北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
北京东方通科技股份有限公司
2014 年第三季度报告
定 2014-006
2014 年 10 月
1
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张齐春、主管会计工作负责人徐少璞及会计机构负责人(会计主
管人员)王会声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 367,976,628.18 296,083,259.45 24.28%
归属于上市公司普通股股东的股
310,006,607.47 201,989,297.07 53.48%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
6.0274 4.4887 34.28%
股净资产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业总收入（元） 41,015,610.88 47.06% 107,500,140.26 6.54%
归属于上市公司普通股股东的净
9,895,672.36 -368.13% 6,781,218.89 -34.23%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -14,225,591.98 233.34%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- -0.2766 258.61%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.1924 -334.63% 0.1337 -41.64%
稀释每股收益（元/股） 0.1924 -334.63% 0.1337 -41.64%
加权平均净资产收益率 3.31% 5.50% 2.26% -4.12%
扣除非经常性损益后的加权平均
3.27% 7.20% 0.56% -3.46%
净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -71,420.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
5,487,971.79
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 262,846.77
减：所得税影响额 567,939.86
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合计 5,111,458.70 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、市场竞争风险
国内中间件领域IBM、Oracle两国外软件巨头所占市场份额最高，形成了中间件市场竞争的第一梯队。IBM、Oracle的
市场占有率较高的主要原因在于其良好的品牌影响力、在IT领域深厚的技术积累及其在数据库、服务器领域良好的配套支持。
与国际知名软件厂商IBM、Oracle相比，公司在技术研发实力、市场培育、产品销售渠道建设等方面仍存在较大差距；同时，
随着其他国内中间件软件生产企业的成长和壮大，公司还面临着来自国内竞争对手的市场竞争压力，因此公司面临市场竞争
风险。
2、核心技术人员流失风险
软件行业属于智力密集型行业，在人力资源管理方面面临人员流动大、知识结构更新快等问题。如果出现核心人员流失、
人才结构失衡的情况，公司的经营将会受到较大的不利影响。
3、技术研发风险
基于软件技术的研发规律，新技术、新产品的研发在创新成果和开发周期上存在较大的不确定性。一方面，新技术、新
产品的技术研发难度较大，研发周期较长，开发环节中的个别难题有可能影响最终产品的研发进度，使新产品的推出时间出
现滞后；另一方面，即使新技术、新产品顺利开发完成并推向市场，也有得不到市场和客户足够认可的风险，导致新技术、
新产品推出后的经济效益与预期收益存在较大差距。如果公司在技术开发方向决策上出现失误，未能及时跟上行业技术更新
换代的速度，未能正确把握市场动向并顺应市场需求变化，或未能及时将最新技术运用于新产品的升级和开发等，可能导致
公司丧失技术和市场的现有地位。
4、业务规模迅速扩大导致的管理风险
随着募集资金的到位和募集资金投资项目的实施，公司的资产、业务、机构和人员等将进一步扩张，公司将在制度建设、
组织设置、运营管理、资金管理和内部控制等方面面临更大的挑战，也给公司短期内建立和完善适应企业发展需要的管理体
系、制度及约束机制带来风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 4,926
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
张齐春 境内自然人 18.71% 9,624,512 9,624,512
东华软件股份公
境内非国有法人 8.63% 4,436,112 4,436,112
司
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盈富泰克创业投
境内非国有法人 7.91% 4,065,793 4,065,793
资有限公司
涌金实业（集团）
境内非国有法人 6.78% 3,488,443 3,488,443
有限公司
牛合庆 境内自然人 5.30% 2,726,936 2,726,936
朱律玮 境内自然人 4.62% 2,378,335 2,378,335
孙亚明 境内自然人 4.44% 2,284,983 2,284,983 质押 800,000
朱海东 境内自然人 4.17% 2,142,719 2,142,719
全国社保基金四
其他 2.18% 1,118,822 0
一八组合
陈实 境内自然人 1.98% 1,018,377 1,018,377 质押 1,010,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
全国社保基金四一八组合 1,118,822 人民币普通股 1,118,822
中国建设银行－国泰金鼎价值精选
817,406 人民币普通股 817,406
混合型证券投资基金
中国工商银行－银河银泰理财分红
318,039 人民币普通股 318,039
证券投资基金
中国银行股份有限公司-国泰区位优
160,000 人民币普通股 160,000
势股票型证券投资基金
北方国际信托股份有限公司－阳昊
150,700 人民币普通股 150,700
套利一号证券投资集合资金信托
王庭凤 135,300 人民币普通股 135,300
李彦荣 133,859 人民币普通股 133,859
中国农业银行股份有限公司－长盛
航天海工装备灵活配置混合型证券 128,124 人民币普通股 128,124
投资基金
交通银行股份有限公司－富安达优
124,400 人民币普通股 124,400
势成长股票型证券投资基金
厦门国际信托有限公司－国泰 1 期
107,060 人民币普通股 107,060
证券投资集合资金信托
张齐春与朱海东为母子关系，为公司实际控制人；中国建设银行－国泰金鼎价值精选
上述股东关联关系或一致行动的说 混合型证券投资基金与中国银行股份有限公司-国泰区位优势股票型证券投资基金，同
明 属国泰基金管理有限公司旗下证券投资基金，除此之外，上述股东之间未知是否存在
关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
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公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
张齐春 9,624,512 0 0 9,624,512 首发限售 2017 年 1 月 28 日
东华软件股份公
4,436,112 0 0 4,436,112 首发限售 2015 年 1 月 28 日
司
盈富泰克创业投
4,065,793 0 0 4,065,793 首发限售 2015 年 1 月 28 日
资有限公司
涌金实业（集团）
3,488,443 0 0 3,488,443 首发限售 2015 年 1 月 28 日
有限公司
牛合庆 2,726,936 0 0 2,726,936 首发限售 2015 年 1 月 28 日
朱律玮 2,378,335 0 0 2,378,335 首发限售 2017 年 1 月 28 日
孙亚明 2,284,983 0 0 2,284,983 首发限售 2017 年 1 月 28 日
朱海东 2,142,719 0 0 2,142,719 首发限售 2017 年 1 月 28 日
陈实 1,018,377 0 0 1,018,377 首发限售 2015 年 1 月 28 日
李春青 740,908 0 0 740,908 首发限售 2017 年 1 月 28 日
袁光顺 682,775 0 0 682,775 首发限售 2015 年 1 月 28 日
杨桦 624,373 0 0 624,373 首发限售 2015 年 1 月 28 日
张杰 555,671 0 0 555,671 首发限售 2015 年 1 月 28 日
刘亦君 522,343 0 0 522,343 首发限售 2015 年 1 月 28 日
李绪兰 385,749 0 0 385,749 首发限售 2015 年 1 月 28 日
佟南燕 352,497 0 0 352,497 首发限售 2015 年 1 月 28 日
李嘉 348,215 0 0 348,215 首发限售 2015 年 1 月 28 日
徐志东 290,546 0 0 290,546 首发限售 2017 年 1 月 28 日
叶红 224,197 0 0 224,197 首发限售 2015 年 1 月 28 日
张庆碧 170,694 0 0 170,694 首发限售 2015 年 1 月 28 日
李灿峰 170,694 0 0 170,694 首发限售 2015 年 1 月 28 日
刘川 162,863 0 0 162,863 首发限售 2017 年 1 月 28 日
苏桂平 154,300 0 0 154,300 首发限售 2015 年 1 月 28 日
方为 101,375 0 0 101,375 首发限售 2015 年 1 月 28 日
陈旭 91,037 0 0 91,037 首发限售 2017 年 1 月 28 日
徐少璞 85,713 0 0 85,713 首发限售 2017 年 1 月 28 日
6
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朱曼 74,372 0 0 74,372 首发限售 2017 年 1 月 28 日
任宇 74,141 0 0 74,141 首发限售 2015 年 1 月 28 日
陈世英 68,586 0 0 68,586 首发限售 2017 年 1 月 28 日
李明 63,224 0 0 63,224 首发限售 2015 年 1 月 28 日
李彦清 53,503 0 0 53,503 首发限售 2015 年 1 月 28 日
张升平 50,147 0 0 50,147 首发限售 2015 年 1 月 28 日
张鑫 42,857 0 0 42,857 首发限售 2015 年 1 月 28 日
李晓钢 42,857 0 0 42,857 首发限售 2015 年 1 月 28 日
查文宇 42,857 0 0 42,857 首发限售 2015 年 1 月 28 日
朱木林 34,293 0 0 34,293 首发限售 2015 年 1 月 28 日
严洁 26,964 0 0 26,964 首发限售 2015 年 1 月 28 日
刘邦涛 22,219 0 0 22,219 首发限售 2015 年 1 月 28 日
吴雪萍 19,287 0 0 19,287 首发限售 2015 年 1 月 28 日
邓鹏飞 19,287 0 0 19,287 首发限售 2015 年 1 月 28 日
代卫兴 17,474 0 0 17,474 首发限售 2015 年 1 月 28 日
杨伟 17,397 0 0 17,397 首发限售 2015 年 1 月 28 日
王金先 16,703 0 0 16,703 首发限售 2015 年 1 月 28 日
牛林涛 16,163 0 0 16,163 首发限售 2015 年 1 月 28 日
徐洪波 16,086 0 0 16,086 首发限售 2015 年 1 月 28 日
付东普 15,584 0 0 15,584 首发限售 2015 年 1 月 28 日
栾玉梅 10,724 0 0 10,724 首发限售 2015 年 1 月 28 日
合计 38,574,885 0 0 38,574,885 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）、主要报表项目变动情况及原因
资产负债表项目 2014.09.30 2013.09.30 增长 备注
货币资金 93,859,251.90 71,836,434.75 30.66% 本期收到募集资金
其他应付款 7,204,014.33 526,929.59 1267.17% 新增未付并购款
资本公积 141,008,515.00 35,918,968.29 292.57% IPO股本溢价
利润表及现金流量表项目 2014年1-9月 2013年1-9月 增长
营业成本 397,038.36 2,046,603.77 -80.60% 外购技术服务成本减少
资产减值损失 3,764,532.20 330,899.06 1037.67% 应收账款增加
投资支付的现金 23,000,000.00 - 北京同德一心并购款
吸收投资收到的现金 111,530,000.00 - 本期收到募集资金
收到其他与筹资活动有关的现金 138,203,388.06 132,630.00 104102.21% 本期代收老股东公开发
售股份款项
支付其他与筹资活动有关的现金 134,383,631.03 245,000.00 54750.46% 本期代付老股东公开发
售股份款项
（二）、财务指标重大变动情况及原因
本报告期末 上年度末 比年初增加 备注
归属于上市公司普通股股东的股 310,006,607.47 201,989,297.07 53.48% 本期公开发行股票增加股本和资
东权益（元） 本公积
归属于上市公司普通股股东的每 6.03 4.49 34.30% 本期公开发行股票增加股本和资
股净资产（元/股） 本公积
年初至报告期末 上年同期 同比增长
归属于上市公司普通股股东的净 -34.23% 报告期内以上市为契机，针对核心
利润（元） 6,781,218.89 10,310,138.58 用户和主要合作伙伴，为提升公司
的品牌知名度，加强了市场推广活
动，导致销售费用同比大幅增长；
同时报告期应收账款余额较 上年
同期增加，造成资产减值损失计提
增加。
经营活动产生的现金流量净额 233.34% 销售回款同比减少
（元） -14,225,591.98 -4,267,601.53
每股经营活动产生的现金流量净 258.61% 销售回款同比减少且股本增加
额（元/股） -0.2766 -0.0948
基本每股收益（元/股） 0.1337 -41.64% 净利润同比减少且股本增加
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0.2291
稀释每股收益（元/股） 0.1337 -41.64% 净利润同比减少且股本增加
0.2291
加权平均净资产收益率 2.26% 6.38% -4.12% 净利润同比减少且净资产增加
扣除非经常性损益后的加权平均 0.56% 4.01% -3.46% 净利润同比减少且净资产增加
净资产收益率
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司实现营业收入10,750.01万元，较去年同期增长6.54%，未发生驱动收入重大变化的因素。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期进行的研发项目主要有两大类：
一是目前拳头产品的升级研发项目。主要围绕募集资金投资项目-Tong系列中间件产品进行，包括基础中间件、集成中
间件和平台中间件产品线。截止报告期末，主要是支撑目前公司运营的拳头产品的持续改进，提升产品易用性、可靠性；包
括产品在业务应用中的"痛点"改造、典型应用场景下的各产品融合、产品在安全方面的提升、拳头产品适应云环境的持续改
进等；在报告期内获得东方通数据库管理系统V5.0，东方通应用服务器软件V5.5，东方通应用服务器软件V5.6，东方通虚拟
化平台V4.5，东方通负载均衡软件V2.0，东方通云管理平台V2.0六项产品著作权；另外，基于公司营销市场的重点行业及重
要用户业务需求进行产品细分市场的梳理和规划。
二是落实以云计算、大数据为代表的新技术产品研发项目。报告期内已完成TongApplaud 2.0项目工作. 并基于
TongApplaud 2.0到江苏进行用户调研, 为行业用户进行项目验证, 并开始进行项目上线工作. 大数据项目已开始开发工作,
并就目前工作与浙江客户就行了沟通. 截止报告期内, 已完成TongApplaud 2.0项目工作; 大数据项目已完成第一阶段开发
工作。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司客户分散且各期变化较大，前五大客户具有一定偶发性，前五大客户的变化不会给公司带来不利影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
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1、 募投项目方面
报告期内“Tong系列中间件产品升级项目”稳步推进，本项目计划投资额79,6300,000.00元，累计实际项目投入
57,634,655.70元，临时补充公司流动资金1,200万元（经公司第二届董事会第九次会议审议通过），累计利息收入133,384.45
元，专项账户余额10,128,728.75元。通过本项目的实施，年初至报告期末新增软件著作权九项，新增申请发明专利一项（已
通过初审）。
原“营销服务平台扩建项目”截止本报告期末已实施完毕。本项目计划投资额31,900,000.00元，累计实际项目投入
31,948,673.17元，累计利息收入70,062.91元，期末结息余额21,389.74元。2014年8月14日，公司第二届董事会第十次会议，
审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司拟变更本募集资金项目，并以其专项账户余额用于支付现金人
民币3,000万元收购北京同德一心科技有限公司的部分对价，不足部分以自有资金支付。2014年9月1日，公司2014年第二次
临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。2014年9月12日，公司以本项目专项账户余额
22,912,108.17元向北京同德一心科技有限公司股东支付交易对价。
2、在云计算和大数据方面，公司加大了投入力度，成立专门部门，整合了优质资源，与华云数据、中国电信云计算分
公司等合作伙伴在技术和市场层面展开合作，在提供云计算、大数据整体解决方案方面具备了一定能力，并在政务、交通等
行业积累了多个成功案例。
3、公司治理方面，对董事、监事和高级管理人员进行内、外部培训，使其熟悉资本市场规则。通过参观内幕交易警示
展，增强法制意识。通过内审加强关键过程和结果的检查。
4、并购整合方面，第三季度有较大进展。
以现金方式收购虚拟化软件厂商---北京同德一心科技有限公司100%股权，完成工商、法定代表人等变更事项，成为公
司的全资子公司，并拟启动对其进行吸收合并。
以发行股份及支付现金购买资产方式收购无线网络优化软件厂商---北京惠捷朗科技有限公司100%股权。中国证监会依
法对公司提交的《北京东方通科技股份有限公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，并于2014年9月11
日出具《中国证监会行政许可申请受理通知书》 （141126 号）。10月20日，收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证
监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（141126 号）。
公司将根据整体发展战略，继续探索外延式并购的可能性。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
一、公司发展战略
巩固在本土中间件领域的领先地位，快速从单一的中间件专业厂商向全线基础软件产品提供商，以及云计算、大数据整
体解决方案提供商过渡。
二、不利影响的风险因素及公司采取的措施
1、业绩季节性波动风险
中间件软件行业的主要最终用户集中在各级政府部门和大中型企事业单位，受到中国农历春节假期和整体工作进度安排
习惯的影响，该类客户通常会在第一季度制定本年度全年的信息技术采购计划和指标；在第二季度及第三季度上半段进行相
关产品现场调研、邀请相关厂商进行产品测试以及对入围厂商进行招标、投标、评标和定标；第三季度下半段及第四季度才
正式确定所需采购产品并与中标厂商签订采购合同。因此，公司大部分营业收入和净利润都在下半年尤其是第四季度实现。
由于销售费用、管理费用等各费用在年度内较为均衡的发生，而收入主要在第四季度实现，因此公司一般每年第一季度亏损，
第二、三季度也可能会出现季节性亏损。
2、市场竞争风险
国内中间件领域IBM、Oracle两国外软件巨头所占市场份额最高，形成了中间件市场竞争的第一梯队。IBM、Oracle的市
场占有率较高的主要原因在于其良好的品牌影响力、在IT领域深厚的技术积累及其在数据库、服务器领域良好的配套支持。
与国际知名软件厂商IBM、Oracle相比，公司在技术研发实力、市场培育、产品销售渠道建设等方面仍存在较大差距；
同时，随着其他国内中间件软件生产企业的成长和壮大，公司还面临着来自国内竞争对手的市场竞争压力，因此公司面临市
场竞争风险。
3、中间件市场容量较小和公司规模偏小的风险
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北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
当前，公司所处的中间件行业市场份额占整个软件产业规模的比重较低，市场容量有限。同时，公司自成立以来，资产
和业务规模不断增长，但总体规模依然较小。如未来未成功拓宽基础软件产品线，则公司面临中间件行业整体市场容量较小
的风险，同时公司存在规模较小的风险，可能对公司抵御市场波动的能力产生不利影响。
4、重大资产重组导致的风险
公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨重大资产重组事项尚需获得中国证监会核准，上述事项能否获
得中国证监会核准仍存在不确定性，除存在审批风险外，还存在技术和产品更新、客户集中度较高、核心技术研发人员流失、
经营业绩季节性波动等风险，具体请参阅《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨重大资产重组报告书（草案）》
内容。
11
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
自东方通股票
上市之日起的
三十六个月内，
不转让或委托
他人管理本人
所直接或间接
持有的东方通
股份，也不由东
方通回购本人
所直接或间接
持有的东方通
股份；前述锁定
期满后，在担任
控股股东、实际 东方通董事（或
自东方通股票
控制人：张齐 监事/高级管理 2013 年 12 月 20
首次公开发行或再融资时所作承诺 上市之日起的 正常履行中
春、朱海东、朱 人员）期间，每 日
三十六个月内
曼 年转让的股份
不超过本人所
持有的东方通
股份总数的百
分之二十五；在
申报离职后半
年内不转让本
人所持有的东
方通股份；所持
东方通股票在
锁定期满后两
年内减持的，减
持价格不低于
发行价；东方通
12
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
上市后六个月
内如东方通股
票连续二十个
交易日的收盘
价均低于发行
价，或者上市后
六个月期末收
盘价低于发行
价，持有东方通
股票的锁定期
限自动延长六
个月。如遇除权
除息，上述减持
价格及收盘价
均作相应调整。
上述承诺不因
职务变更或离
职等原因而失
效。如未履行上
述承诺，转让相
关股份所取得
的收益归东方
通所有。
自东方通股票
上市之日起的
三十六个月内，
不转让或委托
他人管理本人
所直接或间接
持有的东方通
股份，也不由东
方通回购本人
所直接或间接 自东方通股票
2013 年 12 月 20
孙亚明、朱律玮 持有的东方通 上市之日起的 正常履行中
日
股份；前述锁定 三十六个月内
期满后，在担任
东方通董事（或
监事/高级管理
人员）期间，每
年转让的股份
不超过本人所
持有的东方通
股份总数的百
分之二十五；在
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北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
申报离职后半
年内不转让本
人所持有的东
方通股份；所持
东方通股票在
锁定期满后两
年内减持的，减
持价格不低于
发行价；东方通
上市后六个月
内如东方通股
票连续二十个
交易日的收盘
价均低于发行
价，或者上市后
六个月期末收
盘价低于发行
价，持有东方通
股票的锁定期
限自动延长六
个月。如遇除权
除息，上述减持
价格及收盘价
均作相应调整。
上述承诺不因
职务变更或离
职等原因而失
效。如未履行上
述承诺，转让相
关股份所取得
的收益归东方
通所有
自东方通股票
上市之日起十
二个月内，不转
股东东华软件
让或者委托他
股份公司、盈富
人管理我公司 自东方通股票
泰克创业投资 2013 年 12 月 20
本次发行前已 上市之日起的 正常履行中
有限公司、涌金 日
持有的东方通 十二个月内
实业（集团）有
的股份，也不由
限公司承诺
东方通回购我
公司持有的上
述股份。
14
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
自东方通股票
上市之日起十
二个月内，不转
让或者委托他
人管理本人本 自东方通股票
2013 年 12 月 20
牛合庆 次发行前已持 上市之日起的 正常履行中
日
有的东方通的 十二个月内
股份，也不由东
方通回购本人
持有的上述股
份。
公司上市后 3 年
内若公司股价
持续 20 个交易
日低于最近一
期每股净资产
公司控股股东、 时，将于该情形
实际控制人张 出现 5 个交易日 2013 年 12 月 20 公司上市后三
正常履行中
齐春、朱海东及 内拟定增持计 日 年内
朱曼承诺 划，明确增持数
量、方式和期
限，对外公告，
并于 30 个交易
日内完成增持
计划。
控股股东、实际
控制人增持公
司股票的计划
实施完毕，公司
股价仍低于最
近一期每股净
资产时，董事会
应在 5 个交易日
内参照公司股 2013 年 12 月 20 公司上市后三
本公司 正常履行中
价表现并结合 日 年内
公司经营状况
确定回购价格
和数量区间，拟
定回购股份的
方案，回购方案
经股东大会审
议通过后 30 个
交易日内，由公
15
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
司按照相关规
定在二级市场
回购公司股份，
回购的股份将
予以注销。回购
结果应不导致
公司股权分布
及股本规模不
符合上市条件。
回购期间，如遇
除权除息，回购
价格作相应调
整。
本次公开募集
及上市文件中
如有虚假记载、
误导性陈述或
者重大遗漏，对
判断公司是否
符合法律规定
的发行条件构
成重大、实质影
响的，将依法以
公司股票二级
市场价格回购 2013 年 12 月 20
本公司 长期有效。 正常履行中
首次公开发行 日
的全部新股。公
司公开募集及
上市文件中如
存在虚假记载、
误导性陈述或
者重大遗漏，致
使投资者在证
券交易中遭受
损失的，将依法
赔偿投资者损
失。
公司公开募集
及上市文件中
公司控股股东、
如有虚假记载、
实际控制人张 2013 年 12 月 20
误导性陈述或 长期有效。 正常履行中
齐春、朱海东及 日
者重大遗漏，对
朱曼承诺
判断公司是否
符合法律规定
16
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
的发行条件构
成重大、实质影
响的，将依法以
公司股票二级
市场价格购回
已转让的原限
售股份。公司公
开募集及上市
文件中如存在
虚假记载、误导
性陈述或者重
大遗漏，致使投
资者在证券交
易中遭受损失
的，公司控股股
东、实际控制人
将依法赔偿投
资者 2013 年 12
月 20 日损失。
公司公开募集
及上市文件中
如存在虚假记
载、误导性陈述
或者重大遗漏，
致使投资者在 2013 年 12 月 20
朱律玮、孙亚明 长期有效 正常履行中
证券交易中遭 日
受损失的，公司
董事、监事和高
级管理人员将
依法赔偿投资
者损失。
所持东方通股
份在锁定期满
后 2 年内减持
的，每年减持的
张齐春、朱海 股份合计不超
东、朱曼、孙亚 过其所持有的
2013 年 12 月 20
明、朱律玮、牛 东方通股份数 特定期限。 正常履行中
日
合庆、东华软件 的百分之二十
股份公司承诺 五，减持价格不
低于发行价（如
遇除权除息，减
持价格进行相
应调整），且将
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北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
提前 3 个交易日
予以公告。
所持东方通股
份锁定期满后 2
年内，可减持全
涌金实业（集 部所持股份，减
团）有限公司、 持价格不低于
2013 年 12 月 20
盈富泰克创业 每股净资产（如 特定期限。 正常履行中
日
投资有限公司 遇除权除息，减
承诺 持价格进行相
应调整），且将
提前 3 个交易日
予以公告。
出具了《关于避
免同业竞争的
承诺函》，具体
如下：（1）在本
承诺函签署之
日，本人/本公司
不存在且不从
事与东方通及
其子公司主营
业务相同或构
成竞争的业务，
也未直接或间
接经营任何与
公司控股股东、
东方通及其子
实际控制人张
公司的主营业
齐春、朱海东、 2013 年 12 月 20
务相同、相似或 长期有效。 正常履行中
朱曼，持有本公 日
构成竞争的业
司 5%以上股份
务。（2）自本承
的主要股东
诺函签署之日
起，本人/本公司
将不以任何方
式从事，包括与
他人合作直接
或间接从事与
东方通及其子
公司相同、相似
或在任何方面
构成竞争的业
务；（3）自本承
诺函签署之日
起，本人/本公司
18
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
将尽一切可能
之努力使本人
其他关联企业
不从事与东方
通及其子公司
相同、类似或在
任何方面构成
竞争的业务；
（4）自本承诺
函签署之日起，
本人/本公司不
投资控股于业
务与东方通及
其子公司相同、
相似或在任何
方面构成竞争
的公司、企业或
其他机构、组
织；（5）自本承
诺函签署之日
起，本人/本公司
不向其他业务
与东方通及其
子公司相同、相
似或在任何方
面构成竞争的
公司、企业或其
他机构、组织或
个人提供专有
技术或提供销
售渠道、客户信
息等商业秘密；
（6）自本承诺
函签署之日起，
如果未来本人/
本公司拟从事
的业务可能与
东方通及其子
公司存在同业
竞争，将本着东
方通及其子公
司优先的原则
与东方通协商
解决。（7）在本
19
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
人/本公司作为
东方通实际控
制人或关联方
期间，本承诺函
为有效之承诺。
如上述承诺被
证明是不真实
或未被遵守，本
人/本公司将向
东方通赔偿一
切直接和间接
损失，并承担相
应的法律责任。
1、截至本承诺
函出具之日，除
已经披露的情
形外，本人（包
括本人所控制
的公司）与东方
通之间不存在
其他关联交易。
本人不利用实
际控制人的地
位影响东方通
的独立性、故意
促使东方通对
与本人（包括本
持有本公司 5%
人所控制的公
以上股份的主 2013 年 12 月 20
司）的任何关联 长期有效 正常履行中
要股东、实际控 日
交易采取任何
制人
行动、故意促使
东方通的股东
大会或董事会
作出侵犯其他
股东合法权益
的决议。如果东
方通必须与本
人（包括本人所
控制的公司）发
生任何关联交
易，则本人承诺
将促使上述交
易按照公平合
理和正常商业
20
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
交易的条件进
行。本人（包括
本人所控制的
公司）将不会要
求或接受东方
通给予比在任
何一项市场公
平交易中第三
者更优惠的条
件。2、本人（包
括本人所控制
的公司）将严格
和善意地履行
与东方通签订
的各种关联交
易协议。本人
（包括本人所
控制的公司）承
诺将不会向东
方通谋求任何
超出上述协议
规定以外的利
益或收益。3、
本人对上述承
诺的真实性及
合法性负全部
法律责任，如果
本人（包括本人
所控制的公司）
违反上述声明、
保证与承诺，并
造成东方通的
经济损失，本人
同意赔偿相应
的损失。4、本
承诺将持续有
效，直至本人不
再作为东方通
的实际控制人/
股东。
公司不再向东
公司与东华软 华软件股份公 2013 年 12 月 20
长期有效 正常履行中
件股份公司 司及其控制的 日
企业销售任何
21
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
产品或提供任
何服务，并不与
东华软件股份
公司及其控制
的企业进行产
品捆绑投标。东
华软件股份公
司作出如下承
诺：东华软件股
份公司及其控
制的企业不再
向发行人及发
行人控制的企
业采购任何产
品或任何服务，
并不与发行人
及发行人控制
的企业进行产
品捆绑投标。
针对本公司社
会保险金和住
房公积金存在
补缴的风险作
出承诺：若公司
被追溯到任何
社会保障法律
法规和住房公
积金执行情况，
经有关主管部
门认定需为员
公司实际控制 工补缴社会保
2013 年 12 月 20
人张齐春、朱海 险金或住房公 长期有效 正常履行中
日
东、朱曼 积金、以及受到
主管部门处罚、
或任何利益相
关方以任何方
式提出权利要
求且该等要求
获主管部门支
持，本人将无条
件全额承担相
关补缴、处罚款
项和对利益相
关方的赔偿或
22
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
补偿款项，以及
公司因此所支
付的相关费用。
如本人未能履
行已作出的《公
积金补缴承
诺》，本人所享
有的当年上市
公司分红收益
将由公司直接
用于补缴承诺
所涉公积金。
就深圳市东方
通科技有限公
司相关事宜承
诺："深圳东方
通自 2001 年 3
月 22 日起，不
再以深圳市东
方通科技有限
公司（以下简称
"深圳东方通"）
的名义开展任
何经营活动；
2001 年 6 月 19
日，深圳东方通
的整体资产（包
实际控制人张
括债权、债务） 2013 年 12 月 20
齐春、朱海东、 长期有效 正常履行中
均已进入北京 日
朱曼
东方通科技发
展有限责任公
司，目前不存在
纠纷。深圳东方
通如有任何在
注销前之尚未
清偿债务或者
潜在的、或有的
债务纠纷，将由
我们全部承担。
如深圳东方通
被税务部门要
求补缴已免征、
减征的企业所
得税税款，将由
23
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
我三人全部承
担。"因未履行
前述承诺所获
收益和本人所
享有的上市公
司当年现金分
红收益归公司
所有。
张齐春女士如
因个人健康原
因或任何意外
之情形导致其
不再具备《中华
人民共和国公
司法》规定的公
司股东资格，则
张齐春与朱德 张齐春女士在 2013 年 12 月 20
长期有效 正常履行中
生夫妇 东方通的股东 日
资格由张齐春
女士和朱德生
先生之子朱海
东先生继承，张
齐春女士在东
方通的全部股
份由朱海东先
生持有。
东方通及其子
公司现有各项
专利、软件著作
权、核心技术，
不存在潜在纠
纷或风险隐患；
本人与曾任职
其他单位不存
在竞业禁止协 2013 年 12 月 20
朱律玮 长期有效 正常履行中
议或保密协议； 日
本人对东方通
及其子公司作
为现有各项专
利、软件著作权
的申请人/所有
人无任何异议。
如本人未能履
行已作出的承
24
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
诺，因未履行承
诺所获收益和
本人所享有的
上市公司当年
现金分红收益
归公司所有。
如本人未能履
行已作出的《关
于避免同业竞
争的承诺》、《关
于规范和减少
关联交易的承
诺》、《关于深圳
市东方通科技
有限公司相关
事宜的承诺》、
《关于张齐春
所持股份继承
实际控制人张 的承诺》，因未
2013 年 12 月 20
齐春、朱海东、 履行前述承诺 长期有效 正常履行中
日
朱曼承诺 所获收益和本
人所享有的上
市公司当年现
金分红收益归
公司所有；如本
人未能履行已
作出的《公积金
补缴承诺》，本
人所享有的当
年公司分红收
益将由公司直
接用于补缴承
诺所涉公积金。
如本人未能履
行已作出《关于
避免同业竞争
的承诺》、《关于
规范和减少关
2013 年 12 月 20
朱律玮、孙亚明 联交易的承 长期有效 正常履行中
日
诺》、《股份锁定
承诺》等承诺，
因未履行承诺
所获收益和本
人所享有公司
25
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
当年现金分红
收益归公司所
有。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 11,153
本季度投入募集资金总额 2,671.98
报告期内变更用途的募集资金总额 2,291.21
累计变更用途的募集资金总额 2,291.21
已累计投入募集资金总额 8,958.33
累计变更用途的募集资金总额比例 20.54%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
2015 年
Tong 系列中间件产 5,763.4
否 7,963 7,963 380.77 72.38% 05 月 31 0 0否 否
品升级项目 7
日
2014 年
营销服务平台扩建
是 3,190 903.65 0 903.65 100.00% 09 月 30 0 0否 否
项目
日
8,866.6 6,667.1
承诺投资项目小计 -- 11,153 380.77 -- -- 0 0 -- --
5 2
超募资金投向
8,866.6 6,667.1
合计 -- 11,153 380.77 -- -- 0 0 -- --
5 2
未达到计划进度或 营销服务平台扩建项目：根据公司整体战略，为尽快完善全线基础软件产品线和市场布局，最大限度
预计收益的情况和 发挥募资资金使用效率，提升公司整体经营业绩，决定暂缓营销服务网点和客户体验中心的长期资产
原因（分具体项目） 投入，以原项目专户余额 2,291.21 万元用于支付收购虚拟化软件厂商同德一心交易对价的部分价款。
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目 不适用
实施地点变更情况
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北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
适用
报告期内发生
募集资金投资项目 2014 年 8 月 14 日，公司第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的
实施方式调整情况 议案》，公司拟变更本募集资金项目，并以其专项账户余额用于支付现金人民币 3,000 万元收购北京同
德一心科技有限公司的部分对价，不足部分以自有资金支付。2014 年 9 月 1 日，公司 2014 年第二次
临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。2014 年 9 月 12 日，公司以本项
目专项账户余额 22,912,108.17 元向北京同德一心科技有限公司股东支付交易对价。
适用
2014 年 5 月 28 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于以募集资金置换先期投入募集
资金项目的自筹资金的议案》。根据深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
募集资金投资项目 等规范性文件的有关规定，公司计划以募集资金人民币 6,050.05 万元置换公司预先已投入募集资金投
先期投入及置换情 资项目的自筹资金人民币 6,050.05 万元。公司本次使用募集资金不存在变相改变募集资金用途的情
况 况，置换时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月。公司独立董事对该议案发表了独立意见，监事会
发表了审核意见，审计机构对公司募集资金投资项目预先投入自筹资金的实际投资情况进行了专项审
核，并出具了《北京东方通科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》，
保荐机构对该议案出具了核查意见。
适用
2014 年 7 月 15 日公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补
用闲置募集资金暂
充流动资金的议案》。本次使用闲置募集资金 1200 万元用于临时补充流动资金，可以提高募集资金使
时补充流动资金情
用效率，降低公司财务成本、缓解公司流动资金的需求压力，提升经济效益,以实现募集资金的有效利
况
用，使股东利益最大化。此议案经第二届监事会第六次会议审议通过，公司独立董事、保荐人发表了
同意的意见。2014 年 7 月 23 日，公司使用闲置资金 1200 万元暂时补充流动资金。
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户。
金用途及去向
2014 年 8 月 14 日，公司二届董事会十次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，
募集资金使用及披 本次变更拟将原营销服务平台扩建项目的专户余额用于支付新项目即收购北京同德一心科技有限公
露中存在的问题或 司 100%股权，以完善公司基础软件产品线的布局，提升公司整体经济效益。公司独立董事对该议案
其他情况 发表了独立意见，监事会发表了审核意见，该议案需股东大会审议通过。 2014 年 9 月 1 日，公司
2014 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。
三、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
□ 适用 √ 不适用
四、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
27
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
1、北京东方通科技股份有限公司与庄小凡、龙启斌、陈少龙、北京同德一心科技有限公司于2014年7月28日签署《股权
转让协议》，公司拟以现金人民币3,000万元收购北京同德一心科技有限公司股东持有的100%股权。2014年8月14日公司第二
届董事会第十次会议审议通过《关于收购北京同德一心科技有限公司的议案》，公司本次收购同德一心，可以充分发挥双方
在各自专业领域的优势，有利于公司迅速进入服务器虚拟化软件领域，获得同德一心在虚拟化软件领域的核心技术和管理团
队，完善公司在基础软件领域的布局，符合公司未来进军“云计算”、“大数据”领域的战略发展需要，有利于进一步提高
公司的市场竞争力和盈利能力，有效提升资产回报率和股东价值。
2014年9月12日，北京同德一心科技有限公司完成工商变更登记，成为公司的全资子公司，本报告期纳入公司合并报表
范围。2014年10月17日，公司第二届第十二次董事会审议通过《关于公司拟吸收合并全资子公司北京同德一心科技有限公司
的议案》，拟对其进行吸收合并，该议案尚需提交公司股东大会审议。
2、公司2014年6月23日因筹划重大事项披露了《重大事项停牌公告》，于2014年6月30日起因筹划重大资产重组事项继
续停牌。2014年8月14日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
金方案的议案》等的相关议案，本次交易拟通过发行股份及支付现金的方式购买北京惠捷朗科技有限公司100%的股权，并募
集配套资金。2014 年 9 月 1 日，公司2014 年第二次临时股东大会审议通过了相关议案。
2014 年 9 月 11 日，公司收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》（141126 号），中国证监会依法对公司提交
的《北京东方通科技股份有限公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定
形式，决定对该行政许可申请予以受理。公司于2014年10月20日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次
反馈意见通知书》（141126 号）。
上述事项公司均按创业板上市公司信息披露相关要求，公告于巨潮咨询网http://www.cninfo.com.cn/
五、报告期内现金分红政策的执行情况
公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰，相关的决
策程序和机制完备。在历年的分配预案拟定和决策时，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用，公司也听取了中小股东的意
见和诉求，相关的议案经由董事会、监事会审议过后提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见，审议通过后在规定时
间内进行实施，切实保证了全体股东的利益。
经2014年4月18日召开的2013年度股东大会审议批准，公司2013年度的权益分配方案为：以公司现有总股本51,433,181
股为基数，向全体股东每10股派2.00元人民币现金（含税）。公司已于2014年5月21日发布了《2013年年度权益分派实施公
告》，本次权益分派股权登记日为2014年5月28日，除权除息日为2014年5月29日，截止本报告期末，该利润分配方案已实施
完毕。
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
八、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
□ 适用 √ 不适用
28
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京东方通科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 93,859,251.90 71,836,434.75
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据 2,473,880.00 10,839,694.05
应收账款 215,130,751.74 182,245,944.61
预付款项 1,765,685.44 1,295,818.71
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 3,862,514.90 6,353,880.22
买入返售金融资产
存货 4,273.50
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 923,857.85
其他流动资产 66,018.90
流动资产合计 317,096,357.48 273,561,649.09
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
29
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
长期应收款
长期股权投资 80,535.92 308,219.32
投资性房地产
固定资产 9,546,319.27 13,361,927.66
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 5,594,694.27 6,010,377.35
开发支出
商誉 29,607,378.92
长期待摊费用 3,310,587.47 145,146.74
递延所得税资产 2,740,754.85 2,695,939.29
其他非流动资产
非流动资产合计 50,880,270.70 22,521,610.36
资产总计 367,976,628.18 296,083,259.45
流动负债：
短期借款 30,000,000.00 65,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据
应付账款 1,256,581.51 1,860,095.18
预收款项 1,879,256.83 1,515,361.13
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,816,272.87 1,679,571.82
应交税费 3,281,002.17 9,762,917.07
应付利息
应付股利
其他应付款 7,204,014.33 526,929.59
30
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 10,178,402.77
其他流动负债 1,336,713.03 2,215,406.54
流动负债合计 47,773,840.74 93,238,684.10
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 10,196,179.97
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 855,278.28
非流动负债合计 10,196,179.97 855,278.28
负债合计 57,970,020.71 94,093,962.38
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 51,433,181.00 45,000,000.00
资本公积 141,008,515.00 35,918,968.29
减：库存股
专项储备
其他综合收益
盈余公积 9,052,735.19 9,052,735.19
一般风险准备
未分配利润 108,512,176.28 112,017,593.59
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 310,006,607.47 201,989,297.07
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计 310,006,607.47 201,989,297.07
负债和所有者权益（或股东权益）总
367,976,628.18 296,083,259.45
计
法定代表人：张齐春 主管会计工作负责人：徐少璞 会计机构负责人：王会
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北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：北京东方通科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 82,462,686.67 47,320,510.28
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据 7,635,894.05
应收账款 187,679,204.77 162,567,342.52
预付款项 1,746,032.94 1,276,166.21
应收利息
应收股利
其他应收款 4,000,114.37 21,140,315.72
存货 4,273.50 18,188.03
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 341,527.49
其他流动资产 65,232.65
流动资产合计 275,892,312.25 240,365,176.95
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 53,080,535.92 13,308,219.32
投资性房地产
固定资产 8,211,751.80 11,829,787.38
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 5,213,720.07 5,539,172.30
开发支出
商誉
32
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
长期待摊费用 3,063,247.03 43,388.89
递延所得税资产 2,215,040.52 2,153,908.71
其他非流动资产
非流动资产合计 71,784,295.34 32,874,476.60
资产总计 347,676,607.59 273,239,653.55
流动负债：
短期借款 30,000,000.00 65,500,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据
应付账款 1,207,361.51 2,991,575.18
预收款项 1,874,100.89 1,292,367.43
应付职工薪酬 2,722,771.55 1,625,039.20
应交税费 1,992,065.54 9,027,067.92
应付利息
应付股利
其他应付款 35,734,717.81 24,758,196.07
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 10,178,402.77
其他流动负债 1,336,713.03 2,215,406.54
流动负债合计 74,867,730.33 117,588,055.11
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 10,196,179.97
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 855,278.28
非流动负债合计 10,196,179.97 855,278.28
负债合计 85,063,910.30 118,443,333.39
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 51,433,181.00 45,000,000.00
资本公积 141,008,515.00 35,918,968.29
33
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
减：库存股
专项储备
其他综合收益
盈余公积 9,052,735.19 9,052,735.19
一般风险准备
未分配利润 61,118,266.10 64,824,616.68
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 262,612,697.29 154,796,320.16
负债和所有者权益（或股东权益）总
347,676,607.59 273,239,653.55
计
法定代表人：张齐春 主管会计工作负责人：徐少璞 会计机构负责人：王会
3、合并本报告期利润表
编制单位：北京东方通科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 41,015,610.88 27,891,240.94
其中：营业收入 41,015,610.88 27,891,240.94
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 36,596,105.48 37,092,721.12
其中：营业成本 18,188.03 452,830.18
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 773,351.55 453,373.68
销售费用 15,063,512.79 12,972,968.99
管理费用 18,576,084.77 21,720,975.87
财务费用 678,201.78 872,184.67
34
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
资产减值损失 1,486,766.56 620,387.73
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
-24,053.27
填列）
其中：对联营企业和合营
-24,053.27
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,419,505.40 -9,225,533.45
加 ：营业外收入 5,693,579.19 5,534,909.25
减 ：营业外支出
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
10,113,084.59 -3,690,624.20
列）
减：所得税费用 217,412.23
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 9,895,672.36 -3,690,624.20
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 9,895,672.36 -3,690,624.20
少数股东损益
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.1924 -0.0820
（二）稀释每股收益 0.1924 -0.0820
七、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
八、综合收益总额 9,895,672.36 -3,690,624.20
归属于母公司所有者的综合收益
9,895,672.36 -3,690,624.20
总额
归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人：张齐春 主管会计工作负责人：徐少璞 会计机构负责人：王会
35
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
编制单位：北京东方通科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 34,282,654.02 19,478,824.10
减：营业成本 252,923.07 0.00
营业税金及附加 627,083.79 307,953.96
销售费用 12,207,312.32 10,466,856.88
管理费用 14,170,730.79 14,666,182.72
财务费用 692,621.15 813,662.84
资产减值损失 1,295,224.29 294,379.89
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-24,053.27
列）
其中：对联营企业和合营企
-24,053.27
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 5,036,758.61 -7,094,265.46
加：营业外收入 4,681,755.87 5,074,745.27
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
9,718,514.48 -2,019,520.19
列）
减：所得税费用 61,131.81
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 9,657,382.67 -2,019,520.19
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
七、综合收益总额 9,657,382.67 -2,019,520.19
36
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
法定代表人：张齐春 主管会计工作负责人：徐少璞 会计机构负责人：王会
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：北京东方通科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 107,500,140.26 100,897,830.26
其中：营业收入 107,500,140.26 100,897,830.26
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 121,835,884.63 109,453,697.03
其中：营业成本 397,038.36 2,046,603.77
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,976,136.97 1,788,927.67
销售费用 48,990,675.07 38,762,316.66
管理费用 64,332,299.02 63,940,968.46
财务费用 2,375,203.01 2,583,981.41
资产减值损失 3,764,532.20 330,899.06
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
-227,683.40 -82,184.48
填列）
其中：对联营企业和合营
-227,683.40 -82,184.48
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -14,563,427.77 -8,638,051.25
加 ：营业外收入 21,345,413.73 18,210,850.56
37
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
减 ：营业外支出 203,208.23 1,396.72
其中：非流动资产处置损
71,420.00 1,396.72
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
6,578,777.73 9,571,402.59
列）
减：所得税费用 -202,441.16 -738,735.99
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 6,781,218.89 10,310,138.58
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 6,781,218.89 10,310,138.58
少数股东损益
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.1337 0.2291
（二）稀释每股收益 0.1337 0.2291
七、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
八、综合收益总额 6,781,218.89 10,310,138.58
归属于母公司所有者的综合收益
6,781,218.89 10,310,138.58
总额
归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人：张齐春 主管会计工作负责人：徐少璞 会计机构负责人：王会
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：北京东方通科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 84,123,664.45 80,753,081.09
减：营业成本 772,137.16 3,290,136.79
营业税金及附加 1,481,271.01 1,371,524.66
销售费用 38,379,686.46 33,243,600.01
管理费用 51,093,952.88 47,596,875.11
38
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
财务费用 2,430,740.74 2,375,043.98
资产减值损失 2,756,080.78 155,756.81
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-227,683.40 -82,184.48
列）
其中：对联营企业和合营企
-227,683.40 -82,184.48
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -13,017,887.98 -7,362,040.75
加：营业外收入 19,420,144.00 15,140,877.42
减：营业外支出 203,208.23 1,396.72
其中：非流动资产处置损失 71,420.00 1,396.72
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
6,199,047.79 7,777,439.95
列）
减：所得税费用 -381,237.83 -1,284,160.37
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 6,580,285.62 9,061,600.32
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
七、综合收益总额 6,580,285.62 9,061,600.32
法定代表人：张齐春 主管会计工作负责人：徐少璞 会计机构负责人：王会
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：北京东方通科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 97,087,261.54 107,839,946.78
客户存款和同业存放款项净增加
39
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 15,463,593.19 13,978,242.44
收到其他与经营活动有关的现金 9,143,989.39 9,986,477.89
经营活动现金流入小计 121,694,844.12 131,804,667.11
购买商品、接受劳务支付的现金 2,166,730.29 2,530,853.65
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
63,800,467.04 56,379,416.82
金
支付的各项税费 26,084,880.36 26,267,920.26
支付其他与经营活动有关的现金 43,868,358.41 50,894,077.91
经营活动现金流出小计 135,920,436.10 136,072,268.64
经营活动产生的现金流量净额 -14,225,591.98 -4,267,601.53
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
3,200.00 800.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
40
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
投资活动现金流入小计 3,200.00 800.00
购建固定资产、无形资产和其他
5,901,197.73 3,280,434.80
长期资产支付的现金
投资支付的现金 23,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 122,388.50
投资活动现金流出小计 28,901,197.73 3,402,823.30
投资活动产生的现金流量净额 -28,897,997.73 -3,402,023.30
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 111,530,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 35,000,000.00 33,185,945.71
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 138,203,388.06 132,630.00
筹资活动现金流入小计 284,733,388.06 33,318,575.71
偿还债务支付的现金 70,500,000.00 30,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
13,801,910.17 2,491,236.59
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 134,383,631.03 245,000.00
筹资活动现金流出小计 218,685,541.20 32,736,236.59
筹资活动产生的现金流量净额 66,047,846.86 582,339.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 22,924,257.15 -7,087,285.71
加：期初现金及现金等价物余额 70,934,994.75 49,974,398.19
六、期末现金及现金等价物余额 93,859,251.90 42,887,112.48
法定代表人：张齐春 主管会计工作负责人：徐少璞 会计机构负责人：王会
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：北京东方通科技股份有限公司
41
北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 76,514,727.53 90,825,365.03
收到的税费返还 13,767,537.21 12,370,992.30
收到其他与经营活动有关的现金 49,660,108.11 42,307,280.21
经营活动现金流入小计 139,942,372.85 145,503,637.54
购买商品、接受劳务支付的现金 2,360,137.49 3,085,479.00
支付给职工以及为职工支付的现
48,004,088.14 46,220,520.16
金
支付的各项税费 21,881,645.52 20,984,684.87
支付其他与经营活动有关的现金 58,917,094.44 73,070,972.38
经营活动现金流出小计 131,162,965.59 143,361,656.41
经营活动产生的现金流量净额 8,779,407.26 2,141,981.13
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
3,200.00 800.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 3,200.00 800.00
购建固定资产、无形资产和其他
5,786,837.73 3,222,807.08
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
33,000,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 122,388.50
投资活动现金流出小计 38,786,837.73 3,345,195.58
投资活动产生的现金流量净额 -38,783,637.73 -3,344,395.58
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 111,530,000.00
取得借款收到的现金 35,000,000.00 33,185,945.71
发行债券收到的现金
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北京东方通科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现金 138,203,388.06 132,630.00
筹资活动现金流入小计 284,733,388.06 33,318,575.71
偿还债务支付的现金 70,500,000.00 25,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
13,801,910.17 2,491,236.59
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 134,383,631.03
筹资活动现金流出小计 218,685,541.20 27,491,236.59
筹资活动产生的现金流量净额 66,047,846.86 5,827,339.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 36,043,616.39 4,624,924.67
加：期初现金及现金等价物余额 46,419,070.28 35,973,555.48
六、期末现金及现金等价物余额 82,462,686.67 40,598,480.15
法定代表人：张齐春 主管会计工作负责人：徐少璞 会计机构负责人：王会
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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