中信证券股份有限公司
               对北京恒通创新赛木科技股份有限公司
                        2016 年度现场检查报告


保荐机构名称：中信证券                 被保荐公司简称：恒通科技
保荐代表人姓名：庞雪梅                 联系电话：13601321150
保荐代表人姓名：孙毅                   联系电话：13910033037
现场检查人员姓名：庞雪梅、王家骥
现场检查对应期间：2016 年度
现场检查时间：2016 年 12 月 26 日至 2016 年 12 月 28 日
一、现场检查事项                                          现场检查意见
（一）公司治理                                            是    否   不适用
现场检查手段：
    （一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
    （二）查看公司公开信息披露文件；
    （三）查阅并复制公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记
录、决议等；
    （四）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                          √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                          √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                          √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了                   √

                                       1
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立      √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争        √
（二）内部控制
现场检查手段：
     （一）查看公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；
     （二）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；
     （三）查阅公司制定的各项内控制度；
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                      √
门
2.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规          √
3.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                      √
计部门提交的工作计划和报告等
4.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                      √
工作进度、质量及发现的重大问题等
5.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等
6.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                      √
情况进行一次审计
7.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                      √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                      √
计委员会提交年度内部审计工作报告
9.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                                √
控制评价报告
10.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                      √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露


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现场检查手段：
     （一）查看公司公开披露信息文件；
     （二）查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件，并与交易所互动易网站内
容进行对比；
     （三）查阅公司信息披露的相关制度。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                 √
2.公司已披露的内容是否完整                           √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展   √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                     √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载   √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
     （一）查阅公司制定的各项内控制度；
     （二）查阅公司财务系统内控股股东、实际控制人是否有侵占上市公司资源的
记录；
     （三）查阅公司公开的信息披露文件；
     （四）查阅公司贷款卡信息；
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                     √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                     √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                     √
义务
4.关联交易价格是否公允                               √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                 √
务


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7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                          √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                          √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
    （一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
    （二）查阅公司募集资金使用的相关凭据及合理性；
    （三）查阅公司公开的信息披露文件；
    （四）查阅公司内部制定的募集资金使用计划；
    （五）查阅公司变更募集资金使用用途履行的程序文件；
    （六）走访公司经营办公场所，了解募集资金投入成果；
    （七）查阅 2016 年三季度报告。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                     √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                     √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                     √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                     √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √
（六）业绩情况
现场检查手段：
    （一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；


                                     4
    （二）查阅公司 2016 年度相关披露文件；
    （三）查阅同行业可比公司公开的信息披露文件，与公司进行对比。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                          √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                        √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常    √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
    （一）查阅公司上市前公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；
    （二）查阅登记结算公司出具的公司限售股资料；
    （三）查阅公司公开信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                          √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                      √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
    （一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
    （二）查阅公司公开信息披露文件；
    （三）查阅公司分红方案；
    （四）查阅公司财务系统中大额资金往来资料。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露              √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                         √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因        √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                      √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险          √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                      √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    恒通科技上市前，已建立规范运作的体制和机制。上市后，公司依照已经建立
的制度和相关法律法规运作。2016 年 1-9 月，公司实现营业收入 27,681.56 万元，


                                     5
比去年同期下降了 8.16%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为
705.90 万元，比去年同期减少 56.66%。主要原因为公司本期毛利率较高的集成房
屋项目竣工结算较少，再生资源贸易业务所占比例增加，此部分业务毛利率较低，
导致公司本期净利润的降幅大于营业收入的降幅。建议公司按照监管机构的有关规
定做好业绩披露等相关工作。




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司对北京恒通创新赛木科技股份有限公
司 2016 年度现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：___________________            ___________________
                   庞雪梅                         孙   毅




                                                       中信证券股份有限公司

                                                            年   月   日




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