中铁装配：中铁装配式建筑股份有限公司信息披露管理办法2021-08-25
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
中铁装配式建筑股份有限公司
信息披露管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强对中铁装配式建筑股份有限公司（以下简称“公司”）及其
他信息披露义务人信息披露工作的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、
准确、完整地披露信息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、
法规、规范性文件和《中铁装配式建筑股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的规定，特制定本办法。
第二条 本办法所称应披露的信息是指所有可能对公司股票及其衍生品种交
易价格产生较大影响而投资者尚未得知的信息，包括但不限于：
（一）《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》规定应披露的有关信息；
（二）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润
分配及公积金转增股本等；
（三）与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息；
（四）与公司股票发行、股票回购、股票拆细等事项有关的信息；
（五）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明、新的顾客群和
新的供应商，订立未来重大经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同；
（六）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息。
第三条 公司按照有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的要求，在
规定时间内通过符合条件的媒体，以规定的方式向社会公众公布应披露的信息，
并按照有关规定将信息披露文件报送中国证券监督管理委员会及其派出机构及
深圳证券交易所。
第四条 公司董事会统一领导和管理公司信息披露工作，董事长是公司信息
披露的第一责任人，董事会秘书是公司信息披露的直接责任人。
1
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
第五条 除董事长、总经理和董事会秘书外，任何人在没有合法授权的情况
下，不得回答股东的咨询，亦不得随意披露本办法第二条规定的信息，否则将承
担由此造成的法律责任。
第六条 公司下属控股子公司应遵守本办法的各项规定。
第二章 信息披露的基本原则和一般规定
第七条 信息披露是公司的持续性责任。公司应当根据有关法律、法规、规
范性文件及深圳证券交易所发布的办法和通知等相关规定，履行信息披露义务。
第八条 公司应当真实、准确、完整、及时地披露所有对公司股票及其衍生
品种交易价格可能产生较大影响的信息，并将公告和相关备查文件在第一时间内
报送上市公司注册地证监局和深圳证券交易所。
信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单
位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
第九条 公司及其全体董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职
责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
公司应当在公告显要位置载明前述保证。董事、监事、高级管理人员不能保
证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
第十条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本办法规定的披露标准，或
者本办法没有具体规定，但深圳证券交易所或公司董事会认为该事件对公司股票
及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照本办法的规定及时披
露相关信息。
第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前，应
当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内
幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
第十二条 公司应当明确公司内部（含控股子公司）和有关人员的信息披露
职责范围和保密责任，以保证公司的信息披露符合本办法及其他法律、法规、规
范性文件和《公司章程》的要求。
第十三条 公司应当关注公共传媒（包括主要网站）关于公司的报道，以及
公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定期限
2
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
内如实回复深圳证券交易所就上述事项提出的问询，并按照《上市公司信息披露
管理办法》《上市规则》及本办法的规定真实、准确、完整、及时、公平地就相
关情况作出公告。
第十四条 公司信息披露主要文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、
募集说明书、上市公告书、收购报告书等。
公司在披露信息前，应当按照中国证券监督管理委员会及其派出机构、深圳
证券交易所要求报送有关信息披露公告文稿和相关备查文件。
第十五条 公司披露信息时，应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，
不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十六条 公司披露的募集说明书、上市公告书、定期报告或临时报告等如
果出现任何错误、遗漏或误导，公司应当按照中国证券监督管理委员会及其派出
机构、深圳证券交易所的要求作出说明并公告。
第十七条 公司募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等经深圳证
券交易所登记后应当在中国证券监督管理委员会指定的信息披露报纸上刊登，同
时在深圳证券交易所指定网站上披露。公司未能按照既定日期披露的，应当在既
定披露日期上午九点前向深圳证券交易所报告。
公司应保证其在符合条件的媒体上披露的文件与深圳证券交易所登记内容
完全一致。
公司在公司网站及其他媒体披露信息的时间不得先于符合条件的媒体，不得
以新闻发布或答记者问等其他任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以
定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第十八条 公司应当将募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等信
息披露文件在公告的同时备置于公司住所地，供公众查阅。
第十九条 公司应当配备信息披露所必要的专用通讯设备，并保证对外咨询
电话的畅通。
第二十条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形，
及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且符合以下条件的，可以暂缓披
露：
（一）相关信息尚未泄漏；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
3
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
已暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻的，导致公司
股票及其衍生品种交易价格发生大幅波动的，公司应当及时核实相关情况并披
露。
暂缓披露的原因已经消除的，公司应当及时公告相关信息，并披露此前该信
息暂缓披露的事由、公司内部登记审批等情况。
第二十一条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于国家机密、商业
秘密等情形，按《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》或本办法的要求披
露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律法规、引致不当竞争、损害公司
及投资者利益或者误导投资者的，可以豁免披露。
第二十二条 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，由公司董事会
秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管，防止暂缓或者豁免
披露的信息泄露。
第三章 信息披露工作的管理
第二十三条 公司的信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事会秘书负
责具体的协调和组织信息披露事宜，证券事务代表协助董事会秘书工作。
公司董事会秘书负责组织与中国证券监督管理委员会及其派出机构、深圳证
券交易所、有关证券经营机构、新闻机构等方面的联系，并接待来访、回答咨询、
联系股东，向投资者提供公开披露信息的文件资料等。
信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、监事、高级管理人员，未
经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。除监事会公告外，
公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。
第二十四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、
高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
第二十五条 对公司涉及信息披露的有关会议，应当保证公司董事会秘书及
时得到有关的会议文件和会议记录，公司董事会秘书应列席公司涉及信息披露的
重要会议，有关部门应当向董事会秘书及时提供信息披露所需要的资料和信息。
第二十六条 为确保公司信息披露工作顺利进行，公司各有关部门在作出某
项重大决策之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见，并随时报告进展
4
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
情况，以便董事会秘书准确把握公司各方面情况，确保公司信息披露的内容真实、
准确、完整、及时且没有重大遗漏。
第二十七条 董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表履行董事会秘书
的职责；在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
第四章 信息披露的责任划分
第二十八条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理：
（一）董事长是公司信息披露的第一责任人；
（二）董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜，负直接责
任；
（三）董事会全体成员负有连带责任；
（四）公司董事、监事及其他高级管理人员经董事长或董事会授权可以以公
司的名义披露信息。
第二十九条 董事会秘书的责任：
（一）董事会秘书为公司与深圳证券交易所的指定联络人，负责准备和递交
深圳证券交易所要求的文件，组织完成监管机构布置的任务；
（二）负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补
救措施加以解释和澄清，并报告深圳证券交易所和中国证券监督管理委员会；
（三）董事会秘书经董事会授权协调和组织信息披露事项，包括建立信息披
露的制度、负责与新闻媒体及投资者的联系、接待来访、回答咨询、联系股东、
董事，向投资者提供公司公开披露过的文件资料，保证公司信息披露的及时性、
合法性、真实性和完整性。董事会及经理层要积极支持董事会秘书做好信息披露
工作。其他机构及个人不得干预董事会秘书按有关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的要求披露信息。
第三十条 证券事务代表在董事会秘书的领导下负责信息披露事务。证券事
务代表主要负责定期报告和临时报告的资料收集和定期报告、临时报告的编制，
并提交董事会秘书初审；协助董事会秘书做好信息披露事务。
第三十一条 董事的责任：
（一）公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有
虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整
5
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
性承担个别及连带责任；
（二）未经董事会决议或董事长授权，董事个人不得代表公司或董事会向股
东和媒体发布、披露公司未经公开披露过的信息；
（三）子公司董事长以及公司委派到子公司中的董事有责任将涉及子公司经
营、对外投资、融资、股权变化、重大合同、担保、资产出售、高层人事变动、
以及涉及公司定期报告、临时报告信息等情况以书面的形式及时、真实、准确和
完整地向公司董事会报告。如果有两人以上公司董事、监事或高级管理人员就任
同一子公司董事的，必须确定一人为主要报告人，但该所有就任同一子公司董事、
监事、高级管理人员的公司董事共同承担子公司应披露信息报告的责任。
第三十二条 经理层的责任：
（一）经理层应当及时以书面形式定期或不定期（有关事项发生的当日内）
向董事会报告公司生产经营、对外投资、融资、重大合同的签订、履行情况、资
金运用和收益情况，总经理或指定负责的副总经理必须保证报告的及时、真实、
准确和完整，并在书面报告上签名承担相应责任；
（二）经理层有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时报告及
公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供有关资
料，并承担相应责任；
（三）子公司总经理应当以书面形式定期或不定期（有关事项发生的当日内）
向公司总经理报告子公司生产经营、对外投资、融资、重大合同的签订、履行情
况、资金运用和收益情况，子公司总经理必须保证报告的及时、真实、准确和完
整，并在书面报告上签名承担相应责任。子公司总经理对所提供的信息在未公开
披露前负有保密责任；
（四）经理层提交董事会的报告和材料应履行相应的交接手续，并由双方就
交接的报告和材料情况及交接时间等内容签名认可。
第三十三条 监事的责任：
（一）监事会需要通过媒体对外披露信息时，须将拟披露的监事会决议及说
明披露事项的相关附件交由董事会秘书办理具体的披露事务；
（二）监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任；
6
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
（三）监事会以及监事个人不得代表公司向股东和媒体发布和披露（非监事
会职权范围内）公司未经公开披露的信息；
（四）监事会对涉及检查公司的财务，对董事、总经理和其他高级管理人员
执行公司职务时违反法律、法规或者《公司章程》的行为进行对外披露时，应提
前十天以书面形式通知董事会；
（五）当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、总经理和其他高
级管理人员损害公司利益的行为时，应及时通知董事会并提供相关资料。
第三十四条 公司董事会和监事会办公室的责任：
公司董事会和监事会办公室为公司信息披露的常设机构和股东来访接待机
构。联系方式如下：
董事会和监事会办公室：010-57961616
股东咨询电话：010-57961616
传真：010-57961616
电子邮箱：ztzpdb@crpcc.com.cn
第五章 信息披露的内容
第一节 新股和可转换公司债券的发行与上市
第三十五条 公司应当按照中国证券监督管理委员会有关规定，编制并及时
披露涉及新股和可转换公司债券发行的募集说明书等文件。
第三十六条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对募集说明书签署书
面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
第三十七条 公司申请新股和可转换公司债券上市，应当按照有关规定编制
上市公告书；申请新股上市的，还应当编制股份变动报告书。
第三十八条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书
面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
第三十九条 公司在深圳证券交易所同意公司新股和可转换公司债券上市的
申请后，应当在新股和可转换公司债券上市前五个交易日内，在符合条件的媒体
披露下列文件：
（一）上市公告书；
（二）股份变动报告书（适用于新股上市）；
7
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
（三）深圳证券交易所要求的其他文件。
第四十条 在限售股份上市流通前，相关股东和公司不得通过提供、传播虚
假或者误导性信息等任何方式操纵公司股票交易价格。
第四十一条 股东申请限售股份上市流通的，应当委托公司董事会办理相关
手续。
公司董事会应当在深圳证券交易所受理限售股份上市流通申请后，及时办理
完毕有关股份登记手续，并在限售股份可以上市流通前三个交易日内披露提示性
公告。
第二节 定期报告
第四十二条 公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告、季度报告。
公司应当在有关法律、法规、规范性文件规定的期限内编制并披露定期报告。
年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应当在每个会计年
度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会计年度前三个月、九个
月结束后的一个月内编制完成并披露。公司第一季度的季度报告的披露时间不得
早于公司上一年度的年度报告披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报
告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第四十三条 公司应当与深圳证券交易所约定定期报告的披露时间。
公司应当按照深圳证券交易所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需变
更披露时间的，应当提前五个交易日向深圳证券交易所提出书面申请，陈述变更
理由，并明确变更后的披露时间。
公司应当按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定编制
并披露定期报告。
年度报告、中期报告和季度报告的全文及摘要应当按照深圳证券交易所要求
分别在符合条件的媒体上披露。
第四十四条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前10大股东持股情况；
8
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情
况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证券监督管理委员会规定的其他事项。
第四十五条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，股东总数，公司前10大股东持股情
况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证券监督管理委员会规定的其他事项。
第四十六条 季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）中国证券监督管理委员会规定的其他事项。
第四十七条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通
过的定期报告不得披露。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
9
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。
公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第四十八条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进
行业绩预告。
第四十九条 公司年度报告中的财务会计报告必须经审计。
公司中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公司
应当聘请会计师事务所进行审计：
（一）拟依据中期报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金转
增股本或弥补亏损的；
（二）中国证券监督管理委员会或深圳证券交易所认为应当进行审计的其他
情形。
第五十条 公司应当在定期报告经董事会审议通过后及时向深圳证券交易所
报送，并提交下列文件：
（一）年度报告、中期报告的全文及其摘要；
（二）审计报告原件（如适用）；
（三）董事会和监事会决议及其公告文稿；
（四）按深圳证券交易所要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文件；
（五）停牌申请（如适用）；
（六）深圳证券交易所要求的其他文件。
第五十一条 在定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或者因业绩传闻导致公
司股票及其衍生品种交易异常波动的，公司应当及时披露业绩快报。
第五十二条 按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露
编报规则第14号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》规定，若公司的财务
会计报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公司在报送定期报告的同时应当
向深圳证券交易所提交下列文件：
10
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
（一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明，审议此专项说明的
董事会决议以及决议所依据的材料；
（二）独立董事对审计意见涉及事项的意见；
（三）监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议；
（四）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明；
（五）中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所要求的其他文件。
第五十三条 前条所述非标准审计意见涉及事项不属于明显违反会计准则及
相关信息披露规定的，公司董事会应当按照《公开发行证券的公司信息披露编报
规则第14 号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》规定，在相应定期报告
中对该审计意见涉及事项作出详细说明。
第五十四条 本办法第五十二条所述非标准审计意见涉及事项如属于明显违
反会计准则及相关信息披露规定的，公司应当对有关事项进行纠正，并及时披露
纠正后的财务会计资料和会计师出具的审计报告或专项鉴证报告等有关资料。
第五十五条 公司应当认真对待深圳证券交易所对其定期报告的事后审核意
见，及时回复深圳证券交易所的问询，并按要求对定期报告有关内容作出解释和
说明。如需披露更正或补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相应程序后
公告，并在指定网站上披露修改后的定期报告全文。
第三节 临时报告
第五十六条 临时报告是指公司按照有关法律、法规、规范性文件发布的
除定期报告以外的公告。
临时报告（监事会公告除外）应当由公司董事会发布并加盖董事会公章。
第五十七条 公司应当及时向深圳证券交易所报送并披露临时报告，临时报
告涉及的相关备查文件应当同时在深圳证券交易所指定网站上披露（如中介机构
报告等文件）。
第五十八条 公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点
后及时履行首次披露义务：
（一）董事会或监事会作出决议时；
（二）签署意向书或协议（无论是否附加条件或期限）时；
（三）公司（含任一董事、监事或高级管理人员）知悉或理应知悉重大事件
发生时。
11
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
第五十九条 对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事
件正处于筹划阶段，虽然尚未触及第五十七条规定的时点，但出现下列情形之一
的，公司应当及时披露相关筹划情况和既有事实：
（一）该事件难以保密；
（二）该事件已经泄漏或市场出现有关该事件的传闻；
（三）公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。
第六十条 公司按照第五十七条或第五十八条规定首次披露临时报告时，应
当按照《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》规定的披露要求和深圳证券
交易所制定的相关格式指引予以公告。
在编制公告时若相关事实尚未发生的，公司应当严格按要求公告既有事实，
待相关事实发生后，再按照《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》和相关
格式指引的要求披露完整的公告。
第六十一条 公司按照第五十七条或第五十八条规定履行首次披露义务后，
还应当按照以下规定持续披露有关重大事件的进展情况：
（一）董事会、监事会或股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应当及
时披露决议情况；
（二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及
时披露意向书或协议的主要内容；
上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更、或者被解除、终止的，
应当及时披露变更、或者被解除、终止的情况和原因；
（三）已披露的重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时披露批准
或否决情况；
（四）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时披露逾期付款的原
因和相关付款安排；
（五）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时披露有
关交付或过户事宜。超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户
的，应当及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每
隔三十日公告一次进展情况，直至完成交付或过户；
（六）已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较
大影响的其他进展或变化的，应当及时披露事件的进展或变化情况。
12
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
第六十二条 公司控股子公司发生《上市公司信息披露管理办法》《上市规
则》和/或本办法规定的重大事件，视同公司发生的重大事件，适用《上市公司
信息披露管理办法》《上市规则》和/或本办法相关规定，履行信息披露义务。
公司参股公司发生《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》和/或本办
法规定的重大事件，或与公司的关联人发生关联交易，可能对公司股票及其衍生
品种交易价格产生较大影响的，公司应当参照《上市公司信息披露管理办法》《上
市规则》和/或本办法的规定，履行信息披露义务。
第六十三条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依
法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第六十四条 公司应当按照《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》等
有关法律、法规和规范性文件的规定，制作并披露股东大会、董事会及监事会的
会议通知（仅股东大会适用）、会议决议公告等相关文件。
第六十五条 公司证券及其衍生品种交易被中国证券监督管理委员会或者证
券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常
波动的影响因素，并及时披露。
第四节 应披露的交易
第六十六条 本办法所称的交易包括下列事项：
（一）购买或出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司
除外等）；
（三）提供财务资助（含委托贷款）；
（四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；
（五）租入或租出资产；
（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七）赠与或受赠资产；
（八）债权或债务重组；
（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可协议；
（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
13
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
（十二）深圳证券交易所认定的其他交易。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力及出售产品、商品等与
日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。
第六十七条 公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标
准之一的，应当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占
公司最近一期经审计总资产的10%以上；
（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的10％以上，且绝对金额超过1,000万元；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元；
（四） 交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计
净资产的10％以上，且绝对金额超过1,000万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，
且绝对金额超过100万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司发生的应当披
露的交易金额之计算标准按照《上市规则》的有关规定执行。
第六十八条 公司与同一交易方同时发生第六十五条第（二）项至第（四）
项以外各项中方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中
较高者计算披露标准。
第六十九条 公司发生第六十五条规定的“提供担保”事项时，应当提交董
事会或者股东大会进行审议，并及时披露。
第七十条 对于已披露的担保事项，公司还应在出现以下情形之一时及时披
露：
（一）被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务的；
（二）被担保人出现破产、清算及其他严重影响还款能力情形的。
第七十一条 公司披露交易事项时，应当向深圳证券交易所提交下列文件：
（一）公告文稿；
（二）与交易有关的协议书或意向书；
（三）董事会决议、独立董事意见及董事会决议公告文稿（如适用）；
14
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
（四）交易涉及的政府批文（如适用）；
（五）中介机构出具的专业报告（如适用）；
（六）深圳证券交易所要求的其他文件。
第七十二条 公司应当根据交易事项的类型，披露下述所有适用其交易的有
关内容：
（一）交易概述和交易各方是否存在关联关系的说明；对于按照累计计算原
则达到标准的交易，还应当简要介绍各单项交易情况和累计情况；
（二）交易对方的基本情况；
（三）交易标的的基本情况，包括标的名称、账面值、评估值、运营情况、
有关资产是否存在抵押、质押或者其他第三人权利、是否存在涉及有关资产的重
大争议、诉讼或仲裁事项，查封、冻结等司法措施；
（四）交易标的为股权的，还应当说明该股权对应的公司的基本情况和最近
一年又一期经审计的资产总额、负债总额、净资产、主营业务收入和净利润等财
务数据；
（五）出售控股子公司股权导致公司合并报表范围变更的，还应当说明公司
是否存在为该子公司提供担保、委托该子公司理财，以及该子公司占用公司资金
等方面的情况；如存在，应当披露前述事项涉及的金额、对公司的影响和解决措
施；
（六）交易协议的主要内容，包括成交金额、支付方式（如现金、股权、资
产置换等）、支付期限或分期付款的安排、协议的生效条件、生效时间以及有效
期限等；交易协议有任何形式的附加或保留条款，应当予以特别说明；
（七）交易需经股东大会或有权部门批准的，还应当说明需履行的合法程序
及其进展情况；
（八）交易定价依据、公司支出款项的资金来源；
（九）交易标的的交付状态、交付和过户时间；
（十）公司预计从交易中获得的利益（包括潜在利益），以及交易对公司本
期和未来财务状况和经营成果的影响；
（十一）关于交易对方履约能力的分析；
（十二）交易涉及的人员安置、土地租赁、债务重组等情况；
（十三）关于交易完成后可能产生关联交易情况的说明；
15
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
（十四）关于交易完成后可能产生同业竞争及相关应对措施的说明；
（十五）中介机构及其意见；
（十六）深圳证券交易所要求的有助于说明交易实质的其他内容。
第七十三条 公司披露提供担保事项，除适用第七十一条的规定外，还应当
披露截止披露日公司及其控股子公司对外担保总额、公司对控股子公司提供担保
的总额、上述数额分别占公司最近一期经审计净资产的比例。
第七十四条 公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者与上述控股
子公司之间发生的交易，除中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所另有规定
外，免于按照本节规定披露和履行相应程序。
第七十五条 公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易，
应当及时披露。
第七十六条 公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近
一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易，应当及时披露。
第七十七条 公司披露关联交易事项时，应当向深圳证券交易所提交以下文
件：
（一）公告文稿；
（二）本办法第七十条第（二）项至第（五）项所列文件；
（三）独立董事事前认可该交易的书面文件；
（四）独立董事意见；
（五）深圳证券交易所要求提供的其他文件。
第七十八条 公司披露的关联交易公告应当包括以下内容：
（一）交易概述及交易标的的基本情况；
（二）独立董事事前认可情况和发表的独立意见；
（三）董事会表决情况（如适用）；
（四）交易各方的关联关系说明和关联人基本情况；
（五）交易的定价政策及定价依据，包括成交价格与交易标的账面值、评估
值以及明确、公允的市场价格之间的关系，以及因交易标的特殊而需要说明的与
定价有关的其他特定事项。
若成交价格与账面值、评估值或市场价格差异较大的，应当说明原因。如交
易有失公允的，还应当披露本次关联交易所产生的利益转移方向；
16
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
（六）交易协议的主要内容，包括交易价格、交易结算方式、关联人在交易
中所占权益的性质和比重，协议生效条件、生效时间、履行期限等；
（七）交易目的及对公司的影响，包括进行此次关联交易的必要性和真实意
图，对本期和未来财务状况和经营成果的影响等；
（八）当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额；
（九）本办法第七十一条规定的其他内容；
（十）中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所要求的有助于说明交易实
质的其他内容。
第七十九条 公司与关联人达成以下关联交易时，可以免予按照本节规定履
行相关义务：
（一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、
可转换公司债券或者其他衍生品种；
（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债
券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
（三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或报酬；
（四）深圳证券交易所认定的其他情况。
第八十条 公司发生的应披露关联交易之交易额的计算标准按照《上市规则》
的有关规定执行。
第五节 应披露的其他重大事件
第八十一条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项属于下列情形之一的，应当及
时披露相关情况：
（一）涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额
超过1000万元的；
（二）涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或宣告无效的；
（三）可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及衍生品种交易价格或
者投资决策产生较大影响的；
（四）深圳证券交易所认为有必要的其他情形。
第八十二条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计
算的原则，经累计计算达到第八十条标准的，适用第八十条规定。
已按照八十条规定履行披露义务的，不再纳入累计计算范围。
17
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
第八十三条 公司披露重大诉讼、仲裁事项时应当向深圳证券交易所提交下
列文件：
（一）公告文稿；
（二）起诉书或仲裁申请书、受理（应诉）通知书；
（三）判决或裁决书；
（四）深圳证券交易所要求的其他材料。
第八十四条 公司关于重大诉讼、仲裁事项的公告应当包括如下内容：
（一）案件受理情况和基本案情；
（二）案件对公司本期利润或者期后利润的影响；
（三）公司及控股子公司是否还存在尚未披露的其他诉讼、仲裁事项；
（四）深圳证券交易所要求的其他内容。
第八十五条 公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对
公司的影响，包括但不限于诉讼案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以及
判决、裁决执行情况等。
第八十六条 公司拟变更募集资金投资项目的，应当自董事会审议后及时披
露，并提交股东大会审议。
第八十七条 公司变更募集资金投资项目，应向深圳证券交易所提交下列文
件：
（一）公告文稿；
（二）董事会决议和决议公告文稿；
（三）独立董事对变更募集资金投资项目的意见；
（四）监事会对变更募集资金投资项目的意见；
（五）保荐机构对变更募集资金投资项目的意见；
（六）关于变更募集资金投资项目的说明；
（七）新项目的合作意向书或协议（如有）
（八）新项目立项机关的批文（如有）；
（九）新项目的可行性研究报告；
（十）相关中介机构报告；
（十一）终止原项目的协议；
（十二）深圳证券交易所要求的其他文件。
18
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
公司应当根据新项目的具体情况，向深圳证券交易所提供上述第（六）项至
第（十一）项所述全部或部分文件。
第八十八条 公司变更募集资金投资项目，应当披露以下内容：
（一）原项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新项目的基本情况、可行性分析、项目经济效益分析和风险提示；
（三）新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
（四）有关变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明；
（五）深圳证券交易所要求的其他内容。
新项目涉及购买资产、对外投资的，还应按照本办法第四节的相关规定进行
披露。
第八十九条 公司预计全年度经营业绩或财务状况将出现下列情形之一的，
应当在会计年度结束后一个月内进行业绩预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（三）实现扭亏为盈；
（四）期末净资产为负。
公司披露业绩预告后，又预计本期业绩或者财务状况与已披露的业绩预告差
异较大的，应当及时披露业绩预告修正公告。
第九十条 公司披露业绩预告或业绩预告修正公告时，应当向深圳证券交易
所提交下列文件：
（一）公告文稿；
（二）董事会的有关说明；
（三）注册会计师对公司作出业绩预告或者修正其业绩预告的依据及过程是
否适当和审慎的意见（如适用）；
（四）深圳证券交易所要求的其他文件。
第九十一条 公司披露的业绩预告修正公告应当包括以下内容：
（一）预计的本期业绩；
（二）预计的本期业绩与已披露的业绩预告存在的差异及造成差异的原因；
（三）董事会对公司内部责任人的认定情况和处理结果（如适用）；
（四）关于公司股票可能被实施或撤销特别处理、暂停上市、恢复上市或终
19
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
止上市的说明（如适用）。
根据注册会计师预审计结果进行业绩预告更正的，还应当说明公司与注册会
计师在业绩预告方面是否存在分歧及分歧所在。
第九十二条 公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务
数据，预计无法保密的，应当及时披露业绩快报。
公司在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍
生品种交易异常波动的，应当及时披露业绩快报。
公司披露业绩快报时，应当向深圳证券交易所提交下列文件：
（一）公告文稿；
（二）经公司法定代表人、主管会计工作的负责人、总会计师（如有）、会
计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表；
（三）内部审计部门负责人签字的内部审计报告；
（四）深圳证券交易所要求的其他文件。
第九十三条 公司应当确保业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的
实际数据和指标不存在重大差异。若有关财务数据和指标的差异幅度达到20%以
上的，公司应当说明差异内容及其原因、对公司内部责任人的认定和处理情况以
及董事会的致歉声明等。
第九十四条 公司预计本期业绩与已披露的盈利预测有重大差异的，应当及
时披露盈利预测修正公告，并向深圳证券交易所提交下列文件：
（一）公告文稿；
（二）董事会的有关说明；
（三）董事会关于确认修正盈利预测的依据及过程是否适当和审慎的函件；
（四）内部审计部门负责人签字的内部审计报告；
（五）注册会计师关于实际情况与盈利预测存在差异的专项说明（如适用）；
（六）深圳证券交易所要求的其他文件。
第九十五条 公司披露的盈利预测修正公告应当包括以下内容：
（一）预计的本期业绩；
（二）预计的本期业绩与已披露的盈利预测存在的差异及造成差异的原因；
（三）关于公司股票可能被实施或撤销特别处理、暂停上市、恢复上市或终
止上市的说明（如适用）。
20
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
第九十六条 公司应当在董事会审议通过利润分配和资本公积金转增股本方
案（以下简称“方案”）后，及时披露方案的具体内容。
第九十七条 公司在实施方案前，应当向深圳证券交易所提交下列文件：
（一）方案实施公告；
（二）相关股东大会决议；
（三）登记公司有关确认方案具体实施时间的文件；
（四）深圳证券交易所要求的其他文件。
第九十八条 公司应当于实施方案的股权登记日前三至五个交易日内披露方
案实施公告。
第九十九条 方案实施公告应当包括以下内容：
（一）通过方案的股东大会届次和日期；
（二）派发现金股利、股份股利、资本公积金转增股本的比例（以每10 股
表述）、股本基数（按实施前实际股本计算），以及是否含税和扣税情况等；
（三）股权登记日、除权（息）日、新增股份上市日；
（四）方案实施办法；
（五）股本变动结构表（按变动前总股本、本次派发红股数、本次转增股本
数、变动后总股本、占总股本比例等项目列示）；
（六）派发股份股利、资本公积金转增股本后，按新股本摊薄计算的上年度
每股收益或本年度半年每股收益；
（七）有关咨询办法。
第一百条 股票交易被中国证券监督管理委员会或者深圳证券交易所根据有
关规定、业务规则认定为异常波动的，公司应当于次一交易日披露股票交易异常
波动公告。
股票交易异常波动的计算从公告之日起重新开始。
第一百零一条 公司披露股票交易异常波动公告时，应当向深圳证券交易所
提交下列文件：
（一）公告文稿；
（二）董事会的分析说明；
（三）有助于说明问题实质的其他文件。
第一百零二条 公司披露的股票交易异常波动公告应当包括以下内容：
21
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
（一）股票交易异常波动的具体情况；
（二）对股票交易异常波动的合理解释，以及是否与公司或公司内外部环境
变化有关的说明；
（三）是否存在应披露未披露的重大信息的声明；
（四）深圳证券交易所要求的其他内容。
第一百零三条 公共传媒传播的消息（以下简称“传闻”）可能或已经对公
司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当及时向深圳证券交易所
提供传闻传播的证据，并发布澄清公告。
第一百零四条 公司披露的澄清公告应当包括以下内容：
（一）传闻内容及其来源；
（二）传闻所涉及事项的真实情况；
（三）深圳证券交易所要求的其他内容。
第一百零五条 公司应聘请独立财务顾问就回购股份事宜进行尽职调查，出
具独立财务顾问报告，并在股东大会召开五日前予以公告。
第一百零六条 公司应当在披露回购方案后五个交易日内，披露董事会公告
回购股份决议的前一个交易日登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东
的名称及持股数量、比例。
回购方案需经股东大会决议的，公司应当在回购股份股东大会召开三日前，
披露股东大会的股权登记日登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的
名称及持股数量、比例等。
第一百零七条 采用集中竞价方式回购股份的，公司应当在收到中国证券监
督管理委员会无异议函后的五个交易日内公告回购报告书和法律意见书；采用要
约方式回购股份的，公司应当在收到无异议函后的两个交易日内刊登提示公告，
并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。回购报告书应包括如下内
容：
（一）公司回购股份预案所列事项；
（二）公司董事、监事、高级管理人员在股东大会回购决议公告前六个月是
否存在买卖公司股票的行为，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场
操纵的说明；
（三）独立财务顾问就本次回购股份出具的结论性意见；
22
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
（四）律师事务所就本次回购股份出具的结论性意见；
（五）其他应说明的事项。
以要约方式回购股份的，还应当对股东预受及撤回预受要约的方式和程序、
股东委托办理要约回购中相关股份预受、撤回、结算、过户登记等事宜的证券公
司名称及其通讯方式等事项做出说明。
第一百零八条 公司距回购期届满三个月时仍未实施回购方案的，董事会应
当就未能实施回购的原因予以公告。
第一百零九条 以集中竞价交易方式回购股份的，公司应当在首次回购股份
事实发生的次日予以公告；回购股份占公司总股本的比例每增加1%的，应当自该
事实发生之日起3日内予以公告；回购期间应当在定期报告中公告回购进展情况,
包括已回购股份的数量和比例、购买的最高价和最低价、支付的总金额；回购期
届满或者回购方案已实施完毕的，公司应当停止回购行为,并在3日内公告回购股
份情况以及公司股份变动报告，包括已回购股份总额、购买的最高价和最低价、
支付的总金额。
第一百一十条 回购期届满或者回购方案已实施完毕的，公司应当停止回购
行为，撤销回购专用账户，在两个工作日内公告公司股份变动报告。
第一百一十一条 公司若发行可转换公司债券，在出现以下情形之一时，应
当及时向深圳证券交易所报告并披露：
（一）因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股价
格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的；
（二）可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股
前公司已发行股份总额的10%的；
（三）公司信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的；
（四）可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼、合并、分立等
情况的；
（五）未转换的可转换公司债券数量少于3000 万元的；
（六）符合《证券法》规定的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司
的信用进行评级，并已出具信用评级结果的；
（七）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（八）公司发生未能清偿到期债务的情况；
23
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
（九）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的 20%；
（十）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%；
（十一）公司发生超过上年末净资产10%的重大损失；
（十二）可能对可转换公司债券交易价格产生较大影响的其他重大事件；
（十三）中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定的其他情形。
第一百一十二条 公司应当在可转换公司债券约定的付息日前三至五个交易
日内披露付息公告，在可转换公司债券期满前三至五个交易日内披露本息兑付公
告。
第一百一十三条 公司应当在可转换公司债券开始转股前三个交易日内披露
实施转股的公告。
第一百一十四条 公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的五
个交易日内至少发布三次赎回公告。赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款
方法、时间等内容。
赎回期结束，公司应当公告赎回结果及影响。
第一百一十五条 公司应当在满足回售条件的次一交易日发布回售公告，并
在满足回售条件后的五个交易日内至少发布三次回售公告。回售公告应当载明回
售的程序、价格、付款方法、时间等内容。
回售期结束后，公司应当公告回售结果及影响。
第一百一十六条 经股东大会批准变更募集资金投资项目的，公司应当在股
东大会通过后二十个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利。有关
回售公告至少发布三次，其中，在回售实施前、股东大会决议公告后五个交易日
内至少发布一次，在回售实施期间至少发布一次，余下一次回售公告发布的时间
视需要而定。
公司出现可转换公司债券按规定须停止交易的其他情形时，应当在获悉有关
情形后及时披露其可转换公司债券将停止交易的公告。
第一百一十七条 公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转
换为股份所引起的股份变动情况。
第一百一十八条 公司应当在定期报告中专项披露上述承诺事项的履行情
况。如出现公司或者相关信息披露义务人不能履行承诺的情形，公司应当及时具
体披露原因以及董事会拟采取的措施。
24
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
第一百一十九条 公司出现下列使公司面临重大风险情形之一的，应当及时
向深圳证券交易报告并披露：
（一）发生重大亏损或者遭受重大损失；
（二）发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；
（三）可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；
（四）计提大额资产减值准备；
（五）公司决定解散或者被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者强制
解散；
（六）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
（七）主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足
额坏账准备；
（八）主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；
（九）主要或全部业务陷入停顿；
（十）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚，控
股股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施或者受到重大
行政处罚、刑事处罚；
（十）公司董事、监事和高级管理人员无法正常履行职责，或者因涉嫌违法
违规被有权机关调查、采取强制措施，或者受到重大行政处罚、刑事处罚；
（十一）公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心竞争力有重大影
响的人员辞职或者发生较大变动；
（十二）公司在用的核心商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或
者核心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；
（十三）主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或者被淘
汰的风险；
（十四）重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准，或者公司放弃
对重要核心技术项目的继续投资或者控制权；
（十五）发生重大环境、生产及产品安全事故；
（十六）收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知；
（十七）不当使用科学技术、违反科学伦理；
（十八）深圳证券交易所或公司认定的其他重大风险情况。
25
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
上述事项涉及具体金额的，应当比照适用《上市规则》的有关规定执行。
第一百二十条 公司出现下列情形之一的，应当及时披露：
（一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地
址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在符合条件
媒体披露；
（二）经营方针、经营范围或者公司主营业务发生重大变化；
（三）变更会计政策、会计估计；
（四）董事会通过发行新股或者其他境内外发行融资方案；
（五）公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到
相应的审核意见；
（六）持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况
发生或拟发生较大变化；
（七）公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务
的情况发生较大变化；
（八）公司董事长、经理、董事（含独立董事）或三分之一以上的监事提出
辞职或发生变动；
（九）生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括主要产品价
格或市场容量、原材料采购、销售方式、重要供应商或者客户发生重大变化等）；
（十）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大
影响；
（十一）新颁布的法律、法规、部门规章、政策、市场环境、贸易条件等外
部宏观环境发生变化，可能对公司经营产生重大影响；
（十二）聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；
（十三）法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；
（十四）任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者
设定信托或者被依法限制表决权；
（十五）获得大额政府补贴等额外收益；
（十六）发生可能对公司的资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其
他事项；
（十七）深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。
26
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
第一百二十一条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知
会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师
事务所陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披
露时说明更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第一百二十二条 公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或虚假记
载被责令改正，或经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作出相应
决定后，按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则
第19号――财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求，及时予以披露。
第一百二十三条 公司作出向法院申请破产的决定，债权人向法院申请宣告
公司破产，或者法院受理关于公司破产的申请时，公司应当及时予以披露并充分
揭示其股票可能被终止上市的风险。
进入破产程序后，公司和其他有信息披露义务的投资人应当及时向深圳证券
交易所报告并披露债权申报情况、债权人会议情况、破产和解与整顿等重大情况。
法院依法作出裁定驳回破产申请、中止或者恢复破产程序或宣告破产时，公
司应当及时披露裁定的主要内容。
第一百二十四条 公司涉及股份变动的减资（回购股份除外）、合并、分立
方案，应当在获得中国证券监督管理委员会批准后，及时报告深圳证券交易所并
公告。
第一百二十五条 公司减资、合并、分立方案实施过程中涉及信息披露和股
份变更登记等事项的，应当按中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关
规定办理。
第六章 信息披露的程序
第一百二十六条 公司在披露信息前应严格履行下列审查程序：
（一）提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料，分管领导对相关信息
资料进行审核确认；
（二）董事会秘书进行合规性审查；
（三）董事长签发。
第一百二十七条 公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董
事会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。
27
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
第一百二十八条 公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及
时向董事会秘书或通过董事会秘书向深圳证券交易所咨询。
第一百二十九条 公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露。
第一百三十条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载
的有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或
澄清公告。
第七章 信息披露的媒体
第一百三十一条 公司信息披露指定媒体应为符合中国证券监督管理委员会
规定条件的媒体。
第一百三十二条 公司应披露的信息也可以载于其他公共媒体，但刊载的时
间不得先于符合条件的媒体。
第八章 保密措施
第一百三十三条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到
应披露信息的工作人员在信息披露前，负有保密义务。
第一百三十四条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将
信息知情者控制在最小范围内；重大信息应指定专人报送和保管。
第一百三十五条 当董事会得知有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄
露，或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即按照《上市公司
信息披露管理办法》《上市规则》和本办法的规定披露相关信息。
第一百三十六条 由于有关人员失职导致信息披露违规，给公司造成严重影
响或损失时，公司应对该责任人给予批评、警告直至解除其职务的处分，并且可
以要求其承担损害赔偿责任。
第九章 附 则
第一百三十七条 除非有特别说明，本办法所使用的术语与《公司章程》中
该等术语的含义相同。
第一百三十八条 本办法所称的“第一时间”是指与应披露信息有关事项发
生的当日。
本办法所称的“及时”是指自起算日起或触及《上市公司信息披露管理办法》
《上市规则》和本办法披露时点的两个交易日内。
28
中铁装配式建筑股份有限公司 信息披露管理办法
第一百三十九条 本办法未尽事宜或与本办法生效后颁布、修改的法律、行
政法规、规范性文件、《公司章程》的规定相冲突的，按照法律、法规、规范性
文件、《公司章程》的规定执行。
第一百四十条 本办法自公司董事会普通决议通过之日起生效，公司原信息
披露管理制度即行废止。
第一百四十一条 本办法的解释权归董事会。
中铁装配式建筑股份有限公司
董事会
2021 年 8 月
29
