东方花旗证券有限公司关于北京恒通创新赛木科技股份有
              限公司 2019 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：东方花旗证券有限公司       被保荐公司简称：恒通科技
保荐代表人姓名：郑雷钢                   联系电话：021-23153888
保荐代表人姓名：崔洪军                   联系电话：021-23153888



一、保荐工作概述
               项     目                          工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件         是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次       无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包     是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度         是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数             每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息       是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数             未现场列席，已审阅历次会议通知、
                                      议案、决议等文件
（2）列席公司董事会次数               未现场列席，已审阅历次会议通知、
                                      议案、决议等文件
（3）列席公司监事会次数               未现场列席，已审阅历次会议通知、
                                      议案、决议等文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                         1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报       不适用
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情       不适用
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意       无

                                     1
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                      0次
（2）报告事项的主要内容                    不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况            不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                否
（2）关注事项的主要内容                    不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况            不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规       是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                              1次
（2）培训日期                              2019 年 12 月 27 日
（3）培训的主要内容                        2019 年 12 月 27 日，培训小组通
                                       过发送学习材料就公司于 2019 年 1 月
                                       以来的信息披露、规范运行以及上市
                                       公司重大违法违规强制退市实施办
                                       法、证监会并购重组、再融资、股份
                                       回购、上市公司分拆子公司上市规定
                                       等情况，对公司控股股东、董事、监
                                       事、高级管理人员中层以上管理人员
                                       中能 出席会议的相关人员进行了培
                                       训，并与部分人员进行了沟通和交流。
11.其他需要说明的保荐工作情况              无



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
         事 项                 存在的问题                采取的措施
1.信息披露                         无                      不适用
2.公司内部制度的建立和
                                   无                      不适用
执行
3．“三会”运作                    无                      不适用
4.控股股东及实际控制人 公司控股股东、实际控制
变动                   人拟将控制权转让给中国
                       中铁股份有限公司，本次
                       股份转让完成及表决权放       相关事项正在履行报批
                       弃后，公司控股股东将由               手续
                       孙志强先生变更为中国中
                       铁，公司实际控制人将变
                           更为国务院国资委
5.募集资金存放及使用               无                      不适用
6.关联交易                         无                      不适用
7.对外担保                         无                      不适用

                                   2
8.收购、出售资产                         无                   不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
                                         无                   不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情                   无                   不适用
况
11.其他（包括经营环境、    公司控股股东、实际控制
业务发展、财务状况、管理   人质押比例较高。上市公
状况、核心技术等方面的重   司承接了控股股东工程业    要求严格按照合同条款
大变化情况）               务，期末对控股股东、实          约定执行
                           际控制人的应收款项金额
                           较大。



 三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                     是否履 未履行承诺的原
               公司及股东承诺事项
                                                     行承诺 因及解决措施
1．公司控股股东、实际控制人孙志强承诺：任职期间
每年转让的股份不超过本人直接或者间接持有的公司
股份总数的百分之二十五；离职后六个月内不转让本人
直接或者间接持有的公司股份。本人所持恒通科技的股
票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行
价。在恒通科技上市后，本人将严格遵守上市前做出的
股份锁定及减持限制措施承诺，在锁定期满后的 12 个     是，该
月内，减持股份数量不超过本人持有的恒通科技股份总     承诺于
数的 15%；在锁定期满后的第 13 至 24 个月内，减持股     2020
份数量不超过在锁定期届满后第 13 个月初本人持有恒     年3月        不适用
通科技股份总数的 15%。减持价格（复权后）不低于发     18 日
行价，减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易方     履行完
式、大宗交易方式、协议转让方式等。自恒通科技股票       毕。
上市至本人减持期间，若恒通科技有派息、送股、资本
公积金转增股本、配股等除权、除息事项，本人减持价
格和股份数量将相应进行调整。本人减持恒通科技的股
票时，将提前三个交易日通过恒通科技予以公告。上述
承诺不因本人在恒通科技的职务调整或离职而发生变
化。
2．公司的控股股东及实际控制人孙志强、公司第二大
股东晨光景泰已出具避免同业竞争的承诺函：1、除恒
通科技及其控制的其他企业外，孙志强和晨光景泰目前       是         不适用
在中国境内、外任何地区没有以任何形式直接或间接从
事和经营与恒通科技及其控制的其他企业构成或可能


                                     3
构成竞争的业务；2、孙志强和晨光景泰承诺作为恒通
科技股东期间，不在中国境内或境外，以任何方式（包
括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一家公司
或企业的股份及其他权益）直接或间接参与任何与恒通
科技及其控制的其他企业构成竞争的任何业务或活动。
3、孙志强和晨光景泰承诺如果违反本承诺，愿意向恒
通科技承担赔偿及相关法律责任。
3. 李德、倪绍良、商宇飞、申海军、申士兵、宋爱军、
孙志强、谭黎明、王炳明、王墨石、王秋艳、王玉莲、
于小云、虞建华承诺：本人将严格履行恒通科技上市前
本人所作出的各项承诺，若本人所作承诺未能履行或确
已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策
变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观
原因导致的除外），本人将采取以下措施：（1）通过恒
通科技及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或
无法按期履行的具体原因；（2）向恒通科技及其投资者
提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护恒通科技及其
投资者的权益；（3）将上述补充承诺或替代承诺提交恒
通科技股东大会审议；（4）本人违反本人承诺所得的全
部收益将归属于恒通科技，因此给恒通科技或投资者造      是   不适用
成损失的，将依法对恒通科技或投资者进行赔偿。如因
相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等
本人无法控制的客观原因导致本人承诺未能履行、确已
无法履行或无法按期履行的，本人将采取以下措施：（1）
通过恒通科技及时、充分披露本人承诺未能履行、无法
履行或无法按期履行的具体原因；（2）向恒通科技及其
投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护恒通科
技及其投资者的权益。上述承诺不因本人在恒通科技的
职务调整或离职而发生变化。
若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法
赔偿投资者损失。
      4. 公司承诺：若公司招股说明书有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的
发行条件构成重大、实质影响的，将依法回购首次公开
发行的全部新股，回购价格以公司首次公开发行股票的
发行价或二级市场市价孰高值确定，并于有权部门处罚
和认定事实之日起 30 日内启动回购措施。
                                                      是   不适用
     若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将
依法赔偿投资者损失。
     为了进一步避免关联交易，发行人承诺不再向卓越
环节和浩然混凝土进行任何关联采购，具体承诺如下：
“本公司在申请上市报告期内与北京浩然混凝土有限公

                                     4
司、北京卓越环节科技有限公司发生过关联采购，关联
采购对公司启动全资子公司北京恒通创新整体房屋组
装有限公司业务中前期采购经验的积累、采购保温材料
和混凝土材料的效率提升有一定帮助，但该两种材料作
为传统通用建材在市场上有较多的可选供应商，该等关
联采购对公司而言并非必要。随着公司保温材料和混凝
土材料采购经验的积累，对新合作供应商的筛选基本完
成，公司承诺自本承诺作出之日起不再向卓越环节和浩
然混凝土进行任何关联采购。
    本次公开发行股票并在创业板上市后，公司将采取
多种措施，保证公司募集资金有效使用、有效防范即期
回报被摊薄，承诺公司将：1、积极稳妥地推动募投项
目的建设，提升经营效率和盈利能力；2、强化募集资
金管理，保证募集资金合理规范使用；3、加强技术研
发和创新，增加公司持续竞争能力；4、根据公司发展
目标积极推进发展战略，不断改善公司经营业绩；5、
加强管理，合理控制成本费用支出；6、严格依据《北
京恒通创新赛木科技股份有限公司章程（草案）》和《股
东分红回报规划》等规定进行利润分配，在符合《公司
章程（草案）》和《股东分红回报规划》规定的情形下，
制定和执行持续稳定的现金分红方案，并在必要时进一
步完善利润分配制度特别是现金分红政策，强化投资者
回报机制。
    若公司所作承诺未能履行或确已无法履行或无法
按期履行的，公司将采取以下措施：
    （1）及时、充分披露公司承诺未能履行、无法履
行或无法按期履行的具体原因；
    （2）向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可
能保护投资者的权益。
    5. 公司控股股东、实际控制人孙志强承诺：若公司
招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对
判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质
影响的，本人将依法购回已转让的原限售股份，回购价
格以公司首次公开发行股票的发行价或二级市场市价
孰高值确定，并于有权部门处罚和认定事实之日起 30
日内启动回购措施。若本人未能履行回购股份承诺的，
本人承诺将暂停行使表决权，并将当期及以后各期获得     是   不适用
的全部分红赠予公司，直至承诺履行完毕。
    本人将严格履行恒通科技上市前本人所作出的各项
承诺，若本人所作承诺未能履行或确已无法履行或无法
按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及
其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除
外），本人将采取以下措施：（1）通过恒通科技及时、
充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行

                                    5
的具体原因；（2）向恒通科技及其投资者提出补充承诺
或替代承诺，以尽可能保护恒通科技及其投资者的权
益；（3）将上述补充承诺或替代承诺提交恒通科技股东
大会审议；（4）本人违反本人承诺所得的收益将全部归
属于恒通科技，因此给恒通科技或投资者造成损失的，
将依法对恒通科技或投资者进行赔偿。
    如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不
可抗力等本人无法控制的客观原因导致本人承诺未能
履行、确已无法履行或无法按期履行的，本人将采取以
下措施：（1）通过恒通科技及时、充分披露本人承诺未
能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）向
恒通科技及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可
能保护恒通科技及其投资者的权益。



 四、其他事项
          报告事项                         说 明
1.保荐代表人变更及其理由 因原保荐代表人王亮工作变动，保荐代表人更换
                         为郑雷钢
2.报告期内中国证监会和本 无
所对保荐机构或者其保荐的
公司采取监管措施的事项及
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无




                                    6
   （本页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于北京恒通创新赛木科技股份
有限公司2019年度持续督导跟踪报告》之签章页）




   保荐代表人：_______________        ________________
                      郑雷钢              崔洪军




                                                   东方花旗证券有限公司
                                                    2020 年   4 月 22 日




                                  7