中铁装配式建筑股份有限公司                                       监事会议事规则




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                             监事会议事规则



                               第一章       总 则


     第一条     为规范监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履

行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简

称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市

公司治理准则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《中铁装配式

建筑股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本规则。

     第二条     监事会是公司依据《公司法》和《公司章程》设立的机构，对股东

大会负责并报告工作；根据《公司章程》及全体股东授予的职责和权利，对公司

财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，保障股东利

益、公司利益和员工的利益不受侵犯。

     监事会下设监事会办公室作为日常工作机构，处理监事会日常事务。

     第三条     监事应当遵守法律、法规和《公司章程》，忠实履行监督职责。

     监事依据有关法律、法规、《公司章程》及本规则的规定行使监督权的活动

受法律保护，公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供

必要的协助，任何人不得干预、阻挠。



                       第二章 监事会会议的召集和通知


     第四条     监事会分为定期会议和临时会议。监事会每年至少召开四次定期会

议，由监事会主席负责召集。

     出现下列情况之一的，监事会应当在 10 日内召开临时会议：

     （一）任何监事提议召开时；

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     （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章的各种规定和要

求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；

     （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场

中造成恶劣影响时；

     （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

     （五）《公司章程》规定的其他情形。

     第五条     监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接

向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

     （一）提议监事的姓名；

     （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

     （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

     （四）明确和具体的提案；

     （五）提议监事的联系方式和提议日期等。

     在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后 3 日内，监事会办公

室应当发出召开监事会临时会议的通知。

     第六条     监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或

者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。

     第七条     召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前十日

和五日将书面会议通知通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体

监事，并提供会议资料。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。

     第八条     监事会书面会议通知应当至少包括以下内容：

     （一）会议的时间、地点；

     （二）拟审议的事项（会议提案）；

     （三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

     （四）监事表决所必需的会议材料；

     （五）监事应当亲自出席会议的要求；

     （六）联系人和联系方式；

     （七）发出通知的日期。


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     口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）、（七）项内容，以及情况紧急

需要尽快召开监事会临时会议的说明。



                       第三章 监事会会议的召开和表决


     第九条     监事会会议应当以现场方式召开。

     紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议主

持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。

     监事会不能正常召开，或者决议效力存在争议的，上市公司应当及时披露相

关事项、争议各方的主张、公司现状等有助于投资者了解公司实际情况的信息，

以及律师出具的专项法律意见书。

     出现前款规定情形的，上市公司董事会应当维护公司正常生产经营秩序，保

护公司及全体股东利益，公平对待所有股东。

     第十条     监事会会议应当由全体监事的过半数出席方可举行。相关监事拒不

出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当

及时向监管部门报告。

     董事会秘书应当列席监事会会议。

     监事会可以要求董事、高级管理人员、内部及外部审计人员等列席监事会会

议，回答所关注的问题。

     第十一条     监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，

股东大会或职工代表大会应当予以撤换。

     监事辞职后三年内，公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事和高级管理人

员的，公司应当提前五个交易日将聘任理由、上述人员辞职后买卖公司股票等情

况书面报告深圳证券交易所。

     深圳证券交易所对其相关监事的任职资格提出异议的，公司不得将其作为监

事候选人提交股东大会表决。

     第十二条     会议主持人应当逐一提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

     第十三条     监事会对下列事项发表独立意见：

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     （一）公司依法运作情况，对公司决策程序，内部控制制度，董事、经理、

及其他高管人员执行职务时有无违法、违规和损害公司利益的行为，作出评价；

     （二）检查公司财务情况，监事会对会计师事务所出具的审计报告及所涉及

事项作出评价，对财务状况和经营成果作出评价；

     （三）对公司收购、出售资产的交易价格、交易方式、有无内幕交易、关联

交易、有无损害股东权益及公司利益等方面做作出评价；

     （四）会计师事务所如果出具了有解释说明、保留意见、拒绝表示意见或否

定意见的审议报告应明确表示评价意见；

  （五）对公司报告期利润比上期有大幅度上升或下降（一般升降超 50%）或出

现亏损时，应明确表示评价意见。

     第十四条     监事均有权提出监事会议案，但是否列入监事会会议议程由监事

会主席确定；如监事提出的议案未能列入监事会议程应向提案监事作出解释，如

提案监事仍坚持要求列入议程的，由监事会进行表决确定。

     监事会会议必须遵照召集会议的书面通知所列的议程进行；对议程外的问题

可以讨论，但不能作出决议。

     第十五条     监事会对所有列入议事日程的提案应当进行逐项表决，不得以任

何理由搁置或不予表决。对同一事项有不同提案的，应以提案提出的时间顺序进

行表决，对事项作出决议。

     第十六条     监事会会议的表决实行一人一票，以书面记名投票方式进行。

     监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其

一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选

择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。

     监事会形成决议应当经全体监事过半数同意。

     监事会决议应当包括下列内容：

     （一）会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关法律、行政法规、

部门规章、规范性文件和《公司章程》规定的说明；

     （二）委托他人出席和缺席的监事人数、姓名、缺席的理由和受托监事姓名；

     （三）每项议案获得的同意、反对、弃权票数，以及有关监事反对或者弃权


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的理由；

     （四）审议事项的具体内容和会议形成的决议。

     第十七条     监事会以填写表决票的方式进行表决，监事会召集人负责组织制

作监事会表决票。表决票应至少包括如下内容：

     （一）监事会届次、召开时间及地点；

     （二）监事姓名；

     （三）需审议表决的事项；

     （四）投赞成、反对、弃权票的方式指示；

     （五）其他需要记载的事项。

     表决票应在表决之前由监事会办公室工作人员负责分发给出席会议的监事，

并在表决完成后由监事会办公室工作人员负责收回。

     第十八条     监事会表决票应由监事会办公室工作人员负责清点；会议主持人

根据表决结果决定监事会的决议是否通过，并应当在会上宣布表决结果。决议的

表决结果载入会议记录。

     第十九条     监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当

包括以下内容：

     （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

     （二）会议通知的发出情况；

     （三）会议召集人和主持人；

     （四）会议出席情况；

     （五）关于会议程序和召开情况的说明；

     （六）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提

案的表决意向；

     （七）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；

     （八） 与会监事认为应当记载的其他事项。

     监事会主席负责组织监事会办公室根据监事会决议制作监事会会议纪要，

发送给监事、董事会秘书及本公司有关部门和单位。
     第二十条     与会监事应当对会议记录、会议纪要和决议记录进行签字确认。

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监事会会议采用现场形式的，监事会办公室应根据统计的表决结果形成会议决

议。若无特殊情况，会议决议、会议记录应由与会监事在会议结束之前当场签署。

     对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当在会议结束后 2 日内将

会议记录整理完毕并形成会议决议，并将会议记录和决议送达出席会议的监事。

监事应在收到会议记录和决议后在会议记录和决议上签字，并在 2 日内将会议记

录和决议送交监事会办公室。

     第二十一条      监事对会议记录、会议纪要或者决议记录有不同意见的，可以

在签字时作出书面说明。

     若确属监事会日常工作机构工作人员记录错误或遗漏，记录人员应做出修

改，监事应在修改后的会议记录和决议上签名。

     监事既不按前两款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或

者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录、会议纪要和决

议的内容。
     第二十二条      监事应当对监事会的决议承担责任。监事会的决议违反法律、

行政法规或者《公司章程》，致使公司遭受严重损失的，参与决议的监事对公司

负赔偿责任；但经证明监事在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该监事可

以免除责任。

     第二十三条      监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会

议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、会议纪要、决议记录等，

由董事会秘书负责保存。

     监事会会议档案的保存期限为十年。



                             第四章 决议的公告与执行


     第二十四条      监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据公司深圳证券交易所

的有关规定办理。监事应当保证监事会决议公告的内容真实、准确、完整，没有

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


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     第二十五条      监事应当督促有关人员落实监事会决议。

     监事会应建立决议执行记录制度，监事会的每一项决议均应指定监事执行或

监督执行。被指定的监事应将决议的执行情况记录在案，并将最终执行结果报告

监事会。

     对监督事项的实质性决议，应当指定监事负责执行；对监督事项的建设性决

议，应当指定监事监督其执行。

     监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

     第二十六条      监事出席监事会会议发生的费用由公司支付。这些费用包括监

事由其所在地至会议地点的交通费、会议期间的食宿费、会议场所租金和当地交

通费等费用。

     第二十七条      监事会成员负有保密义务。对在履行监督检查、内部审计时了

解的公司商业秘密和监事会审议的议案，公司未实施信息披露前，不得向外泄露

其内容。



                                第五章 附 则


     第二十八条      本规则所称“以上”包括本数。

     第二十九条      本规则作为《公司章程》的附件，由公司监事会拟定，公司股

东大会审议通过并生效。

     本规则未尽事宜，按照中国的有关法律、法规及《公司章程》的有关规定执

行。

     第三十条     本规则由公司监事会负责解释。



                                           中铁装配式建筑股份有限公司

                                                    监事会

                                                 二〇二〇年八月




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