广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
广东溢多利生物科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-076
2016 年 10 月
1
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈少美、主管会计工作负责人李著及会计机构负责人(会计主管
人员)朴希春声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,130,456,030.74 2,452,262,377.63 27.66%
归属于上市公司股东的净资产
1,865,891,490.81 1,295,918,686.18 43.98%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 368,332,301.73 135.86% 990,230,951.52 138.17%
归属于上市公司股东的净利润
33,991,694.80 31.68% 66,300,167.70 29.31%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
32,389,351.96 27.70% 59,758,150.40 21.81%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -68,703,872.94 -538.67%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.2711 7.71% 0.5287 5.05%
稀释每股收益（元/股） 0.2711 7.71% 0.5287 5.05%
加权平均净资产收益率 2.26% -1.13% 4.41% -2.58%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -4,461.88
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
8,633,622.99
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
360,987.86
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
88,047.10
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -581,607.02
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减：所得税影响额 798,879.59
少数股东权益影响额（税后） 1,155,692.16
合计 6,542,017.30 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
（一）项目投资风险
2015年，公司收购了湖南新合新生物医药有限公司、河南利华制药有限公司，公司主营业务由酶制剂产品拓宽到酶制
剂与医药中间体、原料药并重的业务体系。应用领域拓宽到医药、饲料、能源、食品、酿造、纺织、造纸等多个领域。一方
面能够拓展和延伸上市公司的业务板块和产业链，另一方面也使公司面临新增业务的风险。目前已基本理顺业务关系，实现
资源整合，但能否为上市公司带来持续稳定的收益，将成为公司及管理团队面临的一个课题。且主要投资范围为生物医药产
业，医药产业受国家政策大力支持，市场需求巨大，行业产值每年均能保持高速增长，但是医药行业也竞争日趋激烈，公司
未来的投资项目、投资标的面临不确定性的风险。
（二）商誉减值风险
公司控股合并新合新、利华制药后，在上市公司合并资产负债表中形成一定金额的商誉，根据《企业会计准则》等规定，
商誉不作摊销处理，但需在未来每年年终进行减值测试。如果新合新、利华制药未来经营状况恶化，则存在商誉减值的风险，
从而对公司当期损益造成不利影响。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 8,446 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
珠海市金大地投
境内非国有法人 36.07% 48,906,398 47,205,000 质押 45,470,000
资有限公司
刘喜荣 境内自然人 9.85% 13,354,658 13,354,658 质押 3,000,000
深圳菁英时代基
其他 5.26% 7,138,250 7,138,250
金管理股份有限
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公司－菁英时代
久盈 1 号基金
王世忱 境内自然人 5.05% 6,844,000
广东溢多利生物
科技股份有限公
其他 4.43% 6,000,000 6,000,000
司－第 1 期员工
持股计划
珠海态生源贸易
境内非国有法人 4.31% 5,850,000 5,850,000
有限公司
蔡小如 境内自然人 3.37% 4,574,837 4,574,837
李洪兵 境内自然人 2.98% 4,045,669 4,045,669 质押 3,200,000
李军民 境内自然人 2.34% 3,175,011 2,999,641
陈少武 境内自然人 2.16% 2,925,000 2,925,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
王世忱 6,844,000 人民币普通股 6,844,000
珠海市金大地投资有限公司 1,701,398 人民币普通股 1,701,398
中国工商银行股份有限公司－汇
添富医药保健混合型证券投资基 989,500 人民币普通股 989,500
金
深圳菁英时代基金管理股份有限
491,000 人民币普通股 491,000
公司－水木基金
舒俊 406,780 人民币普通股 406,780
深圳菁英时代基金管理股份有限
285,000 人民币普通股 285,000
公司－菁英时代水木 6 号基金
李军民 175,370 人民币普通股 175,370
滕菊领 170,200 人民币普通股 170,200
王伟 169,300 人民币普通股 169,300
冯兰珍 168,232 人民币普通股 168,232
珠海市金大地投资有限公司为公司控股股东；广东溢多利生物科技股份有限公司－第 1
期员工持股计划为公司员工持股计划；珠海态生源贸易有限公司为公司管理层持股的公
司；李洪兵为公司董事，李洪兵与李军民系夫妻关系；陈少武为公司实际控制人陈少美
上述股东关联关系或一致行动的
的哥哥；深圳菁英时代基金管理股份有限公司－水木基金、深圳菁英时代基金管理股份
说明
有限公司－菁英时代水木 6 号基金和深圳菁英时代基金管理股份有限公司－菁英时代
久盈 1 号基金为同一基金管理人。除此之外，公司未知其他股东是否存在关联关系或为
一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明 无
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（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目：
项目 2016-9-30 2015-12-31 变动比率 变动原因
货币资金 407,372,301.06 161,951,878.95 151.54% 主要是报告期母公司增资所致。
其他应收款 17,522,068.86 10,528,471.46 66.43% 主要是报告期母公司备用金增加及子公司新合新
保证金增加所致。
存货 626,682,107.38 430,944,403.73 45.42% 主要是报告期子公司新合新产量增长，原材料价格
较期初有所上涨所致。
其他流动资产 4,289,123.17 20,321,120.43 -78.89% 主要是报告期子公司新合新暂估进项税减少所致。
无形资产 203,886,345.73 146,675,953.64 39.00% 主要是报告期新增合并子公司瑞康生物无形资产
所致。
递延所得税资产 8,837,586.70 6,419,764.11 37.66% 主要是报告期母公司未弥补亏损产生的递延所得
税资产增加所致。
其他非流动资产 65,718,824.69 45,646,349.20 43.97% 主要是报告期母公司支付购买湖南雪丽造纸有限
公司破产资产款增加所致。
应付票据 0 1,300,000.00 -100.00% 主要是报告期子公司新合新应付票据到期承付所
致。
预收款项 6,346,377.73 2,705,993.03 134.53% 主要是报告期子公司新合新部分客户预收款项增
加所致。
应付职工薪酬 10,944,845.37 21,542,589.32 -49.19% 主要是报告期支付完毕上期计提的年终奖金所致。
应交税费 -32,416,413.49 12,119,897.19 -367.46% 主要是报告期子公司新合新进项税增加所致。
应付股利 5,364,727.85 699,010.00 667.48% 主要是报告期子公司鸿鹰生物、新合新应付少数股
东的股利增加所致。
其他应付款 48,672,410.25 91,325,017.22 -46.70% 主要是报告期母公司支付了子公司利华制药原股
东的股权购买款及子公司其他应付款减少所致。
一年内到期的非流 26,000,000.00 18,000,000.00 44.44% 主要是报告期子公司鸿鹰生物一年内到期的长期
动负债 借款增加所致。
长期借款 247,000,000.00 160,500,000.00 53.89% 主要是报告期母公司及子公司鸿鹰生物长期借款
增加所致。
长期应付款 31,108,510.27 1,967,491.57 1481.13% 主要是报告期子公司新合新计提融资租赁租金所
致。
资本公积 1,315,817,708.04 827,672,094.11 58.98% 主要是母公司增资所致。
利润表、现金流量表项目：
项目 年初至本报告期末 上年同期 变动比率 变动原因
营业收入 990,230,951.52 415,759,183.57 138.17% 主要是报告期新增合并子公司利华制药、新合新营
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业收入所致。
营业成本 612,739,150.39 214,799,261.23 185.26% 主要是报告期新增合并子公司利华制药、新合新营
业成本所致。
营业税金及附加 4,147,129.58 1,813,117.28 128.73% 主要是报告期新增合并子公司利华制药、新合新营
业税金及附加所致。
管理费用 143,222,765.90 46,604,241.73 207.32% 主要是报告期新增合并子公司利华制药、新合新管
理费用所致。
财务费用 29,607,588.58 -682,826.00 4436.04% 主要是报告期新增合并子公司利华制药、新合新财
务费用，母公司贷款利息支出增加所致。
资产减值损失 4,316,452.22 1,914,389.75 125.47% 主要是报告期新增合并子公司利华制药、新合新资
产减值损失所致。
营业外收入 8,995,853.95 4,352,168.35 106.70% 主要是报告期新增合并子公司利华制药、新合新营
业外收入所致。
所得税费用 12,834,965.35 9,848,080.03 30.33% 主要是报告期新增合并子公司利华制药、新合新所
得税费用所致。
经营活动产生的现 -68,703,872.94 15,661,967.10 -538.67% 主要是报告期产量增大，支付的原材料款增加所
金流量净额 致。
投资活动产生的现 -247,701,312.15 -124,640,285.57 -98.73% 主要是母公司报告期内支付收购珠海瑞康生物科
金流量净额 技有限公司股权款、支付收购湖南雪丽造纸有限公
司破产资产款所致。
筹资活动产生的现 562,969,982.43 180,408,642.28 212.05% 主要是母公司增资及借款增加所致。
金流量净额
现金及现金等价物 246,720,422.11 71,548,620.42 244.83% 主要是母公司增资所致。
净增加额
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，原饲用酶制剂板块发展比较稳定，营业收入较上年同期略有增长。生物能源用酶制剂国外主要客户受市场
油价下降及其他因素影响，减少了订单量，生物能源用酶制剂业绩较上年同期有所下降。报告期营业收入增长138.17%，主
要原因是：报告期新增合并子公司湖南新合新生物医药有限公司、河南利华制药有限公司营业收入。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
客户根据生产需要向公司确认订单，公司在月末或年末未执行订单数量较少，酶制剂产品交货期一般为7-15天，呼吸
和免疫系统用药原料药、生殖保健系统用药原料药产品交货期一般为30-90天，报告期订单情况如下：获得订单的订货数量
23516.56吨，金额103,841.49万元，其中报告期未完成酶制剂订单的订货数量51吨，金额115.34万元，在2016年10月已发货；
报告期未完成呼吸和免疫系统用药原料药、生殖保健系统用药原料药产品5.46吨，金额USD128.81万元，在2016年10月已发
货3.36吨，金额USD83.26万元，尚未发货2.1吨，金额USD45.55万元。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
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√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司主营业务在原来饲用酶制剂、生物能源用酶制剂、纺织用酶和食品用酶产品的研发、生产和销售的基
础上新增了免疫和呼吸系统用药原料药、生殖保健系统用药原料药、生殖保健系统用药制剂等生物医药产品的研发、生产和
销售业务板块。公司主要收入来自免疫和呼吸系统用药原料药、生殖保健系统用药原料药、饲料用酶制剂和生物能源用酶制
剂的销售。免疫和呼吸系统用药原料药、生殖保健系统用药原料药产品销售收入占公司总营业收入的59.43%，销售毛利润
占公司总销售毛利润的51.66%，饲料用酶制剂酶制剂产品销售收入占公司总营业收入的27.78%，销售毛利润占公司总销售
毛利润的39.09%，生物能源用酶制剂产品销售收入占公司总营业收入的8.08%，销售毛利润占公司总销售毛利润的5.84%。
随着近年来新兴市场医药行业发展速度加快，医疗药品消费大增，公司有望持续提高经营能力，提升盈利水平。
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
前三季度，前五名供应商采购合计占公司报告期内采购总额的比例从去年同期的30.24%下降至本报告期的22.40%。本
期前五名供应商与上年同期相比，因新增合并子公司新合新、利华制药的供应商，使前五名供应商性质结构发生变化，但对
未来经营不产生重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
前三季度，前五名客户销售合计占公司报告期内销售总额的比例从去年同期的21.21%下降至本报告期的12.57%。本期
前五名客户与上年同期相比，因新增合并子公司新合新、利华制药的客户，使前五名客户性质结构发生变化，但对未来经营
不产生重大影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司各项工作完成情况良好，主要表现在以下几个方面：
（一）公司营销系统根据公司2016年指导思想和具体内容，有目的有计划地安排各项工作。一是引进人才，持续推进团
队建设，形成人才梯队结构，提高团队战斗力；二是完成了与鸿鹰生物的资源整合方案，形成国内农牧产品统一的销售队伍；
三是开展直销市场营销大区试点，推行区域定制方案；四是推行移动ERP及CRM管理，实施营销费用预算管理，强化销售
目标考核，提高工作主观能动性；五是深入市场一线，根据市场需求，会同市场中心，参加了“2016北京VIV展会”等多场推
广活动，有力地提升了公司的品牌影响力。
（二）科研系统严格按照公司指导思想和工作思路开展各项工作，整合集团公司研发资源，加强产品品质控制；加强团
队建设，增强团队凝聚力；增强自主创新能力，加强技术引进与合作；推进2个新产品的安全评估申报工作；申报发明专利3
项，1项专利参加中国专利奖评选并预获优秀奖。
（三）生产系统有序开展各项工作，及时、准确、保质保量完成公司各项生产任务；持续提升生产效率，降低生产成本；
质量体系产品质量稳定，生产现场管理水平有了较大提升；内蒙古生产基地取得食品添加剂生产许可证；开展了多项涉及生
产技术、质量管理、安全管理、绩效考核等方面的培训工作。
（四）报告期内，管理系统加快人才引进及梯队建设，优化集团运营架构，规范并提高集团管理职能；整合集团化资源，
提升综合竞争力，打造公司生物产业品牌新形象；推进ERP、RAP系统正常运行，做好公司IT信息化管理；完成员工持股计
划发行工作，增强了团队凝聚力和战斗力；丰富员工业余生活，为员工开设了羽毛球场、健身房等健身场所，积极参与南屏
科技园2016企业文化节。
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对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
10
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
本次交易中
取得的溢多
利向其发行
的股份，自股
份取得之日
起 36 个月内
不以任何方
式转让，包括
但不限于通
过证券市场
公开转让、通
过协议方式
转让等。如股
李洪兵;高志
份的锁定期
忠;蔡先红;李
在其盈利预 2015 年 1 月
志方;鲁丽;洪 股份限售承 2015 年 01 月
资产重组时所作承诺 测和减值测 14 日-2018 年 正常履行中
振兰;洪家兵; 诺 14 日
试补偿义务 1 月 13 日
洪振秀;刘文
全部履行完
明;崔红
毕之日前届
满的，则锁定
期应顺延至
交易对方盈
利预测和减
值测试补偿
义务全部履
行完毕之日。
在锁定期内，
未经溢多利
书面同意，交
易对方不得
将其持有的
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溢多利股份
质押给第三
方或在该等
股份上设定
其他任何权
利限制。本次
股份发行结
束后，由于溢
多利送红股、
转增股本等
原因增持的
股份，亦应遵
守上述锁定
期及禁止设
定质押等权
利限制的约
定。
本次交易中
取得的溢多
利向其发行
的股份，自股
份取得之日
起 12 个月内
不以任何方
式转让，包括
但不限于通
过证券市场
公开转让、通
李军民;张锦
过协议方式
杰;李海清;张
转让等。锁定 2015 年 1 月
昱;孙明芳;李 股份限售承 2015 年 01 月
期满后，在目 14 日-2018 年 正常履行中
贵骏;张国刚; 诺 14 日
标公司第一 1 月 13 日
张莉;张娟;熊
期《专项审核
慧;资光俊
报告》出具
后，且交易对
方履行完毕
当年补偿义
务之日起，可
转让本次交
易获得股份
总数的 20%；
在目标公司
第二期《专项
审核报告》出
12
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具后，且交易
对方履行完
毕当年补偿
义务之日起，
可转让本次
交易获得股
份总数的
30%；在目标
公司第三期
《专项审核
报告》以及
《减值测试
报告》出具
后，且交易对
方履行完毕
全部补偿义
务之日起，可
转让本次交
易获得股份
总数的 50%。
在锁定期内，
未经溢多利
书面同意，交
易对方不得
将其持有的
溢多利股份
质押给第三
方或在该等
股份上设定
其他任何权
利限制。本次
股份发行结
束后，由于溢
多利送红股、
转增股本等
原因增持的
股份，亦应遵
守上述锁定
期及禁止设
定质押等权
利限制的约
定。
李洪兵;李军 关于同业竞 “1、本人目前 2015 年 01 月
长期有效 正常履行中
民;洪振秀;洪 争、关联交 没有、将来也 14 日
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振兰;张锦杰; 易、资金占用 不直接或间
张昱;李海清; 方面的承诺 接从事与鸿
孙明芳;李贵 鹰生物、溢多
骏;高志忠;蔡 利及其子公
先红;李志方; 司（以下统称
张国刚;张娟; “公司”）现有
张莉;熊慧;鲁 及将来从事
丽;资光俊;洪 的业务构成
家兵;刘文明; 同业竞争的
崔红 任何活动；2、
本人并未拥
有从事与公
司可能产生
同业竞争的
其他企业的
任何股份、股
权或在任何
竞争企业有
任何权益，将
来也不会直
接或间接投
资、收购竞争
企业；3、本
人从任何第
三方获得的
任何商业机
会与公司之
业务构成或
可能构成实
质性竞争的，
本人将立即
通知公司、并
将该等商业
机会让与公
司；4、本人
承诺将不向
其他业务与
公司之业务
构成竞争的
其他公司、企
业、组织或个
人提供技术
信息、工艺流
程、销售渠道
14
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
等商业秘密。
如上述承诺
被证明为不
真实或未被
遵守，本人将
向公司赔偿
一切直接或
间接损失。”
“1、本人将按
照《公司法》
等法律法规
以及溢多利
公司章程的
有关规定行
使股东权利；
在股东大会
对涉及本人
的关联交易
进行表决时，
履行回避表
李洪兵;李军 决的义务。2、
民;洪振秀;洪 本人将杜绝
振兰;张锦杰; 一切非法占
张昱;李海清; 用溢多利资
孙明芳;李贵 关于同业竞 金、资产的行
骏;高志忠;蔡 争、关联交 为，在任何情 2015 年 01 月
长期有效 正常履行中
先红;李志方; 易、资金占用 况下，不要求 14 日
张国刚;张娟; 方面的承诺 溢多利向本
张莉;熊慧;鲁 人及本人投
丽;资光俊;洪 资或控制的
家兵;刘文明; 其他企业提
崔红 供任何形势
的担保。3、
本人将尽可
能地避免和
减少与溢多
利的关联交
易；对无法避
免或者有合
理原因而发
生的关联交
易，将遵循市
场公正、公
平、公开的原
15
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则，并依法签
订协议，履行
合法程序，按
照溢多利公
司章程、有关
法律法规和
《深圳证券
交易所创业
板上市规则
（2012 年修
订）》等有关
规定履行信
息披露义务
和办理有关
报批程序，保
证不通过关
联交易损害
溢多利及其
他股东的合
法权益。4、
如因本人未
履行本承诺
函所作的承
诺而给溢多
利造成一切
损失和后果，
本人愿意承
担赔偿责任。
”1、本人最近
五年内未受
李洪兵;李军 过与证券市
民;洪振秀;洪 场相关的行
振兰;张锦杰; 政处罚、刑事
张昱;李海清; 处罚，没有涉
孙明芳;李贵 及与经济纠
骏;高志忠;蔡 纷有关的重 2015 年 01 月
其他承诺 长期有效 正常履行中
先红;李志方; 大民事诉讼 14 日
张国刚;张娟; 或者仲裁；2、
张莉;熊慧;鲁 本人合法、完
丽;资光俊;洪 整持有鸿鹰
家兵;刘文明; 生物股权，不
崔红 存在委托持
股、信托持股
或其他任何
16
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
为第三方代
持股份的情
形；3、本人
对鸿鹰生物
不存在出资
不实、虚假出
资或者抽逃
出资的情形；
4、本人不存
在非法占用
鸿鹰生物资
金和资产的
情形；5、本
人保证，鸿鹰
生物及其子
公司自设立
以来不存在
重大违法违
规行为，不存
在违反工商、
税务、土地、
环保、安全、
质量技术监
督、海关、劳
动与社会保
障、住房公积
金等主管部
门的规定而
受到处罚的
情形。同时，
保证上述情
况持续至交
割日。6、本
人承诺，如违
反上述承诺
与保证，将承
担相应的法
律责任。“
本人本次认
购的溢多利
2015 年 3 月
股份限售承 股份自股票 2015 年 03 月
蔡小如 18 日-2018 年 正常履行中
诺 上市之日起 18 日
3 月 17 日
36 个月内不
转让或者委
17
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
托他人管理。
本次发行结
束后，前述股
份由于上市
公司送红股、
转增股本等
原因增加的
公司股份，亦
遵守上述约
定。锁定期结
束后，将按中
国证监会及
深交所的有
关规定执行。
本次交易中
取得的溢多
利向其发行
的股份，自股
份取得之日
起 12 个月内
不以任何方
式转让，包括
但不限于通
过证券市场
公开转让、通
过协议方式
转让等。锁定
期满后，在目
2016 年 1 月 7
股份限售承 标公司第一 2015 年 07 月
刘喜荣 日-2019 年 1 正常履行中
诺 期《专项审核 28 日
月7日
报告》出具
后，且交易对
方履行完毕
当年补偿义
务之日起，可
转让本次交
易获得股份
总数的 35%；
在目标公司
第二期《专项
审核报告》出
具后，且交易
对方履行完
毕当年补偿
18
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
义务之日起，
可转让本次
交易获得股
份总数的
30%；在目标
公司第三期
《专项审核
报告》以及
《减值测试
报告》出具
后，交易对方
履行完毕全
部补偿义务，
且刘喜荣持
有其通过本
次交易取得
的上市公司
股份总数剩
余 35%的部
分已满 36 个
月后，刘喜荣
持有的该等
股份可全部
转让。
本次交易中
取得的溢多
利向其发行
的股份，自股
份取得之日
起 12 个月内
不以任何方
式转让，包括
李军民;冯战
但不限于通
胜;符杰;欧阳 2016 年 1 月 7
股份限售承 过证券市场 2015 年 07 月
支;常德沅澧 日-2019 年 1 正常履行中
诺 公开转让、通 28 日
产业投资控 月7日
过协议方式
股有限公司
转让等。锁定
期满后，在目
标公司第一
期《专项审核
报告》出具
后，且交易对
方履行完毕
当年补偿义
19
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
务之日起，可
转让本次交
易获得股份
总数的 35%；
在目标公司
第二期《专项
审核报告》出
具后，且交易
对方履行完
毕当年补偿
义务之日起，
可转让本次
交易获得股
份总数的
30%；在目标
公司第三期
《专项审核
报告》以及
《减值测试
报告》出具
后，且交易对
方履行完毕
全部补偿义
务之日起，可
转让本次交
易获得股份
总数的 35%。
“本人/机构最
近五年内未
受过行政处
刘喜荣;李军
罚（与证券市
民;冯战胜;符
场明显无关
杰;欧阳支;常 2015 年 07 月
其他承诺 的除外）、刑 长期有效 正常履行中
德沅澧产业 28 日
事处罚或者
投资控股有
涉及与经济
限公司
纠纷有关的
重大民事诉
讼或者仲裁。
广东溢多利 本次交易配
生物科技股 套融资认购
2016 年 7 月
份有限公司- 股份限售承 方所认购的 2016 年 07 月
18 日-2019 年 正常履行中
第 1 期员工持 诺 股份自上市 18 日
7 月 17 日
股计划;深圳 之日起 36 个
菁英时代基 月内不得转
20
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
金管理股份 让。本次发行
有限公司-菁 结束后，前述
英时代久盈 1 股份由于上
号基金;金鹰 市公司送股、
基金-民生银 转增股本等
行-金鹰温氏 原因增加的
筠业灵活配 公司股份，亦
置 3 号资产管 遵守上述约
理计划;蔡小 定。
如
自公司股票
上市之日起
三十六个月
内，不转让或
珠海市金大 者委托他人 2014 年 1 月
股份限售承 2013 年 12 月
地投资有限 管理本公司 28 日-2017 年 正常履行中
诺 20 日
公司 直接或者间 1 月 27 日
接持有的公
司股份，也不
由公司回购
该部分股份。
（1）减持满
足的条件：控
股股东及实
际控制人陈
少美在锁定
期内，能够及
首次公开发行或再融资时所作承诺
时有效地履
行首次公开
发行股票时
公开承诺的
珠海市金大 各项义务；且 2017 年 1 月
股份减持承 2013 年 12 月
地投资有限 在发布减持 28 日-2019 年 正常履行中
诺 20 日
公司 提示性公告 1 月 27 日
前连续 20 个
交易日的公
司收盘价均
高于发行价
（期间公司
如有派发股
利、送股、转
增股本等除
权除息事项，
上述价格相
21
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应调整）。（2）
减持意向：在
满足“上市公
司董事、监事
和高级管理
人员在任职
期间，每年通
过集中竞价、
大宗交易、协
议转让等方
式转让的股
份不得超过
其所持本公
司股份总数
的 25%”的规
定情形下，金
大地投资在
所持股票锁
定期满后两
年内，每年减
持数量不超
过届时溢多
利总股本的
5%，若锁定期
满后第一年
实际减持数
量未达溢多
利总股本的
5%，剩余未减
持股份数量
不累计到第
二年。（3）减
持方式：若金
大地投资每
批减持的单
笔交易数量
或交易金额
满足大宗交
易制度的最
低规定，金大
地投资将通
过大宗交易
方式进行减
持；若减持的
22
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
单笔交易数
量或交易金
额不满足大
宗交易制度
的最低规定，
金大地投资
将通过二级
市场出售的
方式进行减
持。（4）减持
价格：①若金
大地投资通
过大宗交易
方式减持股
份，则减持价
格按照大宗
交易制度相
关规定执行；
②在锁定期
满后两年内，
若金大地投
资通过二级
市场出售的
方式减持股
份，则减持价
格不低于发
布减持提示
性公告前 10
个交易日公
司股票交易
均价的 90%；
③在锁定期
满后两年内，
不论以大宗
交易方式或
二级市场出
售方式，金大
地投资承诺
最低减持价
格为溢多利
首次公开发
行股份的发
行价，期间如
有发生分红、
23
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
派息等除权
除事项，该最
低减持价格
相应调整。
（5）信息披
露：金大地投
资将及时、充
分履行股份
减持的信息
披露义务，减
持前 3 个工作
日将发布减
持提示性公
告。金大地投
资承诺：在本
计划减持股
份期间，严格
遵守《深圳证
券交易所股
票上市规
则》、《上市公
司解除限售
存量股份转
让指导意见》
及《深交所关
于实施<上市
公司解除限
售存量股份
转让指导意
见>有关问题
的通知》等有
关法律法规
及公司规章
制度。（6）违
反承诺措施：
金大地投资
承诺将严格
按照本减持
意向进行股
份减持，如有
违反，金大地
投资应将不
符合承诺的
所得收益归
24
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
溢多利所有，
并承担相应
法律后果，赔
偿因未履行
承诺而给溢
多利或投资
者带来的损
失。
（1）减持满
足的条件：在
锁定期内，能
够及时有效
地履行首次
公开发行股
票时公开承
诺的各项义
务；且在发布
减持提示性
公告前连续
20 个交易日
的公司收盘
价均高于发
行价（期间公
司如有派发
股利、送股、
2014 年 1 月
股份减持承 转增股本等 2013 年 12 月
王世忱 28 日-2017 年 正常履行中
诺 除权除息事 20 日
1 月 27 日
项，上述价格
相应调整）。
（2）减持意
向：锁定期满
后两年内，减
持数量不超
过溢多利首
次公开发行
股票前王世
忱持有的溢
多利股份的
100%，且锁定
期满后第一
年减持数量
不超过溢多
利首次公开
发行股票前
25
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
王世忱持有
的溢多利股
份的 50%。
（3）减持方
式：在锁定期
满后，若王世
忱每批减持
的单笔交易
数量或交易
金额满足大
宗交易制度
的最低规定，
王世忱将通
过大宗交易
方式进行减
持；若减持的
单笔交易数
量或交易金
额不满足大
宗交易制度
的最低规定，
王世忱将通
过二级市场
出售的方式
进行减持。
（4）减持价
格：①若王世
忱通过大宗
交易方式减
持股份，则减
持价格按照
大宗交易制
度相关规定
执行；②在锁
定期满后两
年内，若王世
忱通过二级
市场出售的
方式减持股
份，则减持价
格不低于发
布减持提示
性公告前 10
个交易日公
26
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
司股票交易
均价的 90%；
③在锁定期
满后两年内，
不论以大宗
交易方式或
二级市场出
售方式，王世
忱承诺最低
减持价格为
溢多利首次
公开发行股
份的发行价，
期间溢多利
如有派发股
利、送股、转
增股本等除
权除息事项，
上述价格相
应调整。（5）
信息披露：王
世忱将及时、
充分履行股
份减持的信
息披露义务，
减持前 3 个工
作日将发布
减持提示性
公告。王世忱
承诺：在本计
划减持股份
期间，严格遵
守《深圳证券
交易所股票
上市规则》、
《上市公司
解除限售存
量股份转让
指导意见》及
《深交所关
于实施<上市
公司解除限
售存量股份
转让指导意
27
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见>有关问题
的通知》等有
关法律法规
及公司规章
制度。（6）违
反承诺措施：
王世忱承诺
将严格按照
本减持意向
进行股份减
持，如有违
反，王世忱应
将不符合承
诺的所得收
益归溢多利
所有，并承担
相应法律后
果，赔偿因未
履行承诺而
给溢多利或
投资者带来
的损失。
因发行人招
股说明书有
虚假记载、误
导性陈述或
者重大遗漏，
对判断发行
人是否符合
法律规定的
发行条件构
成重大、实质
广东溢多利
股份回购承 影响，并已由 2013 年 12 月
生物科技股 长期有效 正常履行中
诺 有权部门作 20 日
份有限公司
出行政处罚
或人民法院
作出相关判
决的，发行人
将依法回购
首次公开发
行的全部新
股，发行人控
股股东将购
回首次公开
28
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
发行股票时
控股股东公
开转让的股
份（不包括其
他股东本次
公开发售部
分及锁定期
结束后在二
级市场减持
的股份），并
督促发行人
依法回购首
次公开发行
的全部新股。
发行人及控
股股东自认
定之日起 10
个交易日内
依法启动发
行人回购股
份和控股股
东购回股份
的程序。发行
人回购股份
的价格及控
股股东购回
股份的价格
按相关事项
公告日收盘
价且不低于
发行人首次
公开发行股
票时的发行
价（期间如有
派发股利、送
股、转增股本
等除权除息
事项，该价格
相应调整）。
因发行人招
珠海市金大 股说明书有
股份回购承 2013 年 12 月
地投资有限 虚假记载、误 长期有效 正常履行中
诺 20 日
公司 导性陈述或
者重大遗漏，
29
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对判断发行
人是否符合
法律规定的
发行条件构
成重大、实质
影响，并已由
有权部门作
出行政处罚
或人民法院
作出相关判
决的，发行人
将依法回购
首次公开发
行的全部新
股，发行人控
股股东将购
回首次公开
发行股票时
控股股东公
开转让的股
份（不包括其
他股东本次
公开发售部
分及锁定期
结束后在二
级市场减持
的股份），并
督促发行人
依法回购首
次公开发行
的全部新股。
发行人及控
股股东自认
定之日起 10
个交易日内
依法启动发
行人回购股
份和控股股
东购回股份
的程序。发行
人回购股份
的价格及控
股股东购回
股份的价格
30
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按相关事项
公告日收盘
价且不低于
发行人首次
公开发行股
票时的发行
价（期间如有
派发股利、送
股、转增股本
等除权除息
事项，该价格
相应调整）。
本公司目前
在中国境内
外未直接或
间接从事或
参与任何在
商业上对溢
多利构成竞
争的业务或
活动；本公司
将来也不在
中国境内外
直接或间接
从事或参与
任何在商业
关于同业竞 上对溢多利
珠海市金大
争、关联交 构成竞争的 2013 年 12 月
地投资有限 长期有效 正常履行中
易、资金占用 业务及活动， 20 日
公司
方面的承诺 或拥有与溢
多利存在竞
争关系的任
何经济实体、
机构、经济组
织的权益，或
以其他任何
形式取得该
经济实体、机
构、经济组织
的控制权，或
在该经济实
体、机构、经
济组织中担
任高级管理
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人员或核心
技术人员；在
本公司作为
溢多利的控
股股东期间，
本承诺为有
效之承诺，如
上述承诺被
证明为不真
实或未被遵
守，本公司将
同业竞争所
获利益无条
件支付给溢
多利，未获收
益的，本公司
将赔偿溢多
利 100 万。同
时，因本公司
违反承诺给
投资者带来
损失的，将依
法赔偿投资
者损失。
尽量避免或
减少关联交
易，对于无法
避免的关联
交易，需在平
等、自愿基础
上，按照公
平、公正和诚
关于同业竞 实信用原则
陈少美;珠海
争、关联交 签订相关合 2013 年 12 月
市金大地投 长期有效 正常履行中
易、资金占用 同。如上述承 20 日
资有限公司
方面的承诺 诺被证明为
不真实或未
被遵守，本公
司将关联交
易所获利益
无条件支付
给溢多利，未
获收益的，本
公司将赔偿
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溢多利 100
万。同时，因
本公司违反
承诺给投资
者带来损失
的，将依法赔
偿投资者损
失。
本公司上市
后三年内，如
公司股票连
续 20 个交易
日收盘价均
低于公司最
近一期经审
计的每股净
资产，则公司
应启动稳定
股价预案措
施。公司稳定
股价的具体
措施为：本公
司回购公司
股票，公司控
股股东增持
广东溢多利 2014 年 1 月
IPO 稳定股价 公司股票，董 2013 年 12 月
生物科技股 28 日-2017 年 正常履行中
承诺 事（不包括独 20 日
份有限公司 1 月 27 日
立董事）和高
级管理人员
增持公司股
票。公司制定
股价稳定具
体实施方案
时，应当综合
考虑当时的
实际情况及
各种稳定股
价措施的作
用及影响，并
在符合相关
法律法规的
规定的情况
下，各方协商
确定并通知
33
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当次稳定股
价预案的实
施主体，并在
启动股价稳
定措施前公
告具体实施
方案。公司稳
定股价方案
不以股价高
于每股净资
产为目标。当
次稳定股价
方案实施完
毕后，若再次
触发稳定股
价预案启动
情形的，将按
前款规定启
动下一轮稳
定股价预案。
公司及控股
股东、董事
（不包括独
立董事）及高
级管理人员
在履行其增
持或回购义
务时，应按照
深圳证券交
易所的相关
规则及其他
适用的监管
规定履行相
应的信息披
露义务。公司
的稳定股价
措施:①公司
为稳定股价
之目的回购
股份，应符合
《上市公司
回购社会公
众股份管理
办法（试
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行）》、《关于
上市公司以
集中竞价交
易方式回购
股份的补充
规定》和《深
圳证券交易
所上市公司
以集中竞价
交易方式回
购股份业务
指引》等相关
法律、法规的
规定。②在公
司出现应启
动稳定股价
预案情形，公
司应在 2 个工
作日内启动
决策程序，经
股东大会决
议通过后，依
法通知债权
人和履行备
案程序。本公
司将采取深
圳证券交易
所集中竞价
交易方式、要
约等方式回
购股份。回购
方案实施完
毕后，公司应
在 2 个工作日
内公告公司
股份变动报
告，并在 10
日内依法注
销所回购的
股份，办理工
商变更登记
手续。③公司
回购股份议
案需经董事
35
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会、股东大会
决议通过，其
中股东大会
须经出席会
议的股东所
持表决权的
三分之二以
上通过。公司
董事承诺就
该等回购事
宜在董事会
中投赞成票；
控股股东承
诺就该等回
购事宜在股
东大会中投
赞成票。④公
司以要约方
式回购股份
的，要约价格
不得低于回
购报告书公
告前 30 个交
易该种股票
每日加权平
均价的算术
平均值且不
低于公司最
近一期经审
计的每股净
资产；公司以
集中竞价方
式回购股份
的，回购价格
不得为公司
股票当日交
易涨幅限制
的价格。⑤公
司实施稳定
股价议案时，
拟用于回购
资金应为自
筹资金。除应
符合相关法
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律法规之要
求之外，还应
符合下列各
项：A、公司
单次用于回
购股份的资
金不得低于
人民币 1,000
万元；B、公
司单次回购
股份不超过
公司总股本
的 2%。
本公司上市
后三年内，如
公司股票连
续 20 个交易
日收盘价均
低于公司最
近一期经审
计的每股净
资产，则公司
应启动稳定
股价预案措
施。公司稳定
股价的具体
措施为：本公
珠海市金大 司回购公司 2014 年 1 月
IPO 稳定股价 2013 年 12 月
地投资有限 股票，公司控 28 日-2017 年 正常履行中
承诺 20 日
公司 股股东增持 1 月 27 日
公司股票，董
事（不包括独
立董事）和高
级管理人员
增持公司股
票。公司制定
股价稳定具
体实施方案
时，应当综合
考虑当时的
实际情况及
各种稳定股
价措施的作
用及影响，并
37
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
在符合相关
法律法规的
规定的情况
下，各方协商
确定并通知
当次稳定股
价预案的实
施主体，并在
启动股价稳
定措施前公
告具体实施
方案。公司稳
定股价方案
不以股价高
于每股净资
产为目标。当
次稳定股价
方案实施完
毕后，若再次
触发稳定股
价预案启动
情形的，将按
前款规定启
动下一轮稳
定股价预案。
公司及控股
股东、董事
（不包括独
立董事）及高
级管理人员
在履行其增
持或回购义
务时，应按照
深圳证券交
易所的相关
规则及其他
适用的监管
规定履行相
应的信息披
露义务。公司
控股股东的
稳定股价措
施:①控股股
东为稳定股
38
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
价之目的增
持股份，应符
合《上市公司
收购管理办
法》等相关法
律、法规的规
定。②在公司
出现应启动
预案情形时，
公司控股股
东应在收到
通知后 2 个工
作日内启动
内部决策程
序，就其是否
有增持公司
股票的具体
计划书面通
知公司并由
公司进行公
告，公告应披
露拟增持的
数量范围、价
格区间、总金
额、完成时间
等信息。依法
办理相关手
续后，应在 2
个交易日内
启动增持方
案。增持方案
实施完毕后，
公司应在 2 个
工作日内公
告公司股份
变动报告。③
如最近一期
经审计的每
股净资产值
在交易日涨
跌幅限制内，
控股股东增
持价格应不
低于该每股
39
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
净资产值。④
控股股东实
施稳定股价
议案时，还应
符合下列各
项：A、控股
股东单次用
于增持股份
的资金不得
低于人民币
1,000 万元；
B、控股股东
单次增持股
份不超过公
司总股本的
2%。
若公司招股
说明书存在
虚假记载、误
导性陈述或
珠海市金大 者重大遗漏，
2013 年 12 月
地投资有限 其他承诺 致使投资者 长期有效 正常履行中
20 日
公司 在证券交易
中遭受损失
的，将依法及
时赔偿投资
者损失。
如应主管部
门要求或决
定，公司及其
子公司需要
补缴住房公
积金，或公司
及其子公司
陈少美;珠海 因未为部分
2013 年 12 月
市金大地投 其他承诺 员工缴纳住 长期有效 正常履行中
20 日
资有限公司 房公积金而
承担任何罚
款或损失，本
公司将及时、
无条件、全额
地承担公司
及其子公司
需要补缴的
40
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
全部社会保
险费用及住
房公积金和
（或）该等罚
款或损失。
自公司股票
上市之日起
三十六个月
内，不转让或
者委托他人
管理本人直
接或者间接
持有的公司
股份，也不由
公司回购该
部分股份；前
述限售期满
后，在本人任
职期间，每年
转让的股份
不超过本人
直接或间接
冯国华;周镇
持有公司股
锋;周德荣;李
份总数的 2014 年 1 月
著;杨育才;史 股份限售承 2013 年 12 月
25%；离职后 28 日-2017 年 正常履行中
宝军;李谏垣; 诺 20 日
半年内，不转 1 月 27 日
杜红方;王林;
让所持有的
左三茂
公司股份，在
公司首次公
开发行股票
上市之日起
六个月内申
报离职的，自
申报离职之
日起十八个
月内不得转
让其直接或
间接持有的
公司股份；在
公司首次公
开发行股票
上市之日起
第七个月至
第十二个月
41
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
之间申报离
职的，自申报
离职之日起
十二个月内
不得转让其
直接或间接
持有的公司
股份。本人所
持公司股份
在锁定期满
后两年内依
法减持的，其
减持价格不
低于发行价；
公司上市后 6
个月内如公
司股票价格
连续 20 个交
易日的收盘
价均低于发
行价，或者上
市后 6 个月期
末收盘价低
于发行价，本
人持有公司
股份的锁定
期限自动延
长 6 个月，且
不会因职务
的变更或离
职等原因而
放弃履行本
承诺。
本公司上市
后三年内，如
陈少美；周德
公司股票连
荣；邓波卿；
续 20 个交易
秦强；周镇锋;
日收盘价均 2014 年 1 月
李著;杨育才; IPO 稳定股价 2013 年 12 月
低于公司最 28 日-2017 年 正常履行中
史宝军;李谏 承诺 20 日
近一期经审 1 月 27 日
垣;朱杰明;杜
计的每股净
红方;王林;左
资产，则公司
三茂;冯国华
应启动稳定
股价预案措
42
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
施。公司稳定
股价的具体
措施为：本公
司回购公司
股票，公司控
股股东增持
公司股票，董
事（不包括独
立董事）和高
级管理人员
增持公司股
票。公司制定
股价稳定具
体实施方案
时，应当综合
考虑当时的
实际情况及
各种稳定股
价措施的作
用及影响，并
在符合相关
法律法规的
规定的情况
下，各方协商
确定并通知
当次稳定股
价预案的实
施主体，并在
启动股价稳
定措施前公
告具体实施
方案。公司稳
定股价方案
不以股价高
于每股净资
产为目标。当
次稳定股价
方案实施完
毕后，若再次
触发稳定股
价预案启动
情形的，将按
前款规定启
动下一轮稳
43
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
定股价预案。
公司及控股
股东、董事
（不包括独
立董事）及高
级管理人员
在履行其增
持或回购义
务时，应按照
深圳证券交
易所的相关
规则及其他
适用的监管
规定履行相
应的信息披
露义务。公司
董事及高级
管理人员的
稳定股价措
施:① 公司董
事（不包括独
立董事）及高
级管理人员
为稳定股价
之目的增持
股份，应符合
《上市公司
收购管理办
法》等相关法
律、法规的规
定。②在公司
出现应启动
预案情形时，
公司董事（不
包括独立董
事）及高级管
理人员应在
收到通知后 2
个工作日内，
就其是否有
增持公司股
票的具体计
划书面通知
公司并由公
44
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
司进行公告，
公告应披露
拟增持的数
量范围、价格
区间、总金
额、完成时间
等信息。依法
办理相关手
续后，应在 2
个交易日开
始启动增持
方案。增持方
案实施完毕
后，公司应在
2 个工作日内
公告公司股
份变动报告。
③如上一年
度经审计的
每股净资产
值在交易日
涨跌幅限制
内，公司董事
（不包括独
立董事）及高
级管理人员
增持价格应
不低于该每
股净资产值。
④公司董事
及高级管理
人员应根据
本预案的规
定签署相关
承诺。公司上
市后 3 年内拟
新聘任董事
和高级管理
人员时，公司
将促使该新
聘任的董事
和高级管理
人员根据本
预案的规定
45
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
签署相关承
诺。⑤公司董
事（不包括独
立董事）及高
级管理人员
实施稳定股
价议案时，用
于增持股份
的货币资金
不少于董事
和高级管理
人员上年度
薪酬总和的
30%，但不超
过 100%。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 72,413.56 本季度投入募集资金总额 8,253.35
累计变更用途的募集资金总额 9,100
已累计投入募集资金总额 37,724.87
累计变更用途的募集资金总额比例 12.57%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度 (3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
内蒙古溢多利年产 2014 年
9,480.7 2,653.9
20,000 吨酶制剂项 否 9,500 9,500 0 99.80% 06 月 30 231.23 是 否
1 5
目（第二期工程） 日
溢多利（珠海）酶制 2014 年
2,490.1
剂生产基地技改项 否 2,727 2,727 0 91.31% 06 月 30 是 否
4
目 日
研发中心扩建项目 否 1,906.56 1,906.5 0 2,153.6 112.96% 2016 年 是 否
46
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6 1 06 月 30
日
2016 年
营销服务网络建设 1,689.7
否 2,500 2,500 122.7 67.59% 12 月 31 否 否
项目 6
日
2015 年
收购鸿鹰生物股权
否 5,650 5,650 0 5,650 100.00% 03 月 31 是 否
75%股权
日
2017 年
新合新甾体激素 6,068.4
是 30,900 30,900 6,068.48 19.64% 12 月 31 否 否
GMP 建设项目 8
日
成大生物甾体激素 2016 年
2,062.1
药物及中间体技改 否 2,000 2,000 2,062.17 103.11% 08 月 31 是 否
7
项目 日
2016 年
补充新合新运营资
否 8,130 8,130 0 8,130 100.00% 08 月 31 是 否
金
日
湖南成大生物科技 2017 年
有限公司兽药车间 否 3,000 3,000 0 0 0.00% 12 月 31 否 否
建设 日
2017 年
河南利华制药有限
否 4,000 4,000 0 0 0.00% 12 月 31 否 否
公司 GMP 改造
日
收购湖南龙腾生物 2017 年
科技有限公司 70% 否 2,100 2,100 0 0 0.00% 12 月 31 否 否
股权 日
72,413. 37,724. 2,653.9
承诺投资项目小计 -- 72,413.56 8,253.35 -- -- 231.23 -- --
56 87 5
超募资金投向
72,413. 37,724. 2,653.9
合计 -- 72,413.56 8,253.35 -- -- 231.23 -- --
56 87 5
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不存在未达到计划进度的情况
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
项目可行性未发生重大变化
大变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目 不适用
47
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
实施地点变更情况
适用
报告期内发生
公司第五届董事会第二十三次临时会议、2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金
募集资金投资项目 投资项目的议案》，同意公司将原“新合新甾体激素 GMP 建设项目”募集资金投入金额由 40,000 万元
实施方式调整情况 调整为 30,900 万元，改变募集资金投资项目的金额为 9,100 万元，占公司募集资金总筹资额的 17.5%。
公司拟将减少的募集资金 9,100 万元分别投入下列新增项目：拟投入 3,000 万元用于“湖南成大生物
科技有限公司兽药车间建设”项目、拟投入 4,000 万元用于“河南利华制药有限公司 GMP 改造”项目、
拟投入 2,100 万元用于“收购湖南龙腾生物科技有限公司 70%股权”项目。
适用
公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金
的议案》，全体董事一致同意公司使用募集资金 9,402.99 万元置换截止 2014 年 3 月 3 日预先已投入募
投项目的自筹资金 9,402.99 万元。公司第四届监事会第十次会议审议通过了《关于公司使用募集资金
置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。全体监事一致同意公司使用募集资金 9,402.99 万置换截止
2014 年 3 月 3 日预先已投入募投项目的自筹资金 9,402.99 万元。公司独立董事伍超群先生、杨得坡先
募集资金投资项目 生、赵然笋先生经核查出具了独立意见，一致同意公司使用募集资金 9,402.99 万元置换已预先投入募
先期投入及置换情 集资金投目的自筹资金。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了瑞华核字[2014]40030014 号《广
况 东溢多利生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。公司
保荐机构民生证券股份有限公司发表了核查意见，同意公司本次以募集资金置换预先已投入募集资金
投资项目的自筹资金。2016 年 8 月 5 日，公司第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十四次
会议审议通过了《关于以募集资金置换先期投入的自有资金的议案》，公司以募集资金 5,764.25 万元
置换截至 2016 年 7 月 22 日预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。上述置换事项及置换金额已经
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具鉴证报告，公司独立董事和独立财务顾问民生证券股份有限
公司均发表了同意意见。
适用
公司第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集
资金暂时补充流动资金的议案》，同意将闲置募集资金 15,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董
事会审批之日起不超过 12 个月。经审议，独立董事认为：本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金有利于提高公司募集资金的使用效率、降低公司的财务费用，相关决策程序符合《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》等法律法规的相关规定，没有与募集资金项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的
用闲置募集资金暂
正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司独立财务顾问民生证券股份有
时补充流动资金情
限公司对公司本次使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金情况进行了核查，并出具了核查意
况
见：溢多利本次使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金，未变相改变募集资金用途，不影响募
集资金投资项目的正常进行，补充流动资金的计划使用时间也未超过 12 个月。上述事项已经公司第
五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十四次会议审议通过，独立董事发表了明确同意的意见，
履行了相应的法律程序，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引（2015 年修订）》以及公司《募集资金管理制度》的相关规定。综上，民生证券同意溢多利
使用闲置募集资金暂时用于补充流动资金。
48
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
尚未使用的募集资金均存于公司募集资金专户。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例明确清
晰，相关的决策程序和机制完备，相关的议案经董事会、监事会审议过后提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见，
审议通过后在规定时间内进行实施，切实保证了全体股东的利益。
2016年9月19日，公司2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司2016年半年度利润分配方案的议案》，以公司
总股本135,585,122股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00元（ 含税），以资本公积金向全体股东每10股转增20
股。该权益分派方案已于2016年10月18日实施完毕。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
49
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广东溢多利生物科技股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 407,372,301.06 161,951,878.95
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 10,815,016.61 10,387,400.66
应收账款 316,842,592.88 272,658,928.24
预付款项 38,453,105.06 35,035,321.57
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 17,522,068.86 10,528,471.46
买入返售金融资产
存货 626,682,107.38 430,944,403.73
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,289,123.17 20,321,120.43
流动资产合计 1,421,976,315.02 941,827,525.04
非流动资产：
发放贷款及垫款
50
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 3,000,000.00 3,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 842,929,729.52 725,183,711.82
在建工程 72,470,280.00 62,936,789.89
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 203,886,345.73 146,675,953.64
开发支出
商誉 500,784,656.07 508,284,656.07
长期待摊费用 10,852,293.01 12,287,627.86
递延所得税资产 8,837,586.70 6,419,764.11
其他非流动资产 65,718,824.69 45,646,349.20
非流动资产合计 1,708,479,715.72 1,510,434,852.59
资产总计 3,130,456,030.74 2,452,262,377.63
流动负债：
短期借款 497,090,816.00 402,859,528.90
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,300,000.00
应付账款 185,746,312.26 214,292,359.58
预收款项 6,346,377.73 2,705,993.03
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 10,944,845.37 21,542,589.32
应交税费 -32,416,413.49 12,119,897.19
51
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息 177,644.33 136,775.83
应付股利 5,364,727.85 699,010.00
其他应付款 48,672,410.25 91,325,017.22
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 26,000,000.00 18,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 747,926,720.30 764,981,171.07
非流动负债：
长期借款 247,000,000.00 160,500,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 31,108,510.27 1,967,491.57
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 82,354,267.58 84,594,634.60
递延所得税负债 23,021,292.76 24,622,235.91
其他非流动负债
非流动负债合计 383,484,070.61 271,684,362.08
负债合计 1,131,410,790.91 1,036,665,533.15
所有者权益：
股本 135,585,122.00 120,058,099.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,315,817,708.04 827,672,094.11
减：库存股
其他综合收益
专项储备
52
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盈余公积 38,255,746.64 38,255,746.64
一般风险准备
未分配利润 376,232,914.13 309,932,746.43
归属于母公司所有者权益合计 1,865,891,490.81 1,295,918,686.18
少数股东权益 133,153,749.02 119,678,158.30
所有者权益合计 1,999,045,239.83 1,415,596,844.48
负债和所有者权益总计 3,130,456,030.74 2,452,262,377.63
法定代表人：陈少美 主管会计工作负责人：李著 会计机构负责人：朴希春
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 323,284,220.91 126,940,244.82
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 6,929,644.51 6,934,266.41
应收账款 97,364,703.19 99,583,625.18
预付款项 544,312.01 3,273,348.26
应收利息
应收股利 17,166,289.97 2,493,450.00
其他应收款 340,963,530.50 194,883,963.57
存货 21,261,388.11 17,179,117.15
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,200,718.45
流动资产合计 809,714,807.65 451,288,015.39
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,105,360,987.86 1,025,500,000.00
投资性房地产
53
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固定资产 158,103,735.08 73,252,496.39
在建工程 29,614,723.48 49,495,030.01
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 19,921,192.91 4,129,175.86
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 3,097,534.70 1,258,979.18
其他非流动资产 65,000,000.00 45,000,000.00
非流动资产合计 1,381,098,174.03 1,198,635,681.44
资产总计 2,190,812,981.68 1,649,923,696.83
流动负债：
短期借款 172,000,000.00 250,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 75,374,379.26 9,602,407.74
预收款项 1,142,797.40 1,852,595.12
应付职工薪酬 3,063,770.92 10,740,135.20
应交税费 1,977,439.28 3,952,698.64
应付利息
应付股利 34,090.00 34,090.00
其他应付款 9,163,888.03 36,189,284.55
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 18,000,000.00 18,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 280,756,364.89 330,371,211.25
非流动负债：
长期借款 144,000,000.00 72,000,000.00
应付债券
54
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 15,615,316.57 15,403,391.60
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 159,615,316.57 87,403,391.60
负债合计 440,371,681.46 417,774,602.85
所有者权益：
股本 135,585,122.00 120,058,099.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,314,980,663.09 826,835,049.16
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 37,772,495.10 37,772,495.10
未分配利润 262,103,020.03 247,483,450.72
所有者权益合计 1,750,441,300.22 1,232,149,093.98
负债和所有者权益总计 2,190,812,981.68 1,649,923,696.83
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 368,332,301.73 156,163,720.96
其中：营业收入 368,332,301.73 156,163,720.96
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 321,289,769.77 124,426,125.09
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其中：营业成本 216,475,736.68 75,537,642.73
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,642,277.96 1,050,499.78
销售费用 41,043,733.11 30,620,716.08
管理费用 50,177,227.96 16,295,490.30
财务费用 9,970,821.65 -49,634.59
资产减值损失 1,979,972.41 971,410.79
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 47,042,531.96 31,737,595.87
加：营业外收入 2,327,650.31 995,330.23
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 195,611.24 302,068.09
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
49,174,571.03 32,430,858.01
列）
减：所得税费用 6,377,255.97 5,073,102.01
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 42,797,315.06 27,357,756.00
归属于母公司所有者的净利润 33,991,694.80 25,812,934.61
少数股东损益 8,805,620.26 1,544,821.39
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
56
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 42,797,315.06 27,357,756.00
归属于母公司所有者的综合收益
33,991,694.80 25,812,934.61
总额
归属于少数股东的综合收益总额 8,805,620.26 1,544,821.39
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.2711 0.2517
（二）稀释每股收益 0.2711 0.2517
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：陈少美 主管会计工作负责人：李著 会计机构负责人：朴希春
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 110,245,982.95 111,667,237.16
减：营业成本 49,551,818.62 51,198,985.66
57
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营业税金及附加 441,982.53 471,233.75
销售费用 33,074,513.52 27,332,941.90
管理费用 11,719,036.40 10,214,394.29
财务费用 3,891,183.40 -941,335.76
资产减值损失 1,261,496.32 1,283,569.47
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 10,305,952.16 22,107,447.85
加：营业外收入 635,245.01 254,764.78
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 168,652.89 1,543.09
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
10,772,544.28 22,360,669.54
列）
减：所得税费用 1,241,247.30 3,395,307.02
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 9,531,296.98 18,965,362.52
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
58
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 9,531,296.98 18,965,362.52
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 990,230,951.52 415,759,183.57
其中：营业收入 990,230,951.52 415,759,183.57
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 901,451,098.95 354,275,116.98
其中：营业成本 612,739,150.39 214,799,261.23
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,147,129.58 1,813,117.28
销售费用 107,418,012.28 89,826,932.99
管理费用 143,222,765.90 46,604,241.73
财务费用 29,607,588.58 -682,826.00
资产减值损失 4,316,452.22 1,914,389.75
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
88,047.10
列）
59
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 88,867,899.67 61,484,066.59
加：营业外收入 8,995,853.95 4,352,168.35
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 587,312.00 1,311,106.83
其中：非流动资产处置损失 4,461.88
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
97,276,441.62 64,525,128.11
列）
减：所得税费用 12,834,965.35 9,848,080.03
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 84,441,476.27 54,677,048.08
归属于母公司所有者的净利润 66,300,167.70 51,271,858.56
少数股东损益 18,141,308.57 3,405,189.52
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
60
广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 84,441,476.27 54,677,048.08
归属于母公司所有者的综合收益
66,300,167.70 51,271,858.56
总额
归属于少数股东的综合收益总额 18,141,308.57 3,405,189.52
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.5287 0.5033
（二）稀释每股收益 0.5287 0.5033
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 269,495,038.59 266,614,730.84
减：营业成本 129,891,009.27 121,276,196.36
营业税金及附加 934,698.94 1,024,244.80
销售费用 86,146,229.85 80,240,646.08
管理费用 40,989,157.72 27,327,768.19
财务费用 14,540,722.73 -4,495,008.84
资产减值损失 1,839,536.85 1,827,452.77
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
14,672,839.97 2,493,450.00
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 9,826,523.20 41,906,881.48
加：营业外收入 3,240,058.63 1,353,802.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 285,568.04 167,703.39
其中：非流动资产处置损失 915.15
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
12,781,013.79 43,092,980.09
列）
61
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减：所得税费用 -1,838,555.52 6,015,957.68
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 14,619,569.31 37,077,022.41
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 14,619,569.31 37,077,022.41
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 789,551,233.04 430,339,605.23
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
62
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向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 17,334,794.11 6,206,070.91
收到其他与经营活动有关的现金 56,702,158.68 9,926,526.21
经营活动现金流入小计 863,588,185.83 446,472,202.35
购买商品、接受劳务支付的现金 629,682,010.23 230,408,125.36
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
118,041,000.73 46,171,069.10
金
支付的各项税费 62,174,785.84 26,824,417.24
支付其他与经营活动有关的现金 122,394,261.97 127,406,623.55
经营活动现金流出小计 932,292,058.77 430,810,235.25
经营活动产生的现金流量净额 -68,703,872.94 15,661,967.10
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 120,040,000.00
取得投资收益收到的现金 88,047.10
处置固定资产、无形资产和其他
9,924.94
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 97,972.04 120,040,000.00
购建固定资产、无形资产和其他 134,998,854.19 78,041,400.04
63
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长期资产支付的现金
投资支付的现金 53,000,000.00 166,638,885.53
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
59,800,430.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 247,799,284.19 244,680,285.57
投资活动产生的现金流量净额 -247,701,312.15 -124,640,285.57
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 504,000,000.27 56,496,917.27
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 548,619,113.00 156,398,200.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,300,000.00
筹资活动现金流入小计 1,053,919,113.27 212,895,117.27
偿还债务支付的现金 378,349,208.01 8,511,678.54
分配股利、利润或偿付利息支付
28,779,970.23 23,328,129.79
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 83,819,952.60 646,666.66
筹资活动现金流出小计 490,949,130.84 32,486,474.99
筹资活动产生的现金流量净额 562,969,982.43 180,408,642.28
四、汇率变动对现金及现金等价物的
155,624.77 118,296.61
影响
五、现金及现金等价物净增加额 246,720,422.11 71,548,620.42
加：期初现金及现金等价物余额 160,651,878.95 101,868,242.87
六、期末现金及现金等价物余额 407,372,301.06 173,416,863.29
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 277,343,965.14 264,875,216.02
64
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收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 31,294,918.43 6,330,366.18
经营活动现金流入小计 308,638,883.57 271,205,582.20
购买商品、接受劳务支付的现金 126,960,155.83 105,344,573.22
支付给职工以及为职工支付的现
32,392,994.08 30,328,504.30
金
支付的各项税费 14,174,751.03 13,392,445.71
支付其他与经营活动有关的现金 254,620,493.51 128,514,599.24
经营活动现金流出小计 428,148,394.45 277,580,122.47
经营活动产生的现金流量净额 -119,509,510.88 -6,374,540.27
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 120,040,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
2,424.94
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,424.94 120,040,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
59,595,918.21 30,334,393.70
长期资产支付的现金
投资支付的现金 166,638,885.53
取得子公司及其他营业单位支付
107,000,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 166,595,918.21 196,973,279.23
投资活动产生的现金流量净额 -166,593,493.27 -76,933,279.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 504,000,000.27 56,496,917.27
取得借款收到的现金 232,000,000.00 130,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 736,000,000.27 186,496,917.27
偿还债务支付的现金 238,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
15,553,020.03 20,474,026.40
的现金
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广东溢多利生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金 646,666.66
筹资活动现金流出小计 253,553,020.03 21,120,693.06
筹资活动产生的现金流量净额 482,446,980.24 165,376,224.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 196,343,976.09 82,068,404.71
加：期初现金及现金等价物余额 126,940,244.82 80,706,028.79
六、期末现金及现金等价物余额 323,284,220.91 162,774,433.50
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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