安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
安徽国祯环保节能科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-120
2016 年 10 月
1
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李炜、主管会计工作负责人崔先富及会计机构负责人(会计主管
人员)王祥宇声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 4,976,717,914.39 3,975,688,109.64 25.18%
归属于上市公司股东的净资产
1,446,797,100.38 827,954,751.18 74.74%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 339,418,434.28 52.27% 910,175,727.88 25.55%
归属于上市公司股东的净利润
34,488,111.65 79.45% 78,166,432.41 83.96%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
34,693,340.07 86.40% 76,692,024.78 82.15%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -561,802,631.10 -96.77%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1172 67.43% 0.2736 71.00%
稀释每股收益（元/股） 0.1134 62.00% 0.2670 66.88%
加权平均净资产收益率 2.50% 0.05% 6.88% 1.44%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 168,328.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,328,069.74
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -515,128.35
减：所得税影响额 307,538.38
少数股东权益影响额（税后） 199,323.38
合计 1,474,407.63 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
3
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、应收账款回收风险
近几年，随着公司业务规模不断扩大，前期投资的BOT、TOT、PPP等项目陆续投入运营，以及收购
标的公司纳入合并报表后，公司应收账款呈不断增长态势，尽管公司的主要客户为政府部门或政府部门成
立的实体，但由于应收账款总额较高，若公司不能有效管控应收账款规模，并增强公司的经营性现金回收，
公司仍存在一定的经营风险。
2、行业标准提高的风险
随着国家对治污企业排污标准的提高，政府可能要求污水处理厂排放标准从现在的一级B标准提升至
一级A排放标准。为此，公司需进行提标改造从而导致运营成本提高。提标改造所需资金是否由公司投入、
投入多少以及排放标准提高后污水处理水价是否调高等问题，则需通过与政府间协商签订提标改造协议确
定。该事项的不确定性将会给公司带来一定的经营风险。
3、出水水质超标的风险
在国家排放标准提高后，根据新的标准提质改造需要一定的实施周期，在提质改造完成前，尽管公司
一直采取谨慎运营措施，但仍然存在个别污水厂的个别指标超标的风险，虽然根据协议，公司未违反协议
约定的排放标准条款，但仍存在被环保部门通报或限期整改，甚至行政处罚的风险。
4、公司扩张导致的管理风险
公司目前在全国各地拥有60余家分子公司。本公司已经对各分子公司实行了严格的管理，且在实际执
行中效果良好，但随着分子公司数量增多、销售区域扩大，现有的管理组织架构、人力资源可能会对公司
的发展构成一定的制约，若不能及时提升管理能力并不断完善相关管理制度，仍可能存在管理不到位，导
致内控制度失效的风险。
5、股权收购所带来的管理风险以及业绩承诺不能兑现的风险
根据发展战略，未来将通过股权收购来打造公司产业链以及实现公司价值增长。股权收购后势必会因
企业管理理念与内部控制制度的差异，而给公司带来一定的经营理念同步整合、企业文化融合以及管理渗
透的经营风险；如果存在业绩承诺，受公司经营管理、行业政策等因素影响，承诺利润与未来实际经营成
果之间可能存在偏差风险。公司将在项目经营决策中切实维护全体股东的利益，利用资源整合及科学管理
决策，保证日常经营决策的可控方向。
公司将密切关注上述可能出现的风险因素的动态变化，公司将在应收账款与现金流管理、资金与成本
管理、制度创新、内部控制等方面加大资源投入，力争与公司发展速度、规模相匹配，进一步降低公司快
速发展带来的相关风险，保持公司持续平稳地快速发展。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 26,823 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
4
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持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
安徽国祯集团股
境内非国有法人 38.40% 116,776,605 116,776,605 质押 103,785,000
份有限公司
丸红株式会社 境外法人 11.71% 35,624,908
方正富邦基金－
民生银行－平安
信托－平安财富 其他 4.83% 14,675,767 14,675,767
*汇聚 9 号单一资
金信托
丸红（北京）商
境内非国有法人 3.26% 9,924,981
业贸易有限公司
合肥高新建设投
国有法人 2.12% 6,432,298
资集团公司
中广核财务有限
国有法人 1.76% 5,363,237 5,363,237
责任公司
东海基金－工商
银行－鑫龙 176 其他 1.20% 3,638,421 3,638,421
号资产管理计划
王颖哲 境内自然人 0.50% 1,520,000 1,500,000 质押 1,500,000
中央汇金资产管
国有法人 0.32% 980,200
理有限责任公司
安徽省环境科学
国有法人 0.31% 955,512
研究院
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
丸红株式会社 35,624,908 人民币普通股 35,624,908
丸红（北京）商业贸易有限公司 9,924,981 人民币普通股 9,924,981
合肥高新建设投资集团公司 6,432,298 人民币普通股 6,432,298
中央汇金资产管理有限责任公司 980,200 人民币普通股 980,200
安徽省环境科学研究院 955,512 人民币普通股 955,512
安徽省环境工程评估中心 955,512 人民币普通股 955,512
招商证券股份有限公司 839,959 人民币普通股 839,959
嘉实元丰稳健股票型养老金产品
828,800 人民币普通股 828,800
－中国建设银行股份有限公司
陈宇 645,600 人民币普通股 645,600
5
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方静 553,800 人民币普通股 553,800
上述股东中，丸红（北京）商业贸易有限公司是丸红（中国）有限公司的全资子公司，
上述股东关联关系或一致行动的 丸红（中国）有限公司是丸红株式会社的全资子公司，二者为一致行动人；自然人股东
说明 王颖哲系公司董事。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否
属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
安徽国祯集团股
116,776,605 116,776,605 首发限售股 2017 年 8 月 1 日
份有限公司
东海基金－上海
2017 年 4 月 20
银行－鑫龙 172 909,605 909,605 定增限售股
日
号资产管理计划
中广核财务有限 2017 年 4 月 20
5,363,237 5,363,237 定增限售股
责任公司 日
东海基金－工商
2017 年 4 月 20
银行－鑫龙 177 909,605 909,605 定增限售股
日
号资产管理计划
东海基金－工商
2017 年 4 月 20
银行－鑫龙 176 3,638,421 3,638,421 定增限售股
日
号资产管理计划
方正富邦基金－
民生银行－平安
2017 年 4 月 20
信托－平安财富 14,675,767 14,675,767 定增限售股
日
*汇聚 9 号单一资
金信托
王颖哲 1,500,000 1,500,000 首发限售股 2017 年 8 月 1 日
6
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贺燕峰 750,000 750,000 首发限售股 2017 年 8 月 1 日
首发限售股
孟平 750,000 10,000 760,000 750,000，高管限 离职半年后解禁
售股 10,000 股
首发限售股
王淦 750,000 10,000 760,000 750,000，高管限 2017 年 8 月 1 日
售股 10,000 股
首发限售股
刘端平 753,750 11,250 765,000 750,000，高管限 离职半年后解禁
售股 15,000 股
陈会武 750,000 750,000 首发限售股 离职半年后解禁
罗彬 450,000 450,000 首发限售股 2017 年 8 月 1 日
张洪勋 150,000 150,000 首发限售股 2017 年 8 月 1 日
刘云星 150,000 150,000 首发限售股 2017 年 8 月 1 日
按照高管锁定股
李炜 51,000 51,000 高管锁定股
份规定解限
按照高管锁定股
李燕来 7,500 7,500 52,500 52,500 高管锁定股
份规定解限
按照高管锁定股
韩洪彬 30,000 30,000 高管锁定股
份规定解限
按照高管锁定股
崔先富 7,500 7,500 47,500 47,500 高管锁定股
份规定解限
按照高管锁定股
侯红勋 7,500 7,500 42,500 42,500 高管锁定股
份规定解限
按照高管锁定股
徐本勇 42,500 42,500 高管锁定股
份规定解限
按照高管锁定股
石小峰 35,000 35,000 高管锁定股
份规定解限
按照高管锁定股
谢娅 15,000 15,000 高管锁定股
份规定解限
按照高管锁定股
李松筠 15,000 15,000 高管锁定股
份规定解限
按照高管锁定股
王立余 2,000 2,000 高管锁定股
份规定解限
按照高管锁定股
李辉 1,950 1,950 高管锁定股
份规定解限
按《限制性股票
限制性股票 13,970,006 4,221,702 9,748,304 限制性股票 激励计划实施考
核管理办法》规
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定解限
合计 136,823,861 4,244,202 25,811,835 158,391,494 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表部分
1、预付账款，本期期末金额211,054,578.78元，较期初增加75.51%，主要系工程类项目按照合同约定预付工程款增加所致；
2、其他应收款，本期期末金额115,655,065.92元，较期初增加64.07%，主要系报告期内公司投标保证金及履约保证金增加所
致；
3、存货，本期期末金额162,237,507.10元，较期初增加74.60%，主要系报告期内公司未结算工程项目增加所致；
4、长期股权投资，本期期末金额29,828,179.06元，较期初增加70.58%，主要系报告期内公司新设参股公司增加所致；
5、在建工程，本期期末金额116,690,779.08元，较期初增加475.40%，主要系报告期内公司投资乌海项目建设所致；
6、应付职工薪酬，本期期末金额1,592,481.98元，较期初减少68.96%，主要系2015年度年终工资及奖金在报告期内支付完毕
所致；
7、长期借款，本期期末金额1,389,235,846.31元，较期初增加35.72%，主要系投资运营类项目增加，项目贷款增加所致；
8、应付利息，本期期末金额4,746,575.34元，较期初增加519.34%，主要系短期融资券按期计提利息，尚未支付所致；
9、递延收益，本期期末金额16,852,841.11元，较期初增加30.03%，主要系国家水专项项目国拨资金到账所致；
10、资本公积，本期期末金额741,697,061.35元，较期初增加176.98%，主要系本期施行非公开发行股票所致；
11、库存股，本期期末金额135,115,550.08元，较期初减少30.22%，主要系本期限制性股票解禁所致；
二、利润表部分
1、销售费用，本期金额38,399,696.06元，较上年同期增加63.50%，主要系本期合并上海麦王、挪威公司、国祯膜科技等，
合并范围增加所致；
2、管理费用，本期金额99,848,402.48元，较上年同期增加77.50%，主要系本期合并上海麦王、挪威公司、国祯膜科技等，
合并范围增加所致；
3、资产减值损失，本期金额11,995,052.47元，较上年同期增加2482.74%，主要是本期应收账款增加，计提的坏账准备增加
所致；
4、投资收益，本期金额4,561,216.88元，较上年同期增加1084.77%，主要系BT项目财务收益增加所致；
5、营业外收入，本期金额31,967,418.46元，较上年同期增加179.60%，主要系本期税收政策变化，实行增值税即征即退所致；
6、净利润，本期金额84,897,989.31元，较上年同期增加95.55%，主要系本期BOT、PPP等项目运营规模增长及合并上海麦王
及挪威公司所致；
三、现金流量表部分
1、收到的税费返还，本期金额22,490,638.87元，较上年同期增长555.18%，主要是系按照税收政策，实行增值税即征即退所
致；
2、收到其他与经营活动有关的现金，本期金额117,997,675.36元，较上年同期增加99.68%，主要系本期收回的前期支付投标
及履约保证金所致；
3、特许经营权项目投资支付的现金，本期金额611,939,716.05元，较上年同期增长70.79%，主要系本期BOT、TOT、PPP等
项目投资增加所致；
4、支付给职工以及为职工支付的现金，本期金额158,375,256.58元，较上年同期增长67.34%，主要系本期合并上海麦王、挪
威公司等，合并范围增加所致；
5、支付的各项税费，本期金额108,304,846.96元，较上年同期增长139.18%，主要系财税(2015)78号文影响缴纳增值税增加所
致；
6、支付其他与经营活动有关的现金，本期金额278,503,523.95元，较上年同期增长114.65%，主要系本期合并上海麦王、挪
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威公司等，合并范围增加所致；
7、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金，本期金额98,474,545.26元，较上年同期增长722.54%，主要系本期
乌海在建项目支出所致；
8、吸收投资收到的现金，本期金额531,860,000.00元，较上年同期增长399.39%，主要系本期实施非公开发行股票所致；
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司销售收入和扣除非经常性损益后的净利润较去年同期稳步增长。1-9月实现营业收入91,017.57万元，同
比增长25.55%；归属于上市公司普通股股东的扣除非经常性损益后的净利润7,669.2万元，同比增长82.15%
与去年同期相比，报告期内公司新增了麦王环境、怀远国祯、乌海国祯易嘉、郎溪国祯、合肥国祯水务、国祯膜科技、
衡水国祯、挪威Biovac公司、东至国祯等合并主体。报告期内公司收入增长，主要系公司水务运营收入增长以及合并范围增
加所致；公司扣除非经常损益后的净利润增长82.15%，主要系公司水务运营收入增长，公司运营厂节能降耗显著，营业成
本减少所致。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、合肥市巢湖流域DBO乡镇污水处理厂及配套管网建设项目，已完成生化调试，即将进入商业运营阶段。
2、长沙市湘湖污水处理厂提质改造暨中水回用示范工程项目，除中水回用管道、绿化园林正在施工外，其他全部完工，实
现全厂通水，进入生化调试阶段。
3、合肥市清溪净水厂PPP项目，2015年11月10日正式开工，正在进行二沉池底板及池璧的砼浇注工作。
4、涡阳县涡北污水处理厂BOT项目，目前该项目正在组织环保验收，即将进入商业运营阶段。
5、青岛市李村河污水处理厂扩建工程机电设备国际招标项目扩建工程已通过环保验收,目前已全面进入二期改造工程的实施
阶段。
6、乌海市海勃湾区凤凰河（北河槽）综合治理工程PPP项目，已部分进入运营服务阶段。
7、怀远县污水设施PPP项目，土建主体结构已完工，正在设备安装阶段，即将进入生化调试阶段。
8、潮州市第二污水处理厂一期工程及污泥处理中心项目设备采购及安装工程总承包项目，正在进行安装工作。
9、合肥市胡大郢污水处理厂PPP项目已进入地质勘察施工阶段。
1、报告期内节能环保工程类订单新增及执行情况
业务 新增订单 确认收入订单 期末在手订单
已签订合同 尚未签订合同
类型 数量 金额（万元）数 金额（万 数量 金额（万元） 数量 未确认收入（万元）
数量 金额（万元）
量 元）
EPC 22 59,899.29 16 37,303.87 6 22,595.42 13 22,565.17 27 92,157.02
EP 23 27,453.42 19 15,662.29 4 11,791.13 20 12,897.36 29 24,372.09
BT 1 795.00 1 795.00 1 795.00
合计 46 88,147.71 36 53,761.16 10 34,386.55 33 35,462.53 57 117,324.11
2、报告期内节能环保工程类重大订单的执行情况（订单金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入30%以上
且金额超过5000万元）
本期确认 累计确认
项目名 订单金额 业务类 项目执行 回款金额 项目进度是否达预期，如未达到披露原
收入（万 收入（万
称 （万元） 型 进度 （万元） 因
元） 元）
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未达预期。该项目分为一期和二期，目
TPCO 水
前在建为一期项目，根据业主在建厂区
处 理 设 51,792.00 EPC 16.48% 6,285.38 8,536.61 10,354.76
进度，预计2017年上半年完工；二期项
施项目
目根据业主厂区建设预计延期实施。
2、报告期内节能环保特许经营类订单新增及执行情况
尚未执行 处于运营期
业务 新增订单 处于施工期订单
订单 订单
尚未签订合
已签订合同 投资金 本期完成投
数 投资金额 同 数 数 未完成投资 数 运营收入
类型 额（万 资金额（万
量 （万元） 数 金额（万 数 金额（万 量 量 金额（万元）量 （万元）
元） 元）
量 元） 量 元）
PPP 2 54,678.10 2 54,678.10 2 20,144.70 38,087.08 2 697.99
O&M 2 2 30 11,408.22
BOT+TOT 3 24,013.98 10,867.02 6 4,863.86
BOT 1 2,566.03 1 2,566.03 3 10,941.25 2,040.22 18 14,799.17
TOT 1 3,505.00 1 3,505.00 7 6,053.99
BOO 1 3,752.55
合计 6 60,749.13 5 58,183.10 1 2,566.03 8 55,099.93 50,994.32 64 41,575.78
2、报告期内处于施工期的节能环保特许经营类重大订单的执行情况（投资金额占公司最近一个会计年度经审计
净资产30%以上且金额超过5000万元）
执行进 报告内投资金 累计投资金 未完成投资金 确认收入 进度是否达预期，如
项目名称 业务类型
度 额（万元） 额（万元） 额（万元） （万元） 未达到披露原因
合肥市清溪净水
PPP 32.81% 53,303.75 17,491.25 35,812.50 是
厂PPP项目
合肥市胡大郢污
水处理厂PPP项 PPP 39,532.57 是
目
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
2016年，公司承担了国家水体污染控制与治理科技重大专项“重点区域分散型点源处理及小流域综合整治长效机制研究
与产业化示范”课题，上半年完成了水专项课题任务书的签订，并按照计划实施进行。
水专项主要完成内容包括：
（1）参加省水专项办举办的水专项课题启动会及第三方监测方案审查会。通过课题示范工程第三方监测方案评审，并
11
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
确定了示范工程第三方监测单位；
（2）制定了“水专项课题管理暂行办法”和“水专项课题经费管理暂行办法”；
（3）课题考核指标方面：安徽省地方标准《巢湖流域乡镇污水处理厂运营技术规范》评审完毕。机械工业环境保护机
械标准《斜轴式推流曝气机（JBCPZT0874-2016)》获得批准立项。国家标准《竖轴表面曝气机》，6月1日进行评审并通过。
（4）9月25日，水专项课题开发的“SBR工艺达到地表类Ⅳ类水标准节能技术”顺利通过城镇排水行业推广项目评估，
专家组一致认为该技术达到国内先进水平，并列为城镇排水行业新技术。
另外，公司围绕主营业务自主立项了多个研发课题，主要包括：水环境综合治理关键技术集成及产业化、污泥处理处置
技术研究、智慧管网建设实施试点研究、管道非开挖修复技术研究、MBR+RO双膜工艺在污水深度处理的应用技术研究、小城
镇污水处理技术研究等。截止目前，上述课题各项任务进展顺利，部分关键技术实现了推广应用和产业化。
结合研发工作的顺利实施，截止到10月19日，公司研发人员申请国家发明专利10项，上半年授权发明专利5项，分别为
《一种污水处理一体化装置》、《一种污水处理用化学除磷药剂投加装置》、《曝气搅拌设备的浮筒式安装组合架》、《用
于城市污水处理厂厌氧池表面浮渣的清除设备》、《一种新型小城镇污水处理反应池》。目前，公司共拥有国家专利47项，
其中发明专利21项。
（2）在公司的研发中，承担的省级以上科研项目如下：
序号 项目类别 课题编号 课题名称 参与方式 进展情况
重点区域分散型点源处理及小流域综
1 国家科技重大专项 2015ZX07218001 主持 在研
合整治长效机制研究与产业化示范
污水处理高效曝气成套设备的研制与
2 国家863计划 2009AA063804 主持 通过验收
应用
污水预处理设备研制与全流程设备集
3 国家863计划 2009AA063801 参加 通过验收
成研究
城市污泥高效脱水关键设备和工艺研
4 国家863计划 2009AA064701 参加 通过验收
发及示范
城市污水氧化沟处理工艺的设备成套
5 国家863计划 2004AA601060 主持 通过验收
化研究
氧化沟法城市污水处理厂节能降耗关
6 国家科技支撑计划 2006BAC19B02 参加 通过验收
键技术
住房和城乡建设部2014 巢湖流域乡镇污水处理关键技术和集
7 2014-K7-022 主持 在研
年科学技术项目计划 约化运营模式研究
小城镇污水处理高效生物脱氮除磷技
8 安徽省科技攻关项目 12010402093 主持 通过验收
术及关键设备研发
巢湖流域污水处理厂一级A标准再提
9 安徽省科技攻关项目 13010402129 主持 通过验收
升关键技术研究
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
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安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
序号 供应商 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 供应商1 67,519,376.00 10.09%
2 供应商2 27,258,391.09 4.07%
3 供应商3 21,439,651.00 3.20%
4 供应商4 17,940,836.51 2.68%
5 供应商5 14,983,111.67 2.24%
合计 149,141,366.27 22.29%
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
序号 客户 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 客户1 72,260,579.38 7.96%
2 客户2 49,977,185.31 5.51%
3 客户3 46,665,224.00 5.14%
4 客户4 43,799,565.82 4.83%
5 客户5 41,699,000.00 4.60%
合计 254,401,554.51 28.04%
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，管理层按照公司既定发展战略，积极落实各项规划，公司总体经营稳定有序，达到了预期目标。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
公司已在本报告中详细描述存在的应收账款回收风险、行业标准提高风险、出水水质超标风险、管理风险、股权收购所带来
的管理风险以及业绩承诺不能兑现的风险等，详见本报告“第二节、公司基本情况——二、重大风险提示”的相关内容。
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安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
自公司股票
上市之日起
三十六个月
内，国祯集团
不转让或者
安徽国祯集 作出承诺开 在报告期内
股份限售承 委托他人管 2014 年 06 月
团股份有限 始至承诺履 已严格履行
诺 理国祯集团 23 日
公司 行完毕 以上承诺
所持有的国
祯环保股份，
也不由国祯
环保回购该
等股份。
限售期届满
之日起两年
首次公开发行或再融资时所作承诺 内，若减持国
祯环保股份，
减持后所持
有的国祯环
保股份仍能
安徽国祯集 保持国祯集 作出承诺开 在报告期内
股份减持承 2014 年 06 月
团股份有限 团对国祯环 始至承诺履 已严格履行
诺 23 日
公司 保的控股地 行完毕 以上承诺
位。在限售期
满后第一年
减持所持有
的国祯环保
股份数量总
计不超过届
时国祯环保
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安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
股本总额的
2%，在限售期
满后第二年
减持所持有
的国祯环保
股份数量总
计不超过届
时国祯环保
股本总额的
1.5%。在锁定
期满后两年
内减持的，减
持价格不低
于公司首次
公开发行股
票时的发行
价。
在锁定期满
后两年内减
持的，减持价 作出承诺开 在报告期内
丸红株式会 股份减持承 2014 年 06 月
格不低于公 始至承诺履 已严格履行
社 诺 23 日
司最近一期 行完毕 以上承诺
经审计的每
股净资产。
在锁定期满
后两年内减
丸红（北京） 持的，减持价 作出承诺开 在报告期内
股份减持承 2014 年 06 月
商业贸易有 格不低于公 始至承诺履 已严格履行
诺 23 日
限公司 司最近一期 行完毕 以上承诺
经审计的每
股净资产。
股票上市之
日起三年内，
若公司股票
连续 20 个交
安徽国祯环 易日的收盘
作出承诺开 在报告期内
保节能科技 IPO 稳定股价 价均低于公 2014 年 06 月
始至承诺履 已严格履行
股份有限公 承诺 司上一个会 23 日
行完毕 以上承诺
司 计年度终了
时经审计的
每股净资产
时，公司将启
动股价稳定
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安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
措施。
自国祯股票
上市交易之
日起三十六
个月内，不转
让或者委托
他人管理本
人已持有的
股份公司的
股份，也不由
股份公司收
购该部分股
份；在本人所
持有的股份
锁定期届满
后，若仍在公
司任职，在任
职期间每年
贺燕峰;刘端
转让的股份 作出承诺开 在报告期内
平;罗彬;孟平; 股份限售承 2014 年 06 月
不超过本人 始至承诺履 已严格履行
王淦;陈会武; 诺 23 日
所持有公司 行完毕 以上承诺
王颖哲
股份的 25%，
且在离职后
六个月内，不
转让本人所
持有的公司
股份；在申报
离任六个月
后的十二个
月内通过证
券交易所挂
牌交易出售
公司股份数
量占本人所
持有公司股
份总数的比
例不超过
50%
一、自公司股
贺燕峰;刘端 票上市交易
作出承诺开 在报告期内
平;罗彬;孟平; 股份减持承 之日起 36 个 2014 年 06 月
始至承诺履 已严格履行
王淦;陈会武; 诺 月内，不转让 23 日
行完毕 以上承诺
王颖哲 本人所持有
的公司股份；
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任职期间，每
年转让公司
股份不超过
本人持有的
公司股份总
数的 25%；离
职后半年内，
不转让本人
持有的公司
股份。二、本
人所持公司
股票在锁定
期满后两年
内减持的，其
减持价格不
低于公司首
次公开发行
股票时的发
行价。
本次所认购
国祯环保非
公开发行股
方正富邦基 份 14,675,767 作出承诺开 在报告期内
股份限售承 2016 年 04 月
金管理有限 股自此次非 始至承诺履 已严格履行
诺 20 日
公司 公开发行股 行完毕 以上承诺
份上市之日
起 12 月内不
予转让
本次所认购
国祯环保非
公开发行股
中广核财务 份 5,363,237 作出承诺开 在报告期内
股份限售承 2016 年 04 月
有限责任公 股自此次非 始至承诺履 已严格履行
诺 20 日
司 公开发行股 行完毕 以上承诺
份上市之日
起 12 月内不
予转让
本次所认购
国祯环保非
东海基金管 作出承诺开 在报告期内
股份限售承 公开发行股 2016 年 04 月
理有限责任 始至承诺履 已严格履行
诺 份 5,457,631 20 日
公司 行完毕 以上承诺
股自此次非
公开发行股
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份上市之日
起 12 月内不
予转让
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 72,997.05
本季度投入募集资金总额 2,669.74
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 4,597.05
已累计投入募集资金总额 69,732.43
累计变更用途的募集资金总额比例 6.30%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度 (3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
1、长沙市湘湖污水
2017 年
处理厂提质改造暨 6,010.1 2,482.0
否 6,000 6,000 100.00% 01 月 01 1,844.02 是 否
中水回用示范工程 7 9
日
项目
2、淮北市经济开发 2015 年
2,902.0
区新区污水处理厂 否 2,900 2,900 100.00% 07 月 01 -34.22 -34.22 是 否
1
BOT 项目 日
3、繁昌县城市（南 2015 年
2,043.3
区）污水处理二期项 否 2,400 2,400 242.45 85.14% 04 月 01 330.44 724.84 是 否
3
目 日
4、兰考县城市生活
2015 年
污水处理厂一期提 4,678.0 4,679.2
是 4,678.05 50.22 100.00% 02 月 01 404.25 990.73 是 否
标改造、二期扩建项 5 2
日
目
2015 年
5、涡阳县涡北污水 3,101.7
否 3,100 3,100 413.38 100.00% 08 月 01 否 否
处理厂 BOT 项目 9
日
6、砚山县污水处理 2015 年
2,440.8
厂特许经营项目（一 是 2,898 2,898 652.96 84.22% 02 月 01 93.67 122.04 是 否
3
期 TOT+二期 BOT） 日
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7、彬县污水处理厂 2015 年
特许经营项目 是 1,021 1,021 1,021 100.00% 03 月 09 62.41 173.19 是 否
（TOT+BOT） 日
2015 年
8、怀远县污水设施
否 4,700 4,700 4,700 4,700 100.00% 07 月 01 242.57 316.95 是 否
PPP 项目
日
2017 年
9、合肥市清溪净水 13,534.0 13,534.
否 16,000 16,000 84.59% 07 月 01 否 否
厂 PPP 项目 8 08
日
10、郎溪县污水处理 2015 年
厂及配套管网 PPP 否 19,100 19,100 19,100 19,100 100.00% 11 月 01 618.72 616.83 是 否
项目 日
11、偿还兴业银行贷
否 3,000 3,000 3,000 3,000 100.00% 0 0是 否
款
12、偿还工商银行贷
否 7,200 7,200 7,200 7,200 100.00% 0 0是 否
款
72,997. 48,893.0 69,732. 5,392.4
承诺投资项目小计 -- 72,997.05 -- -- 3,561.86 -- --
05 9 43 5
超募资金投向
72,997. 48,893.0 69,732. 5,392.4
合计 -- 72,997.05 -- -- 3,561.86 -- --
05 9 43 5
未达到计划进度或
涡阳县涡北污水处理厂 BOT 项目由于厂区实际红线与实际征地不符，重新做了设计调整而延误了工
预计收益的情况和
期，目前该项目正在组织验收。
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
适用
募集资金投资项目
1、公司第五届董事会第二十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目
先期投入及置换情
的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 5,416.09 万元置换预先投入募集资金投资项目的同等金
况
额的自筹资金。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了瑞华核字[2014]34010027 号《关于安徽国
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安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
祯环保节能科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》，对该情
况进行了审验。该项置换工作已划转完成。2、公司第五届董事会第五十五次会议审议通过了《关于
以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 36,355.72 万
元置换预先投入募集资金投资项目的同等金额的自筹资金。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具
了瑞华核字[2016]34010030 号《关于安徽国祯环保节能科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资
金投资项目情况报告的鉴证报告》，对该情况进行了审验。该项置换工作已划转完成。
适用
公司第五届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
用闲置募集资金暂
案》，为满足日常经营需要，同时为提高募集资金的使用效率，在保证募集资金投资项目的资金需求
时补充流动资金情
以及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用不超过 4,500 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，
况
使用期限不超过董事会批准之日起 6 个月。2015 年 2 月 4 日，公司已将上述暂时补充流动资金的募集
资金 4,500 万归还至转入公司募集资金专用账户，同时将归还情况通知保荐机构及保荐代表人。
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资 公司已与各募集资金项目专户签订三方监管协议，尚未使用的资金已存入募集资金项目专户，并正按
金用途及去向 募集资金使用计划实施。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 截止报告期末，募集资金使用和监管执行情况良好。
其他情况
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
经公司第五届董事会第五十三次会议、2015年度股东大会做出决议，以2016年4月22日总股本304,146,267股为基数，向
全体股东每10股派发现金红利人民币0.5元（含税）。本次权益分派股权登记日为2016年7月19日，除权除息日为2016年7月
20日。上述方案已于2016年7月实施完毕。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
20
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：安徽国祯环保节能科技股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 385,707,376.55 342,068,494.72
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 8,988,270.00 23,397,692.24
应收账款 646,798,220.68 588,592,224.68
预付款项 211,054,578.78 120,253,643.04
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 115,655,065.92 70,492,070.33
买入返售金融资产
存货 160,237,507.10 91,776,145.25
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 42,738,000.21 42,738,000.21
其他流动资产
流动资产合计 1,571,179,019.24 1,279,318,270.47
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 2,582,410,465.79 2,017,657,841.72
长期股权投资 29,828,179.06 17,486,099.88
投资性房地产
固定资产 230,658,452.74 224,183,242.53
在建工程 116,690,779.08 20,279,835.81
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 135,051,579.67 135,705,874.88
开发支出
商誉 287,012,143.01 259,395,685.75
长期待摊费用 128,921.13 231,525.24
递延所得税资产 23,758,374.67 21,429,733.36
其他非流动资产
非流动资产合计 3,405,538,895.15 2,696,369,839.17
资产总计 4,976,717,914.39 3,975,688,109.64
流动负债：
短期借款 554,776,140.00 562,504,400.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 47,594,007.88 45,255,417.44
应付账款 503,807,809.19 461,484,926.53
预收款项 58,342,197.35 79,558,566.20
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,592,481.98 5,130,734.36
应交税费 24,852,238.74 29,865,242.57
23
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应付利息 4,746,575.34 766,393.44
应付股利
其他应付款 322,382,722.68 397,221,409.03
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 241,700,247.32 217,962,806.00
其他流动负债 100,000,000.00 100,000,000.00
流动负债合计 1,859,794,420.48 1,899,749,895.57
非流动负债：
长期借款 1,389,235,846.31 1,023,595,047.97
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 2,500,000.00 2,700,000.00
长期应付职工薪酬 4,956,399.77 5,342,929.98
专项应付款
预计负债 117,068,134.71 104,634,808.92
递延收益 16,852,841.11 12,960,320.68
递延所得税负债 12,217,629.87 10,476,877.13
其他非流动负债
非流动负债合计 1,542,830,851.77 1,159,709,984.68
负债合计 3,402,625,272.25 3,059,459,880.25
所有者权益：
股本 304,100,267.00 278,649,632.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 741,697,061.35 267,782,956.35
减：库存股 135,115,550.08 193,626,039.80
其他综合收益 2,620,634.16 -202,230.67
专项储备
24
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 32,742,728.96 32,742,728.96
一般风险准备
未分配利润 500,751,958.99 442,607,704.34
归属于母公司所有者权益合计 1,446,797,100.38 827,954,751.18
少数股东权益 127,295,541.76 88,273,478.21
所有者权益合计 1,574,092,642.14 916,228,229.39
负债和所有者权益总计 4,976,717,914.39 3,975,688,109.64
法定代表人：李炜 主管会计工作负责人：崔先富 会计机构负责人：王祥宇
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 140,874,997.23 132,240,501.76
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 680,000.00 979,000.00
应收账款 344,286,682.52 245,838,367.95
预付款项 93,295,391.72 37,811,577.24
应收利息
应收股利
其他应收款 509,829,446.57 500,024,094.59
存货 120,697,392.50 75,401,856.60
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,209,663,910.54 992,295,398.14
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资 140,000,000.00 120,000,000.00
长期应收款 75,667,801.37 92,249,735.22
长期股权投资 1,396,702,596.60 1,308,533,408.83
投资性房地产
25
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 113,619,979.50 117,603,382.60
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 22,442,024.08 23,695,190.58
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 13,990,074.32 12,540,898.54
其他非流动资产
非流动资产合计 1,762,422,475.87 1,674,622,615.77
资产总计 2,972,086,386.41 2,666,918,013.91
流动负债：
短期借款 488,200,000.00 516,881,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 38,845,084.58 42,124,967.44
应付账款 291,790,422.05 254,158,809.73
预收款项 35,577,705.34 24,110,847.29
应付职工薪酬 142,467.55 2,412,697.61
应交税费 7,534,315.18 8,929,164.75
应付利息 4,746,575.34 766,393.44
应付股利
其他应付款 519,299,250.96 711,094,671.76
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 121,170,247.32 115,312,806.00
其他流动负债 100,000,000.00 100,000,000.00
流动负债合计 1,607,306,068.32 1,775,791,358.02
非流动负债：
长期借款 295,331,908.81 349,008,610.47
应付债券
26
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 4,956,399.77 5,342,929.98
专项应付款
预计负债
递延收益 12,203,650.00 8,155,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 312,491,958.58 362,506,540.45
负债合计 1,919,798,026.90 2,138,297,898.47
所有者权益：
股本 304,100,267.00 278,649,632.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 741,697,061.35 267,782,956.35
减：库存股 135,115,550.08 193,626,039.80
其他综合收益 44,141.60 44,141.60
专项储备
盈余公积 32,742,728.96 32,742,728.96
未分配利润 108,819,710.68 143,026,696.33
所有者权益合计 1,052,288,359.51 528,620,115.44
负债和所有者权益总计 2,972,086,386.41 2,666,918,013.91
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 339,418,434.28 222,902,449.84
其中：营业收入 339,418,434.28 222,392,574.84
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 303,856,926.16 210,301,968.12
27
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 227,050,945.96 156,439,032.30
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,584,295.07 2,747,300.85
销售费用 12,928,238.01 7,517,947.99
管理费用 29,376,862.63 20,084,713.56
财务费用 24,616,339.49 22,857,934.50
资产减值损失 7,300,245.00 655,038.92
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,472,264.27 -2,881.76
列）
其中：对联营企业和合营
776,250.57
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 38,033,772.39 12,597,599.96
加：营业外收入 11,185,302.67 10,968,365.52
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 766,126.20 4,491.41
其中：非流动资产处置损失 39,335.64
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
48,452,948.86 23,561,474.07
列）
减：所得税费用 8,209,771.55 3,890,914.61
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 40,243,177.31 19,670,559.46
归属于母公司所有者的净利润 34,488,111.65 19,218,288.93
少数股东损益 5,755,065.66 452,270.53
六、其他综合收益的税后净额 -1,827,490.71
归属母公司所有者的其他综合收益
-1,811,425.00
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
28
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-1,811,425.00
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 -1,811,425.00
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
-16,065.71
税后净额
七、综合收益总额 38,415,686.60 19,670,559.46
归属于母公司所有者的综合收益
32,676,686.65 19,218,288.93
总额
归属于少数股东的综合收益总额 5,738,999.95 452,270.53
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1172 0.07
（二）稀释每股收益 0.1134 0.07
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：李炜 主管会计工作负责人：崔先富 会计机构负责人：王祥宇
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 113,671,483.60 136,530,500.54
减：营业成本 87,761,860.39 111,618,744.61
29
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
营业税金及附加 621,644.77 1,092,710.26
销售费用 5,441,660.66 6,711,632.61
管理费用 12,888,892.73 9,521,057.76
财务费用 12,859,607.00 14,233,451.40
资产减值损失 6,767,663.95 153,177.66
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
4,645,487.18 2,706,007.13
列）
其中：对联营企业和合营企
369,550.00
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -8,024,358.72 -4,094,266.63
加：营业外收入 2,861,769.04 1,970,364.09
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 767,005.00 873.78
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-5,929,594.68 -2,124,776.32
列）
减：所得税费用 -1,166,608.88 7,848.71
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -4,762,985.80 -2,132,625.03
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
30
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -4,762,985.80 -2,132,625.03
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 910,175,727.88 724,954,939.92
其中：营业收入 910,175,727.88 724,954,939.92
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 838,888,644.32 678,801,253.97
其中：营业成本 604,102,266.03 522,307,061.30
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 7,280,811.93 8,183,179.95
销售费用 38,399,696.06 23,485,503.16
管理费用 99,848,402.48 56,252,729.01
财务费用 77,262,415.35 68,108,350.12
资产减值损失 11,995,052.47 464,430.43
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
4,561,216.88 384,987.66
列）
31
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其中：对联营企业和合营企
136,018.25 384,987.66
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 75,848,300.44 46,538,673.61
加：营业外收入 31,967,418.46 11,433,127.71
其中：非流动资产处置利得 168,328.00
减：营业外支出 824,232.48 709,549.10
其中：非流动资产处置损失 39,335.64 7,735.10
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
106,991,486.42 57,262,252.22
列）
减：所得税费用 22,093,497.11 13,847,764.75
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 84,897,989.31 43,414,487.47
归属于母公司所有者的净利润 78,166,432.41 42,490,198.21
少数股东损益 6,731,556.90 924,289.26
六、其他综合收益的税后净额 3,301,599.39
归属母公司所有者的其他综合收益
2,822,864.84
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
2,822,864.84
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 2,822,864.84
32
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6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
478,734.55
税后净额
七、综合收益总额 88,199,588.70 43,414,487.47
归属于母公司所有者的综合收益
80,989,297.25 42,490,198.21
总额
归属于少数股东的综合收益总额 7,210,291.45 924,289.26
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.2736 0.16
（二）稀释每股收益 0.2670 0.16
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 304,693,673.26 448,023,367.92
减：营业成本 236,796,002.36 380,392,230.72
营业税金及附加 1,451,700.70 6,047,235.06
销售费用 19,162,616.39 21,401,525.65
管理费用 34,328,269.58 27,963,330.30
财务费用 42,253,088.41 42,424,542.73
资产减值损失 9,693,291.51 -157,233.20
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
12,928,543.37 7,417,765.44
列）
其中：对联营企业和合营企
670,810.15 384,987.66
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -26,062,752.32 -22,630,497.90
加：营业外收入 6,394,827.21 2,279,626.28
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 779,805.00 624,117.47
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-20,447,730.11 -20,974,989.09
列）
33
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减：所得税费用 -1,417,993.60 125,447.07
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -19,029,736.51 -21,100,436.16
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -19,029,736.51 -21,100,436.16
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 822,983,976.92 685,548,921.45
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
34
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向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 22,490,638.87 3,432,751.49
收到其他与经营活动有关的现金 117,997,675.36 59,093,868.45
经营活动现金流入小计 963,472,291.15 748,075,541.39
购买商品、接受劳务支付的现金 980,091,294.76 763,910,273.12
其中：特许经营权项目投资
611,939,716.05 358,293,265.45
支付的现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
158,375,256.58 94,641,818.47
金
支付的各项税费 108,304,846.96 45,281,820.62
支付其他与经营活动有关的现金 278,503,523.95 129,750,663.82
经营活动现金流出小计 1,525,274,922.25 1,033,584,576.03
经营活动产生的现金流量净额 -561,802,631.10 -285,509,034.64
其中：经营活动现金流量净额（不
50,137,084.95 72,784,230.81
含特许经营权项目投资支付的现金）
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
169,150.00 620.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
35
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的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 169,150.00 620.00
购建固定资产、无形资产和其他
98,474,545.26 11,972,018.28
长期资产支付的现金
投资支付的现金 113,100,576.35
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 211,575,121.61 11,972,018.28
投资活动产生的现金流量净额 -211,405,971.61 -11,971,398.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 531,860,000.00 106,500,881.80
其中：子公司吸收少数股东投资
31,860,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 1,304,553,000.00 1,412,629,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,836,413,000.00 1,519,129,881.80
偿还债务支付的现金 900,160,760.34 870,881,142.61
分配股利、利润或偿付利息支付
100,632,671.53 90,962,437.94
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,984,976.00
筹资活动现金流出小计 1,002,778,407.87 961,843,580.55
筹资活动产生的现金流量净额 833,634,592.13 557,286,301.25
四、汇率变动对现金及现金等价物的
65,064.91
影响
五、现金及现金等价物净增加额 60,491,054.33 259,805,868.33
加：期初现金及现金等价物余额 299,857,600.87 188,373,084.53
六、期末现金及现金等价物余额 360,348,655.20 448,178,952.86
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
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安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 261,042,989.84 373,115,457.89
收到的税费返还 2,201,837.29 13,393.19
收到其他与经营活动有关的现金 1,058,193,220.97 946,095,734.84
经营活动现金流入小计 1,321,438,048.10 1,319,224,585.92
购买商品、接受劳务支付的现金 272,506,424.02 251,336,747.83
支付给职工以及为职工支付的现
61,064,898.20 41,471,386.28
金
支付的各项税费 21,448,687.35 16,140,183.07
支付其他与经营活动有关的现金 1,010,173,686.33 910,422,860.45
经营活动现金流出小计 1,365,193,695.90 1,219,371,177.63
经营活动产生的现金流量净额 -43,755,647.80 99,853,408.29
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 90,000,000.00
取得投资收益收到的现金 8,874,000.00 6,012,777.78
处置固定资产、无形资产和其他
640.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 98,874,000.00 6,013,417.78
购建固定资产、无形资产和其他
2,784,079.27 2,357,686.70
长期资产支付的现金
投资支付的现金 272,026,649.61 301,500,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 152,817,219.72
投资活动现金流出小计 427,627,948.60 303,857,686.70
投资活动产生的现金流量净额 -328,753,948.60 -297,844,268.92
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 500,000,000.00 106,500,881.80
取得借款收到的现金 621,658,000.00 1,044,629,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
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安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
筹资活动现金流入小计 1,121,658,000.00 1,151,129,881.80
偿还债务支付的现金 698,158,260.34 774,349,642.61
分配股利、利润或偿付利息支付
49,160,280.75 53,066,791.61
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 1,884,976.00
筹资活动现金流出小计 749,203,517.09 827,416,434.22
筹资活动产生的现金流量净额 372,454,482.91 323,713,447.58
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -55,113.49 125,722,586.95
加：期初现金及现金等价物余额 105,221,444.98 142,823,789.40
六、期末现金及现金等价物余额 105,166,331.49 268,546,376.35
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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