国海证券股份有限公司

                  关于无锡雪浪环境科技股份有限公司

                           2018 年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称：国海证券股份有限公司        被保荐公司简称：雪浪环境

保荐代表人姓名：吴晓明                    联系电话：0755-83707473

保荐代表人姓名：尹国平                    联系电话：0755-83707473


    一、保荐工作概述

                    项目                                 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件         是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数     0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
                                          是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度         是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数             1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
                                          是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                 0 次。保荐代表人未列席三会时，公司会将三
（2）列席公司董事会次数                   会会议议题和内容通知保荐代表人，保荐代
（3）列席公司监事会次数                   表人审阅了有关文件，对需要发表保荐意见
                                          的议案发表了专项意见并与公司管理层进行
                                          了充分的沟通。
5、现场检查情况
（1）现场检查次数                         1 次，为年度现场检查。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送     年度现场检查报告已经按规定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况     不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                     4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见      无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                      0次
（2）报告事项的主要内容                    不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况            不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                否
（2）关注事项的主要内容                    不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况            不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规      是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数                              1次
（2）培训日期                              2018.11.28
（3）培训的主要内容                        本次现场培训的主题为“并购重组、再融资
                                           最新审核理念介绍”
11、其他需要说明的保荐工作情况             无

    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                  事项                     存在的问题                     采取的措施
1、信息披露                           无                             不适用
2、公司内部制度的建立和执行           无                             不适用
3、“三会”运作                       无                             不适用
4、控股股东及实际控制人变动           无                             不适用
5、募集资金存放及使用                 无                             不适用
6、关联交易                           无                             不适用
7、对外担保                           无                             不适用
8、收购、出售资产                     无                             不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、    无                             不适用
套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合
                                      无                             不适用
保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面    无                             不适用
的重大变化情况）

    三、公司及股东承诺事项及履行情况

                                                                         未履行承诺的原因
              公司及股东承诺事项                      是否履行承诺
                                                                           及解决措施
1、公司股东关于首次公开发行股票及非公开发行      是                      不适用
股票股份锁定和减持意向的承诺
2、公司及控股股东、董事（独立董事除外）和高
级管理人员关于公司上市后三年内公司股价低于    是                 不适用
每股净资产时稳定股价的预案
3、公司关于回购首次公开发行的全部新股及赔偿
                                              是                 不适用
的承诺
4、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高
                                              是                 不适用
级管理人员关于赔偿投资者损失的承诺
5、公司实际控制人关于承担补偿公司因劳务派遣
                                              是                 不适用
产生损失的承诺
6、公司实际控制人关于承担补缴员工社会保险和
                                              是                 不适用
住房公积金的承诺
7、公司控股股东、实际控制人关于同业竞争、关
                                              是                 不适用
联交易、资金占用方面的承诺
8、公司股东杨建林、杨珂关于同业竞争、关联交
                                              是                 不适用
易、资金占用方面的承诺
9、公司及董事、监事、高级管理人员关于同业竞
                                              是                 不适用
争、关联交易、资金占用方面的承诺
10、本次发行相关机构的承诺                    是                 不适用
11、公司首次公开发行股票及非公开发行股票关
                                              是                 不适用
于募集资金使用承诺
12、实际控制人、董事、高级管理人员关于非公
开发行股票对公司填补即期回报措施能够得到切    是                 不适用
实履行的承诺

    四、其他事项

       报告事项                                     说明
1、保荐代表人变更及其理
                          无
由
                          2018 年 3 月 23 日，国海证券收到中国证监会《关于对国海证
                          券股份有限公司采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交
2、报告期内中国证监会和
                          合规检查报告措施的决定》 （〔2018〕59 号），截至目前，上
本所对保荐机构或者其保
                          述事项已整改完毕；2018 年 12 月 29 日，中国证监会陕西监管
荐的公司采取监管措施的
                          局对保荐机构担任西安华新新能源股份有限公司的重大资产
事项及整改情况
                          重组独立财务顾问的过程中的未尽职尽责的行为采取出具警
                          示函的监管措施（陕证监措施字〔2018〕37 号）。
3、其他需要报告的重大事
                          无
项
   【本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于无锡雪浪环境科技股份有限
公司 2018 年度持续督导跟踪报告》之签署页】




  保荐代表人签字：

                                 吴晓明                  尹国平




                                              国海证券股份有限公司
                                                    年      月    日