东方证券承销保荐有限公司

      关于中铁装配式建筑股份有限公司 2020 年度现场检查报告
保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司               被保荐公司简称：中铁装配
保荐代表人姓名：郑雷钢                               联系电话： 021-23153888
保荐代表人姓名：崔洪军                               联系电话： 021-23153888
现场检查人员姓名：郑雷钢
现场检查对应期间：2020 年度
现场检查时间： 2020 年 3 月 21 日
一、现场检查事项                                     现场检查意见
(一）公司治理                                          是       否      不适用
现场检查手段：
  查阅董事会、监事会、股东大会会议资料；查阅公司章程及规章制度；与公司相关人
员进行询问，了解公司基本制度的执行情况；与公司相关部门人员进行询问，了解公司与
关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                   √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                       √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认         √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                       √
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                       √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                       √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立       √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争         √
(二）内部控制

现场检查手段：
查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度，内部审计部门工作文件；查阅审计委员会资
料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；查阅公司内部控制评价报告、对
外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司 对外投资交易记录；查阅募集资
金专户的银行对账单、明细表；与相关人员就募集资金使用情况进行沟通。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计       √
部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立
                                                                          √
内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                       √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                       √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                       √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现       √
的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                       √
用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                       √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                       √
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                       √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                       √
建立了完备、合规的内控制度
(三）信息披露

现场检查手段：
查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、 签
到表等；查阅公司信息披露制度及公告内容；查阅深交所互动易网站刊载公司资料；与公
司证券部相关人员进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                   √
2.公司已披露的内容是否完整                             √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进       √
展                                                     √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                       √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互
                                                       √
动易网站刊载
(四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅深圳证券交易所股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公司关联交 易
管理制度，对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；与财务人员沟通，询问公司
是否发生关联交易，及审议对外担保的内部流程等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                       √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                       √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                      √
露义务
4.关联交易价格是否公允                                √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露                         √
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保                       √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                         √
应的审批程序和披露义务
(五）募集资金使用

现场检查手段：
查阅了募集资金使用的相关决议文件、合同、付款凭证；查阅了公司各募集资金专项账户
的银行对账单、内审部门每季度对募集资金存放与使用的检查报告等；对公司相关人员进
行询问；核查公司公告内容。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议        √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                    √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财      √
等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                      √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
                                                      √
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风
投险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                      √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险            √
(六）业绩情况

现场检查手段：
询问公司相关人员；查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；了解公司
所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                          √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                        √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常    √
(七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：询问相关人员，查阅公司定期报告、公告等文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                          √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                      √
(八）其他重要事项
现场检查手段：
对公司相关人员进行询问；对重大合同、原始凭证进行查阅、复制；通过网络途径查询公
司生产经营等方面的情况；查阅公司公告内容。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露              √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                               √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因        √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
                                                      √
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险          √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否己
                                                                         √
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
   无
     (此页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于中铁装配式建筑股份有
限公司持续督导期 2020 年度现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人（签字）：
                                郑雷钢                 崔洪军




                                              东方证券承销保荐有限公司


                                                          年    月   日