决程序均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件
及《公司章程》、《股东大会规则》的相关规定，表决结果合法、有效。
本法律意见书经见证律师、本所负责人签字并经本所盖章后生效。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《北京市中伦律师事务所关于北京恒通创新赛木科技股份有限
公司 2016 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
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负 责 人：
张 学 兵
经办律师：
宋 晓 明
刘 德 磊
年 月 日
