国信证券股份有限公司关于北京东方通科技股份有限公司
2018 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：东方通
保荐代表人姓名：周志林 联系电话：010-88005291
保荐代表人姓名：胡小娥 联系电话：021-60933196
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
2018 年度，公司能够有效执行相关规章制
（2）公司是否有效执行相关规章制度
度。
3、募集资金监督情况 公司本年度无未使用完毕的募集资金
（1）查询公司募集资金专户次数 不适用
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
不适用
件一致
4、公司治理督导情况
保荐代表人未列席公司股东大会，相关会议
（1）列席公司股东大会次数
议题均通知保荐代表人
保荐代表人未列席公司董事会，公司在会议
召开前就有关议案征求了保荐机构的意见，
保荐代表人在会议召开前对会议议案进行
（2）列席公司董事会次数
了核查，保荐代表人对必要的议案发表了核
查意见，会议召开程序、表决内容符合法律
法规及公司章程
保荐代表人未列席公司监事会，相关会议议
（3）列席公司监事会次数
题均通知保荐代表人
5、现场检查情况
保荐代表人和持续督导小组成员于 2018 年
（1）现场检查次数
12 月 7 日对公司进行了现场检查，检查了
1
公司的公司治理、内部控制、信息披露、募
集资金使用、业绩情况、承诺事项情况等。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 现场检查报告及时上传至保荐业务专区。
本次现场检查发现的问题如下：
（一）实际控制人发生变更
1、基本情况
本年度上市公司实际控制人发生变更。上市
公司持股 5%以上股东张齐春女士与黄永军
先生于 2018 年 1 月 16 日签署了《表决权
委托协议》，张齐春女士将其持有的东方通
33,822,218 股股份（占总股本的
12.2088%）对应的表决权以及提名和提案
权委托给黄永军先生行使。表决权委托后，
张齐春女士享有的表决权股份数量为 0 股；
黄永军先生成为可支配公司最大单一表决
权的股东。本次表决权委托将导致公司实际
控制人发生变更，公司实际控制人由张齐春
女士及其一致行动人变更为黄永军先生。
上市公司于 2018 年 1 月 23 日披露了《关
于股东签署<表决权委托协议>暨实际控制
人变更的提示性公告》。
2、已采取的持续督导措施：
持续督导项目组对东方通董事会秘书进行
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 了访谈，了解本次上市公司实际控制权变更
的具体背景，了解上市公司的具体战略规
划；对本次实际控制人变更履行的信息披露
义务情况进行了核查。
3、进一步的整改计划
持续督导项目组将持续跟踪上市公司的规
范运作情况。
（二）上市公司业绩预计与上年度将扭亏为
盈
1、基本情况
2017 年度，上市公司对商誉进行减值测试
后合计计提了约 3.85 亿元商誉减值准备，
导致上市公司 2017 年度实现归属于上市公
司股东的净利润为-3.07 亿元。根据上市公
司于 2018 年 10 月发布的《2018 年第三季
度报告》，本年度“预测年初至下一报告期
期末的累计净利润可能为亏损”项为不适
用。即 2018 年度预计将扭亏为盈。
2、已采取的持续督导措施：
持续督导项目组对东方通董事会秘书进行
了访谈，了解上市公司的具体战略规划，了
2
解各个子公司的业绩情况及未来的发展方
向；了解母公司对相关子公司的进一步整合
计划；提请上市公司对可能出现的商誉减值
迹象进行关注
3、进一步的整改计划
持续督导项目组将持续关注上市公司的业
绩情况
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2018 年度，保荐机构共发表 5 次独立意见
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
2018 年，公司不存在需要保荐人向交易所
（1）向本所报告的次数
报告的事项，保荐人也未曾向交易所报告。
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 合规
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2018 年 12 月 6 日
董监高及特定股东的股份买卖的限制性规
定及相关案例，主要内容包括短线交易、敏
（3）培训的主要内容
感期买卖、股份变动管理规定、权益变动及
超比例减持、减持新规解读等方面的内容。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
公司信息披露方面不存
1、信息披露 不适用
在重大问题
公司内控制度还需不断 督促公司严格按照上市公司的
2、公司内部制度的建立和执行
完善 要求，不断完善公司内控制度
公司“三会”运作方面不
3．“三会”运作 不适用
存在重大问题
4、控股股东及实际控制人变动 公司持股 5%以上股东张 保荐机构将持续履行持续督导
3
齐春女士与黄永军先生 义务，督促上市公司严格规范运
于 2018 年 1 月 16 日签 作。
署了《表决权委托协议》，
张齐春女士将其持有的
东方通 33,822,218 股股
份（占总股本的
12.2088%）对应的表决
权以及提名和提案权委
托给黄永军先生行使。表
决权委托后，张齐春女士
享有的表决权股份数量
为 0 股；黄永军先生成为
可支配公司最大单一表
决权的股东。本次表决权
委托将导致公司实际控
制人发生变更，公司实际
控制人由张齐春女士及
其一致行动人变更为黄
永军先生。
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
本报告期公司未出现经
11、其他（包括经营环境、业务
营环境、业务发展、财务
发展、财务状况、管理状况、核 不适用
状况、管理状况、核心技
心技术等方面的重大变化情况）
术等方面的重大变化。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、避免同业竞争承诺。 是 不适用
2、股份锁定承诺、减持承诺 是 不适用
3、关于稳定股价的相关承诺 是 不适用
4
4、其他承诺：关于招股说明书有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏的相关承诺、
是 不适用
关于关联交易的承诺、关于社会保险金
和住房公积金补缴的承诺等。
四、其他事项
报告事项 说 明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
因公司保荐业务及财务顾问业务（华泽钴镍
项目）违反证券法律法规，2018 年 6 月 21
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
日，国信证券收到中国证监会《行政处罚决
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改
定书》（[2018]46 号）。
情况
国信证券已按照监管部门要求进行了整改并
缴纳了相关罚款。
3、其他需要报告的重大事项 无
（此页以下无正文）
5
【此页无正文，为《国信证券股份有限公司关于北京东方通科技股份有限公
司2018年度持续督导跟踪报告》之签署页】
保荐代表人：
周志林 胡小娥
国信证券股份有限公司
年 月 日
6