恒通科技：东方花旗证券有限公司关于公司2018年半年度持续督导跟踪报告2018-09-05
东方花旗证券有限公司关于北京恒通创新赛木科技股份有
限公司 2018 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：东方花旗证券有限公司 被保荐公司简称：恒通科技
保荐代表人姓名：王亮 联系电话：021-23153888
保荐代表人姓名：崔洪军 联系电话：021-23153888
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 2次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 不适用
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 不适用
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
1
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 无
（3）培训的主要内容 无
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 由于公司 2016 年拟进行
重大资产重组以及 2017
目前已完成董事会、监
年实施配股，为保证公司
事会、高管的换届及聘
决策的一致性，董事会、
任工作
监事会、高管未及时进行
换届或聘任
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、 2018 年 8 月 25 日上午， 公司自 2014 年开始投
业务发展、财务状况、管理 生态环境部督查组来到北 资建设北京窦店生产基
状况、核心技术等方面的重 京恒通创新赛木科技有限 地，2017 年 10 月 10
大变化情况） 公司良工基地生产车间进 日，窦店生产基地的“新
行环境保护工作现场督查 建标准厂房及附属设施
2
8 月 26 日，生态环境部官 项目”通过了环保验收，
方微信发布，督查组现场 2018 年 3 月 28 日，窦
检查时发现公司正在生产 店生产基地的“预制装
产线投料口未安装粉尘收 配式住宅部品生产及集
集设施，工业粉尘无组织 成服务（示范线）项目”
排放 按照《建设项目环境保
护管理条例》的规定通
过了环保验收。公司根
据窦店生产基地的建设
进度陆续开启了生产
线，并逐步关停了北京
良工基地的生产线。至
督查组检查前，北京良
工基地已不再承担生产
任务。公司获悉生态环
境部官方微信发布的上
述信息后，立即向区环
保局做了汇报，并根据
区环保局的要求，全部
拆除良工基地的生产线
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是 否 履 未履行承诺的原
承诺方 承诺类型 承诺内容 行承诺 因及解决措施
自公司股票上市之日起三十六个月之内，不转让
股份限售 或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司
孙志强 是 不适用
承诺 公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购
该部分股份。
"在恒通科技上市后，本公司将严格遵守上市前做
出的股份锁定及减持限制措施承诺，在本公司所
持恒通科技的股份锁定期满后，本公司可根据自
身的经营或投资需求，以集中竞价交易、大宗交
易、协议转让或其他合法方式适当转让部分恒通
科技股票。本公司将在锁定期满后二十四个月内，
金石投
股份减持 减持完毕所持恒通科技的全部股票，且转让价格
资有限 是 不适用
承诺 不低于恒通科技最近一期经审计的每股净资产。
公司
自恒通科技股票上市至本公司减持期间，若恒通
科技有派息、送股、资本公积金转增股本、配股
等除权、除息事项，本公司减持价格和股份数量
将相应进行调整。本公司减持恒通科技的股票时，
将提前三个交易日通过恒通科技予以公告。如本
公司未履行承诺，本公司愿依法承担相应责任。"
3
"在恒通科技上市后，本公司将严格遵守上市前做
出的股份锁定及减持限制措施承诺，在锁定期满
后的 12 个月内，减持股份数量不超过本公司持有
的恒通科技股份总数的 15%；在锁定期满后的第
13 至 24 个月内，减持股份数量不超过在锁定期
届满后第 13 个月初本公司持有恒通科技股份总数
的 15%。减持价格（复权后）不低于发行价，减
持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易方
式、大宗交易方式、协议转让方式等。自恒通科
技股票上市至本公司减持期间，若恒通科技有派
息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权、
除息事项，本公司减持价格和股份数量将相应进
行调整。本公司减持恒通科技的股票时，将提前
三个交易日通过恒通科技予以公告。恒隆德庆股
东王秋艳、王玉莲、申海军、倪绍良、李德、谭
黎明，作为公司董事及高级管理人员承诺：任职
期间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有
的公司股份总数的百分之二十五；离职后六个月
内不转让本人直接或间接持有的公司股份；自公
霍尔果 司股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报
斯恒隆 离职之日起十八个月内不转让本人直接或间接持
德庆股 股份减持 有的公司股份；自公司股票上市之日起第七个月
是 不适用
权投资 承诺 至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日
有限公 起十二个月内不转让本人直接或间接持有的公司
司 股份。本人所持恒通科技的股票在锁定期满后两
年内减持的，减持价格不低于发行价；恒通科技
上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收
盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末注收
盘价低于发行价，本人所持恒通科技的股票的锁
定期限自动延长 6 个月。（在公司上市后至上述期
间，公司发生派发股利、送红股、转增股本、增
发新股或配股等除息、除权行为，上述发行价格
亦将作相应调整。）本人减持恒通科技的股票时，
将提前三个交易日通过恒通科技予以公告。上述
承诺不因本人在恒通科技的职务调整或离职而发
生变化。恒隆德庆股东、原公司副总经理许忠承
诺：任职期间每年转让的股份不超过本人直接或
间接持有的公司股份总数的百分之二十五；离职
后六个月内不转让本人直接或间接持有的公司股
份；自公司股票上市之日起六个月内申报离职的，
自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接或
间接持有的公司股份；自公司股票上市之日起第
七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离
职之日起十二个月内不转让本人直接或间接持有
4
的公司股份。"
"在恒通科技上市后，本公司将严格遵守上市前做
出的股份锁定及减持限制措施承诺，在本公司所
持恒通科技的股份锁定期满后，本公司可根据自
身的经营或投资需求，以集中竞价交易、大宗交
易、协议转让或其他合法方式适当转让部分恒通
北京市
科技股票。本公司将在锁定期满后二十四个月内，
中科燕
股份减持 减持不超过 100%恒通科技的股票，转让价格不低
山创业 是 不适用
承诺 于公司最近一期经审计后的每股净资产。自恒通
投资有
科技股票上市至本公司减持期间，若恒通科技有
限公司
派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权、
除息事项，本公司减持价格和股份数量将相应进
行调整。本公司减持恒通科技的股票时，将提前
三个交易日通过恒通科技予以公告。如本公司未
履行承诺，本公司愿依法承担相应责任。"
"任职期间每年转让的股份不超过本人直接或者间
接持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后
六个月内不转让本人直接或者间接持有的公司股
份。本人所持恒通科技的股票在锁定期满后两年
内减持的，减持价格不低于发行价；恒通科技上
市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘
价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价，本人所持恒通科技的股票的锁定期
限自动延长 6 个月。（在公司上市后至上述期间，
公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新
股或配股等除息、除权行为，上述发行价格亦将
作相应调整。）在恒通科技上市后，本人将严格遵
股份减持 守上市前做出的股份锁定及减持限制措施承诺，
孙志强 是 不适用
承诺 在锁定期满后的 12 个月内，减持股份数量不超过
本人持有的恒通科技股份总数的 15%；在锁定期
满后的第 13 至 24 个月内，减持股份数量不超过
在锁定期届满后第 13 个月初本人持有恒通科技股
份总数的 15%。减持价格（复权后）不低于发行
价，减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交
易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。自恒
通科技股票上市至本人减持期间，若恒通科技有
派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权、
除息事项，本人减持价格和股份数量将相应进行
调整。本人减持恒通科技的股票时，将提前三个
交易日通过恒通科技予以公告。上述承诺不因本
人在恒通科技的职务调整或离职而发生变化。"
北京恒 若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者
股份回购
通创新 重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行 是 不适用
承诺
赛木科 条件构成重大、实质影响的，将依法回购首次公
5
技股份 开发行的全部新股，回购价格以公司首次公开发
有限公 行股票的发行价或二级市场市价孰高值确定，并
司 于有权部门处罚和认定事实之日起 30 日内启动回
购措施。
"若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行
条件构成重大、实质影响的，本人将依法购回已
转让的原限售股份，回购价格以公司首次公开发
股份回购
孙志强 行股票的发行价或二级市场市价孰高值确定，并 是 不适用
承诺
于有权部门处罚和认定事实之日起 30 日内启动回
购措施。若本人未能履行回购股份承诺的，本人
承诺将暂停行使表决权，并将当期及以后各期获
得的全部分红赠予公司，直至承诺履行完毕。"
"公司的控股股东及实际控制人孙志强、公司第二
大股东恒隆德庆已出具避免同业竞争的承诺函：
1、除恒通科技及其控制的其他企业外，孙志强和
霍尔果 恒隆德庆目前在中国境内、外任何地区没有以任
关于同业
斯恒隆 何形式直接或间接从事和经营与恒通科技及其控
竞争、关
德庆股 制的其他企业构成或可能构成竞争的业务；2、孙
联交易、
权投资 志强和恒隆德庆承诺作为恒通科技股东期间，不 是 不适用
资金占用
有限公 在中国境内或境外，以任何方式（包括但不限于
方面的承
司;孙志 单独经营、通过合资经营或拥有另一家公司或企
诺
强 业的股份及其他权益）直接或间接参与任何与恒
通科技及其控制的其他企业构成竞争的任何业务
或活动。3、孙志强和恒隆德庆承诺如果违反本承
诺，愿意向恒通科技承担赔偿及相关法律责任。"
"为了进一步避免关联交易，发行人承诺不再向卓
越环节和浩然混凝土进行任何关联采购，具体承
诺如下：“本公司在申请上市报告期内与北京浩然
混凝土有限公司、北京卓越环节科技有限公司发
北京恒 关于同业
生过关联采购，关联采购对公司启动全资子公司
通创新 竞争、关
北京恒通创新整体房屋组装有限公司业务中前期
赛木科 联交易、
采购经验的积累、采购保温材料和混凝土材料的 是 不适用
技股份 资金占用
效率提升有一定帮助，但该两种材料作为传统通
有限公 方面的承
用建材在市场上有较多的可选供应商，该等关联
司 诺
采购对公司而言并非必要。随着公司保温材料和
混凝土材料采购经验的积累，对新合作供应商的
筛选基本完成，公司承诺自本承诺作出之日起不
再向卓越环节和浩然混凝土进行任何关联采购。”"
北京恒 "（一）启动稳定股价措施的条件公司上市后三年
通创新 内，若公司股票连续 20 个交易日收盘价均低于最
IPO 稳定
赛木科 近一期经审计的每股净资产时（以下简称“启动条 是 不适用
股价承诺
技股份 件”），则公司应启动增持或回购等稳定股价的措
有限公 施。（在公司经审计的财务报告公开披露之日起至
6
司;李 启动条件触发之日期间，若公司发生派发股利、
德;刘文 送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除
财;倪绍 权行为，上述每股净资产亦将作相应调整。）（二）
良;申海 相关责任主体本预案所称相关责任主体包括公
军;孙志 司、控股股东、董事及高级管理人员。本预案所
强;谭黎 称控股股东是指孙志强先生，本预案中应采取稳
明;王墨 定股价措施的董事（本预案中的董事特指非独立
石;王秋 董事）、高级管理人员既包括在公司上市时任职的
艳;王玉 董事、高级管理人员，也包括公司上市后三年内
莲 新聘任的董事、高级管理人员。（三）稳定股价的
具体措施 1、控股股东、董事、高级管理人员增持
股份的具体措施：控股股东、董事、高级管理人
员应通过增持公司股份的方式稳定股价，股份增
持应当符合相关法律法规的规定，具体措施如下：
（1）控股股东每次至少应以上一会计年度从公司
获得的现金分红的 30%与 300 万元之中的高者增
持公司股份，单次或多次用于增持公司股份的资
金总额累计不超过 1,500 万元。（2）董事、高级
管理人员每人每次至少应以其上一会计年度从公
司领取的税后薪酬及税后现金分红总额的 30%增
持公司股份，单次或多次用于增持公司股份的资
金总额累计不超过董事、高级管理人员上一会计
年度从公司领取的税后薪酬及税后现金分红的总
额。若在控股股东、董事、高级管理人员实施（或
准备实施）股份增持的过程中，公司股票连续 5
个交易日除权后的加权平均价格超过公司最近一
期经审计的除权后的每股净资产的，控股股东、
董事、高级管理人员有权终止增持公司股份。2、
公司回购股份的具体措施公司可视情形需要，通
过回购公司股票的方式稳定股价，公司每次回购
股份数量应不低于公司总股本的 0.5%，且公司单
次用于回购股份的资金金额应不低于人民币 500
万元。公司回购股份应当符合上市公司股份回购
的相关法律法规的有关规定，且不应导致公司股
权分布不符合上市条件。公司单次或多次用于回
购股份的资金总额累计不超过 3,000 万元；公司
一次或多次实施回购后，剩余回购资金不足 500
万元的，下次回购可以 3,000 万元与已使用回购
资金的差额进行回购。若在公司实施（或准备实
施）股份回购的过程中，公司股票连续 5 个交易
日除权后的加权平均价格超过公司最近一期经审
计的除权后的每股净资产的，公司董事会有权做
出决议终止回购公司股份事宜。3、公司控股股东、
董事及高级管理人员、关于稳定股价、增持股票
7
的承诺公司控股股东、董事及高级管理人员承诺：
“本人将严格遵守并执行公司股东大会审议通过的
《稳定公司股票价格的预案》，包括按照该预案的
规定履行稳定公司股价、增持公司股票的义务。”4、
公司上市后三年内新聘任的董事、高级管理人员
的承诺公司上市后三年内聘任新的董事、高级管
理人员的，应要求其在任职前签署承诺书，保证
严格遵守执行本预案，并按照本预案的规定履行
相关稳定公司股价的义务；新聘任的董事还应同
时保证将在董事会上对公司回购股份的预案投赞
成票。（四）稳定股价措施的启动程序 1、控股股
东及董事、高级管理人员应当于启动条件触发之
日起 20 个工作日内启动增持公司股份的措施，并
于 3 个月内实施完毕；若增持实施完毕后，公司
股票连续 20 个交易日收盘价再次均低于最近一期
经审计的每股净资产时，控股股东及董事、高级
管理人员应再次启动稳定股价措施。2、如公司董
事会作出公司回购股份的决议，董事会应当在回
购股份决议作出后的 2 个工作日内公告董事会决
议、回购股份预案，并公告关于召开股东大会的
通知。3、公司回购股份事宜应在公司股东大会审
议通过之日起的 2 个工作日内开始实施，并应在
履行相关法定手续（如需）后的 6 个月内实施完
毕。"
北京恒
通创新
赛木科
技股份
有限公
司;李
德;倪绍
良;商宇
飞;申海
若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者
军;申士
其他承诺 重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的， 是 不适用
兵;宋爱
本人（本公司）将依法赔偿投资者损失。
军;孙志
强;谭黎
明;王炳
明;王墨
石;王秋
艳;王玉
莲;于小
云;虞建
华
8
"本次公开发行股票并在创业板上市后，公司将采
取多种措施，保证公司募集资金有效使用、有效
防范即期回报被摊薄，承诺公司将：1、积极稳妥
地推动募投项目的建设，提升经营效率和盈利能
力；2、强化募集资金管理，保证募集资金合理规
北京恒
范使用；3、加强技术研发和创新，增加公司持续
通创新
竞争能力；4、根据公司发展目标积极推进发展战
赛木科
其他承诺 略，不断改善公司经营业绩；5、加强管理，合理 是 不适用
技股份
控制成本费用支出；6、严格依据《北京恒通创新
有限公
赛木科技股份有限公司章程（草案）》和《股东分
司
红回报规划》等规定进行利润分配，在符合《公
司章程（草案）》和《股东分红回报规划》规定的
情形下，制定和执行持续稳定的现金分红方案，
并在必要时进一步完善利润分配制度特别是现金
分红政策，强化投资者回报机制。"
北京恒
"若公司所作承诺未能履行或确已无法履行或无法
通创新
按期履行的，公司将采取以下措施：（1）及时、
赛木科
其他承诺 充分披露公司承诺未能履行、无法履行或无法按 是 不适用
技股份
期履行的具体原因；（2）向投资者提出补充承诺
有限公
或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益。"
司
"本人将严格履行恒通科技上市前本人所作出的各
项承诺，若本人所作承诺未能履行或确已无法履
行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变
化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的
客观原因导致的除外），本人将采取以下措施：（1）
通过恒通科技及时、充分披露本人承诺未能履行、
无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）向恒
通科技及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以
尽可能保护恒通科技及其投资者的权益；（3）将
上述补充承诺或替代承诺提交恒通科技股东大会
孙志强 其他承诺 审议；（4）本人违反本人承诺所得的收益将全部 是 不适用
归属于恒通科技，因此给恒通科技或投资者造成
损失的，将依法对恒通科技或投资者进行赔偿。
如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他
不可抗力等本人无法控制的客观原因导致本人承
诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，
本人将采取以下措施：（1）通过恒通科技及时、
充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按
期履行的具体原因；（2）向恒通科技及其投资者
提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护恒通科
技及其投资者的权益。"
李德;倪 "本人将严格履行恒通科技上市前本人所作出的各
其他承诺 是 不适用
绍良;商 项承诺，若本人所作承诺未能履行或确已无法履
9
宇飞;申 行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变
海军;申 化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的
士兵;宋 客观原因导致的除外），本人将采取以下措施：（1）
爱军;孙 通过恒通科技及时、充分披露本人承诺未能履行、
志强;谭 无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）向恒
黎明;王 通科技及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以
炳明;王 尽可能保护恒通科技及其投资者的权益；（3）将
墨石;王 上述补充承诺或替代承诺提交恒通科技股东大会
秋艳;王 审议；（4）本人违反本人承诺所得的全部收益将
玉莲;于 归属于恒通科技，因此给恒通科技或投资者造成
小云;虞 损失的，将依法对恒通科技或投资者进行赔偿。
建华 如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他
不可抗力等本人无法控制的客观原因导致本人承
诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，
本人将采取以下措施：（1）通过恒通科技及时、
充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按
期履行的具体原因；（2）向恒通科技及其投资者
提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护恒通科
技及其投资者的权益。上述承诺不因本人在恒通
科技的职务调整或离职而发生变化。"
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本 2018 年 8 月 2 日，东方花旗证券有限公司（以
所对保荐机构或者其保荐的 下简 称“东方花旗”）收到中国证券监督管理委员
公司采取监管措施的事项及 会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（粤证
整改情况 调查通字 180138 号），因东方花旗在担任广东广
州日报传媒股份有限公司财务顾问期间涉嫌违反
证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》
的有关规定，证监会决定对东方花旗立案调查。
东方花旗将全面配合中国证监会的相关调查工
作，同时严格按照有关规定履行信息披露义务。
该立案事项与恒通科技持续督导保荐代表人无
关。
3.其他需要报告的重大事项 无
10
（本页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于北京恒通创新赛木科技股份
有限公司2018年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：_______________ ________________
王亮 崔洪军
东方花旗证券有限公司
年 月 日
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