恒通科技：东方花旗证券有限公司关于公司2017年度持续督导跟踪报告2018-04-12
东方花旗证券有限公司关于北京恒通创新赛木科技股份有
限公司 2017 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：东方花旗证券有限公司 被保荐公司简称：恒通科技
保荐代表人姓名：王亮 联系电话：021-23153888
保荐代表人姓名：崔洪军 联系电话：021-23153888
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是。2017 年度，东方花旗证券有
限公司（以下简称“保荐机构”）作为
恒通科技配股保荐机构，自 2017 年 12
月份承接恒通科技首次公开发行股票
并上市保荐机构中信证券股份有限公
司持续督导工作，自承接之日起均及
时审阅了恒通科技 2017 年的公开信息
披露文件，部分文件为事前审阅。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是。保荐机构已进一步督导公司
括但不限于防止关联方占用公司资源的 建立健全各项规章制度。
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次。保荐机构查询了公
司募集资金专户资金变动情况、银行明
细账等。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 3次
（3）列席公司监事会次数 2次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
1
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 由于公司 2016 年拟进行重大资
况 产重组以及 2017 年实施配股，为保证
公司决策的一致性，董事会、监事会、
高管未进行换届或聘任，由期限届满
的董事会、监事会成员和主要高级管
理人员继续履职，公司已在 2017 年配
股完成后启动换届工作。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0 次，自 2017 年 12 月份承接持续
督导。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是。2017 年，保荐机构已按深圳
证券交易所规定建立并保管相关保荐
业务工作底稿。
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2017 年 12 月 30 日
（3）培训的主要内容 本次培训重点介绍了上市公司规
范运作、上市公司信息披露的相关内
容，从董事、监事、高级管理人员的
责任及义务、上市公司信息披露要求、
上市公司对外投资制度、上市公司对
外担保管理及上市公司关联交易管理
这五个方面，并结合相关案例进行讲
解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
2
3．“三会”运作 由于公司 2016 年拟进行
期限届满的董事会、监
重大资产重组以及 2017
事会成员和主要高级管
年实施配股，为保证公司
理人员继续履职，公司
决策的一致性，董事会、
已在 2017 年配股完成
监事会、高管未进行换届
后启动换届工作
或聘任
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是 否 履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1．公司控股股东、实际控制人孙志强承诺：自公司
股票上市之日起三十六个月之内，不转让或者委托他人管
理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的
股份，也不由公司回购该部分股份。任职期间每年转让的
股份不超过其直接或者间接持有的公司股份总数的百分
之二十五；离职后六个月内不转让其直接或者间接持有的
公司股份。
其所持公司的股票在锁定期满后两年内减持的，减持 是 不适用
价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续
20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期
末收盘价低于发行价，其所持公司的股票的锁定期限自动
延长 6 个月。（在公司上市后至上述期间，公司发生派发
股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权
行为，上述发行价格亦将作相应调整。）
在公司上市后，其将严格遵守上市前做出的股份锁定
3
及减持限制措施承诺，在锁定期满后的 12 个月内，减持
股份数量不超过其持有的公司股份总数的 15%；在锁定期
满后的第 13 至 24 个月内，减持股份数量不超过在锁定期
届满后第 13 个月初其持有公司股份总数的 15%。减持价格
（复权后）不低于发行价，减持方式包括但不限于二级市
场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
自公司股票上市至其减持期间，若公司有派息、送股、
资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项，其减持价
格和股份数量将相应进行调整。
其减持公司的股票时，将提前三个交易日通过公司予
以公告。
上述承诺不因其在公司的职务调整或离职而发生变
化。
2．公司股东晨光景泰（晨景新业）承诺：自公司股
票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直
接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也
不由公司回购该部分股份。
在公司上市后，其将严格遵守上市前做出的股份锁定
及减持限制措施承诺，在锁定期满后的 12 个月内，减持
股份数量不超过其持有的公司股份总数的 15%；在锁定期
满后的第 13 至 24 个月内，减持股份数量不超过在锁定期
是 不适用
届满后第 13 个月初其持有公司股份总数的 15%。减持价格
（复权后）不低于发行价，减持方式包括但不限于二级市
场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
自公司股票上市至其减持期间，若公司有派息、送股、
资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项，其减持价
格和股份数量将相应进行调整。
其减持公司的股票时，将提前三个交易日通过公司予
以公告。
3．公司股东中科投资承诺：自公司股票上市之日起
十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持
有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购
该部分股份。
在公司上市后，其将严格遵守上市前做出的股份锁定
及减持限制措施承诺，在其所持公司的股份锁定期满后，
其可根据自身的经营或投资需求，以集中竞价交易、大宗
交易、协议转让或其他合法方式适当转让部分公司股票。 是 不适用
其将在锁定期满后二十四个月内，减持不超过 100%公司的
股票，转让价格不低于公司最近一期经审计后的每股净资
产。
自公司股票上市至其减持期间，若公司有派息、送股、
资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项，其减持价
格和股份数量将相应进行调整。
其减持公司的股票时，将提前三个交易日通过公司予
4
以公告。如其未履行承诺，其愿依法承担相应责任。
4．公司股东金石投资承诺：自公司股票上市之日起
十八个月内，不转让或者委托他人管理其截至上市之日已
直接或间接持有的公司全部或部分股份，也不由公司回购
该部分股份。
在公司上市后，其将严格遵守上市前做出的股份锁定
及减持限制措施承诺，在其所持公司的股份锁定期满后，
其可根据自身的经营或投资需求，以集中竞价交易、大宗
交易、协议转让或其他合法方式适当转让部分公司股票。
是 不适用
其将在锁定期满后二十四个月内，减持完毕所持公司的全
部股票，且转让价格不低于公司最近一期经审计的每股净
资产。
自公司股票上市至其减持期间，若公司有派息、送股、
资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项，其减持价
格和股份数量将相应进行调整。
其减持公司的股票时，将提前三个交易日通过公司予
以公告。如其未履行承诺，其愿依法承担相应责任。
5. 公司股东张劲松和江靖承诺：自公司股票上市之
日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间
是 不适用
接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司
回购该部分股份。
6. 公司股东晨光景泰（晨景新业）的股东王秋艳、
王玉莲、申海军、倪绍良、李德、谭黎明，作为公司董事
及高级管理人员承诺：自公司股票上市之日起十二个月之
内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公
开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股
份；任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的
公司股份总数的百分之二十五；离职后六个月内不转让其
直接或间接持有的公司股份；自公司股票上市之日起六个
月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其
直接或间接持有的公司股份；自公司股票上市之日起第七
个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十
二个月内不转让其直接或间接持有的公司股份。 是 不适用
其所持公司的股票在锁定期满后两年内减持的，减持
价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续
20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期
末收盘价低于发行价，其所持公司的股票的锁定期限自动
延长 6 个月。（在公司上市后至上述期间，公司发生派发
股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权
行为，上述发行价格亦将作相应调整。）
其减持公司的股票时，将提前三个交易日通过公司予
以公告。
上述承诺不因其在公司的职务调整或离职而发生变
化。
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7. 公司股东晨光景泰（晨景新业）的股东、原公司
副总经理许忠承诺：自公司股票上市之日起十二个月之
内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公
开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股
份；任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的
公司股份总数的百分之二十五；离职后六个月内不转让其 是 不适用
直接或间接持有的公司股份；自公司股票上市之日起六个
月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其
直接或间接持有的公司股份；自公司股票上市之日起第七
个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十
二个月内不转让其直接或间接持有的公司股份。
8. 公司承诺：若公司招股说明书有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发
行条件构成重大、实质影响的，将依法回购首次公开发行
的全部新股，回购价格以公司首次公开发行股票的发行价
或二级市场市价孰高值确定，并于有权部门处罚和认定事
实之日起 30 日内启动回购措施。
若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法 是 不适用
赔偿投资者损失。
若公司所作承诺未能履行或确已无法履行或无法按
期履行的，公司将采取以下措施：
（1）及时、充分披露公司承诺未能履行、无法履行
或无法按期履行的具体原因；
（2）向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能
保护投资者的权益。
9. 公司控股股东、实际控制人承诺：若公司招股说
明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者
在证券交易中遭受损失的，其将依法赔偿投资者损失。
上述承诺不因其在公司的职务调整或离职而发生变
化。
若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重
大、实质影响的，其将依法购回已转让的原限售股份，回
购价格以公司首次公开发行股票的发行价或二级市场市
是 不适用
价孰高值确定，并于有权部门处罚和认定事实之日起 30
日内启动回购措施。
若其未能履行回购股份承诺的，其承诺将暂停行使表
决权，并将当期及以后各期获得的全部分红赠予公司，直
至承诺履行完毕。
其将严格履行公司上市前其所作出的各项承诺，若其
所作承诺未能履行或确已无法履行或无法按期履行的（因
相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等其
无法控制的客观原因导致的除外），其将采取以下措施：
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（1）通过公司及时、充分披露其承诺未能履行、无
法履行或无法按期履行的具体原因；
（2）向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺，
以尽可能保护公司及其投资者的权益；
（3）将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会
审议；
（4）其违反其承诺所得的收益将全部归属于公司，
因此给公司或投资者造成损失的，将依法对公司或投资者
进行赔偿。
如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可
抗力等其无法控制的客观原因导致其承诺未能履行、确已
无法履行或无法按期履行的，其将采取以下措施：
（1）通过公司及时、充分披露其承诺未能履行、无
法履行或无法按期履行的具体原因；
（2）向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺，
以尽可能保公司及其投资者的权益。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本 无
所对保荐机构或者其保荐的
公司采取监管措施的事项及
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
7
（本页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于北京恒通创新赛木科技股份
有限公司2017年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：_______________ ________________
王亮 崔洪军
东方花旗证券有限公司
2018 年 4 月 10 日
8
