安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
安徽国祯环保节能科技股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017-140
2017 年 10 月
1
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王颖哲、主管会计工作负责人崔先富及会计机构负责人(会计主
管人员)王祥宇声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 6,718,908,381.47 5,416,816,804.75 24.04%
归属于上市公司股东的净资产
1,697,571,082.30 1,511,258,904.97 12.33%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 539,649,292.81 58.99% 1,432,481,912.23 57.39%
归属于上市公司股东的净利润
39,616,942.56 14.87% 100,243,866.66 28.24%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
40,006,010.24 15.31% 96,659,951.79 26.04%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -504,316,060.26 10.23%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1336 13.99% 0.3332 21.78%
稀释每股收益（元/股） 0.1296 14.29% 0.3279 22.81%
加权平均净资产收益率 2.49% -0.01% 6.42% -0.46%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 2,557,640.24
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,821,700.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,343,711.58
减：所得税影响额 862,700.42
少数股东权益影响额（税后） 589,013.37
合计 3,583,914.87 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
3
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 24,513 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
安徽国祯集团股
境内非国有法人 38.20% 116,776,605 质押 102,250,000
份有限公司
丸红株式会社 境外法人 9.65% 29,511,539
方正富邦基金－
民生银行－平安
信托－平安财富 其他 4.80% 14,675,767
*汇聚 9 号单一资
金信托
丸红（北京）商
境内非国有法人 3.25% 9,924,981
业贸易有限公司
合肥高新建设投
国有法人 2.10% 6,432,298
资集团公司
中信证券股份有
境内非国有法人 2.00% 6,113,369
限公司
中广核财务有限
国有法人 1.75% 5,363,237
责任公司
中海信托股份有
限公司－中海信
托－国祯环保员 其他 0.59% 1,809,200
工持股计划集合
资金信托
王颖哲 境内自然人 0.50% 1,520,000 1,140,000
中央汇金资产管
国有法人 0.32% 980,200
理有限责任公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
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股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
安徽国祯集团股份有限公司 116,776,605 人民币普通股 116,776,605
丸红株式会社 29,511,539 人民币普通股 29,511,539
方正富邦基金－民生银行－平安
信托－平安财富*汇聚 9 号单一资 14,675,767 人民币普通股 14,675,767
金信托
丸红（北京）商业贸易有限公司 9,924,981 人民币普通股 9,924,981
合肥高新建设投资集团公司 6,432,298 人民币普通股 6,432,298
中信证券股份有限公司 6,113,369 人民币普通股 6,113,369
中广核财务有限责任公司 5,363,237 人民币普通股 5,363,237
中海信托股份有限公司－中海信
托－国祯环保员工持股计划集合 1,809,200 人民币普通股 1,809,200
资金信托
中央汇金资产管理有限责任公司 980,200 人民币普通股 980,200
中国光大银行股份有限公司－光
788,061 人民币普通股 788,061
大保德信量化核心证券投资基金
1、上述股东中，丸红（北京）商业贸易有限公司是丸红（中国）有限公司的全资子公
司，丸红（中国）有限公司是丸红株式会社的全资子公司，二者为一致行动人。除此之
上述股东关联关系或一致行动的
外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。2、中海
说明
信托股份有限公司－中海信托－国祯环保员工持股计划集合资金信托系公司员工持股
计划账户。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
安徽国祯集团股 首发限售股，已
116,776,605 116,776,605 已解禁
份有限公司 解禁
王颖哲 1,500,000 360,000 1,140,000 高管锁定股 按照高管锁定股
5
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份规定解限
按照高管锁定股
陈会武 750,000 187,500 562,500 高管锁定股
份规定解限
按照高管锁定股
贺燕峰 750,000 180,000 570,000 高管锁定股
份规定解限
首发限售股，已
刘端平 750,000 750,000 0 已解禁
解禁
首发限售股，已
孟平 750,000 750,000 0 已解禁
解禁
首发限售股，已
王淦 750,000 750,000 0 已解禁
解禁
按照高管锁定股
侯红勋 710,000 500,000 210,000 高管锁定股
份规定解限
按照高管锁定股
李燕来 682,500 682,500 高管锁定股
份规定解限
按照高管锁定股
崔先富 607,500 607,500 高管锁定股
份规定解限
按《限制性股票
其他限售股股东
激励计划实施考
限售股份（限制 10,578,954 5,063,403 5,515,551 限制性股票
核管理办法》规
性股票）
定解限
合计 134,605,559 125,317,508 0 9,288,051 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表部分
1、应收票据，本期期末余额11,504,875.04元，较期初减少62.36%，系票据到期收款所致；
2、预付账款，本期期末余额119,593,564.99元，较期初增加676.08%，主要系本期预付供应商款项增加所致；
3、存货，本期期末余额475,225,540.47元，较期初增加175.91%，主要系本期公司实施的工程项目增加，导致已完工未结算
工程施工增加所致；
4、其他应收款，本期期末余额 282,869,762.14元，较期初增加42.82%，主要系本期公司保证金增加所致；
5、长期股权投资，本期期末余额8,2954,789.48，较期初增加172.12%，主要系本期公司新设参股公司（安徽安泽环境科技有
限公司、阜阳葛洲坝国祯水环境治理投资建设有限公司）所致；
6、在建工程，本期期末余额22,304,813.01元，较期初增加35.27%，主要系本期未完工在建项目增加所致；
7、无形资产，本期期末余额575,599,392.15，较期初增加113.14%，主要系本期新增即墨污水处理项目特许权所致；
8、短期借款，本期期末余额804,863,690.00元，较期初增加42.93%，主要系本期银行贷款增加所致；
9、应付账款，本期期末余额660,817,988.30元，较期初增加51.26%，主要系本期工程业务增长，未结算采购款项增加所致；
10、预收账款，本期期末余额144,069,760.60元，较期初增加331.94%，主要系本期优化销售及信用政策，客户预付款项增长
所致；
11、应交税费，本期期末余额31,502,357.09元，较期初增加52.34%，主要系本期营业规模增加所致；
12、一年内到期的非流动负债，本期期末余额468,276,472.35元，较期初增加36.36%，主要系长期借款规模增加所致；
13、库存股，本期期末余额66,827,783.89元，较期初减少56.32%，系本期限制性股票解禁所致；
14、 少数股东权益，本期期末余额217,968,045.36，较期初增加59.11%，主要系本期合并即墨市污水有限公司少数股权所致；
（二）利润表部分
1、营业收入，本期1,432,481,912.23元，较上年同期增长57.39%，主要系本期加大市场拓展力度，订单增加，加快项目实施
进度所致；
2、营业成本，本期1,026,283,917.59元，较上年同期增长69.89%，主要系本期营业规模增加发生相应成本增加所致；
3、税金及附加，本期17,052,629.34元，较上年同期增长134.21%，主要系本期营业规模增加，相应的税费增加所致；
4、销售费用，本期69,167,789.86元，较上年同期增长80.13%，主要系本期加大市场拓展力度产生相应费用增长所致；
5、财务费用，本期103,712,646.71元，较上年同期增长34.23%，主要系本期ABS等项目融资规模增加导致利息支出增长所致；
6、资产减值损失，本期7,569,354.58元，较上年同期下降36.90%，主要系本期加大应收账款催收力度进而减少坏账准备计提
所致；
7、营业利润，本期128,356,062.66元，较上年同期增长69.23%，主要系本期营业规模增长产生经营效益增长所致；
8、其他收益，本期43,376,304.53元，上期无，主要系会计政策变化重分类所致。
（三）现金流量表部分
1、销售商品、提供劳务收到的现金，本期1,468,935,747.28元，较上年同期增长78.49%，系本期营业规模增长及回款增加所
致；
2、收到的税费返还，本期38,870,175.99元，较上年同期增长72.83%，主要系本期污水处理规模增长导致退税增加所致；
3、收到其他与经营活动有关的现金，本期184,399,418.14元，较上年同期增长56.27%，主要系本期收回前期保证金所致；
4、 购买商品、接受劳务支付的现金，本期1693,750,310.63元，较上年同期增长72.82%，主要系本期营业规模增长导致采购
物资增长所致；
5、收到其他与投资活动有关的现金，本期37,818,938.58元，主要系本期收到投资项目补偿所致；
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6、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金，本期45,536,071.11元，较上年同比下降53.76%，主要系上期存在
乌海市海勃湾区凤凰河（北河槽）项目投入；
7、吸收投资收到的现金，本期42,700,000.00元，较上年同期下降91.97%，主要系上期存在非公开发行股票募集资金流入；
8、分配股利、利润或偿付利息支付的现金，本期143,419,901.07元，较上年同期增长42.52%，主要系本期融资规模增加产生
的利息支出增加所致；
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司前三季度订单情况
报告期内节能环保工程类订单新增及执行情况
新增订单 确认收入订单 期末在手订单
业务类型 数 已签订合同 尚未签订合同 金额（万
金额（万元） 数量 数量 未确认收入（万元）
量 数量 金额（万元） 数量 金额（万元） 元）
EPC 39 159,996.36 31 103,755.11 8 56,241.25 49 52,286.95 57 206,329.42
EP 20 38,572.14 14 20,217.55 6 18,354.60 36 9,013.22 29 35,075.02
BT - - 2 609.77 1 185.35
198,568.50
合计 59 45 123,972.66 14 74,595.85 87 61,909.94 87 241,589.79
报告期内节能环保工程类重大订单的执行情况（订单金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入 30%以上且金额超过 5000 万元）
本期确认
订单金额 累计确认收入 回款金额（万 项目进度是否达预期，如未达到披
项目名称 业务类型 项目执行进度 收入（万
（万元） （万元） 元） 露原因
元）
一期完成 79%，二 项目分为一期和二期，二期因业主
TPCO 51,792 EPC 7,397.39 25,364.31 21,672.08
期暂缓 原因暂缓执行
报告期内节能环保特许经营类订单新增及执行情况
尚未执行订
新增订单 处于施工期订单 处于运营期订单
单
业务类
已签订合同 尚未签订合同 投资金 本期完成的
型 投资金额 未完成投资 运营收入
数量 投资金额 投资金额 数量 额（万 数量 投资金额 数量
（万元） 数量 数量 金额（万元） （万元）
（万元） （万元） 元） （万元）
BOT 4 38,596.00 4 38,596.00 - - 6 4,265.08 20,749.67 23 22,107.79
O&M 12 2,364.16 7 217.04 5 2,147.12 - - - 43 17,271.68
BOO - - - - - - - - - 1 0.00
PPP 7 174,404.67 5 70,094.17 2 104,310.50 9 32,164.90 111,078.96 11 6,781.85
BOT+TOT - - - - - - 2 3,818.55 7,816.21 7 8,498.57
8
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TOT - - - - - - - - - 8 6,582.27
合计 23 215,364.83 16 108,907.21 7 106,457.62 17 40,248.53 139,644.84 93 61,242.16
报告期内处于施工期的节能环保特许经营类重大订单的执行情况（投资金额占公司最近一个会计年度经审计净资产 30%以上且金额
超过 5000 万元）
报告内投资金额 累计投资金额 未完成投资金额 确认收入 进度是否达预期，如未达到
项目名称 业务类型 执行进度
（万元） （万元） （万元） （万元） 披露原因
否。由于土地交付、土方拉
合肥市清溪净
PPP 71.26% 16,241.69 37,986.69 15,317.06 运等不可控因素，从而影响
水厂 PPP 项目
项目施工进度。
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
自公司股票
上市之日起
三十六个月
内，国祯集团
不转让或者
安徽国祯集 作出承诺开 在报告期内
股份限售承 委托他人管 2014 年 06 月
团股份有限 始至承诺履 已严格履行
诺 理国祯集团 23 日
公司 行完毕 以上承诺
所持有的国
祯环保股份，
也不由国祯
首次公开发行或再融资时所作承诺 环保回购该
等股份。
自国祯股票
上市交易之
日起三十六
贺燕峰;刘端
个月内，不转 作出承诺开 在报告期内
平;罗彬;孟平; 股份限售承 2014 年 06 月
让或者委托 始至承诺履 已严格履行
王淦;陈会武; 诺 23 日
他人管理本 行完毕 以上承诺
王颖哲
人已持有的
股份公司的
股份，也不由
9
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股份公司收
购该部分股
份
一、自公司股
票上市交易
之日起 36 个
月内，不转让
本人所持有
的公司股份；
任职期间，每
年转让公司
股份不超过
本人持有的
公司股份总
贺燕峰;刘端
数的 25%；离 作出承诺开 在报告期内
平;罗彬;孟平; 股份减持承 2014 年 06 月
职后半年内， 始至承诺履 已严格履行
王淦;陈会武; 诺 23 日
不转让本人 行完毕 以上承诺
王颖哲
持有的公司
股份。二、本
人所持公司
股票在锁定
期满后两年
内减持的，其
减持价格不
低于公司首
次公开发行
股票时的发
行价。
限售期届满
之日起两年
内，若减持国
祯环保股份，
减持后所持
有的国祯环
保股份仍能
安徽国祯集 作出承诺开 在报告期内
股份减持承 保持国祯集 2014 年 06 月
团股份有限 始至承诺履 已严格履行
诺 团对国祯环 23 日
公司 行完毕 以上承诺
保的控股地
位。在限售期
满后第一年
减持所持有
的国祯环保
股份数量总
计不超过届
10
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时国祯环保
股本总额的
2%，在限售期
满后第二年
减持所持有
的国祯环保
股份数量总
计不超过届
时国祯环保
股本总额的
1.5%。在锁定
期满后两年
内减持的，减
持价格不低
于公司首次
公开发行股
票时的发行
价。
在锁定期满
后两年内减
持的，减持价 作出承诺开 在报告期内
丸红株式会 股份减持承 2014 年 06 月
格不低于公 始至承诺履 已严格履行
社 诺 23 日
司最近一期 行完毕 以上承诺
经审计的每
股净资产。
在锁定期满
后两年内减
丸红（北京） 持的，减持价 作出承诺开 在报告期内
股份减持承 2014 年 06 月
商业贸易有 格不低于公 始至承诺履 已严格履行
诺 23 日
限公司 司最近一期 行完毕 以上承诺
经审计的每
股净资产。
自公司股票
上市之日起
十二个月内，
不转让或者
合肥高新建 委托他人管 作出承诺开 在报告期内
股份减持承 2014 年 06 月
设投资集团 理直接或间 始至承诺履 已严格履行
诺 23 日
公司 接持有的公 行完毕 以上承诺
司股份。减持
价格不低于
公司首次公
开发行股票
11
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时的发行价。
股票上市之
日起三年内，
若公司股票
连续 20 个交
易日的收盘
安徽国祯环
价均低于公 作出承诺开 在报告期内
保节能科技 IPO 稳定股价 2014 年 06 月
司上一个会 始至承诺履 已严格履行
股份有限公 承诺 23 日
计年度终了 行完毕 以上承诺
司
时经审计的
每股净资产
时，公司将启
动股价稳定
措施。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
五、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
公司现金分红政策符合有关法律、法规及《公司章程》等有关规定，分红标准和比例明确清晰，相关决策程序完备，独立董
事尽职履责并发挥了应有的作用，充分维护了中小股东的合法权益。报告期，公司未发生利润分配政策的调整。报告期，公
司无分红计划。
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：安徽国祯环保节能科技股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 536,302,377.91 637,041,618.93
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 11,504,875.04 30,565,494.50
应收账款 707,321,412.42 601,284,318.32
预付款项 119,593,564.99 15,409,854.39
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 900,000.00 900,000.00
其他应收款 282,869,762.14 198,053,803.64
买入返售金融资产
存货 475,225,540.47 172,240,430.79
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 62,192,812.70 62,192,812.70
其他流动资产 24,132,097.94
流动资产合计 2,220,042,443.61 1,717,688,333.27
非流动资产：
发放贷款及垫款
13
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 4,500,000.00 1,800,000.00
持有至到期投资
长期应收款 3,269,616,035.24 2,736,664,636.73
长期股权投资 82,954,789.48 30,485,176.71
投资性房地产
固定资产 223,022,527.84 230,965,435.99
在建工程 22,304,813.01 16,489,576.60
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 575,599,392.15 270,052,413.43
开发支出
商誉 295,356,444.60 292,158,437.94
长期待摊费用 141,406.26 162,379.40
递延所得税资产 25,370,529.28 21,350,414.68
其他非流动资产 99,000,000.00
非流动资产合计 4,498,865,937.86 3,699,128,471.48
资产总计 6,718,908,381.47 5,416,816,804.75
流动负债：
短期借款 804,863,690.00 563,132,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 40,634,490.49 50,661,467.94
应付账款 660,817,988.30 436,876,850.48
预收款项 144,069,760.60 33,354,412.21
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,677,789.60 9,099,166.51
应交税费 31,502,357.09 20,678,437.90
14
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
应付利息 1,619,150.92 2,111,877.97
应付股利
其他应付款 253,225,539.02 288,017,633.85
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 468,276,472.35 343,411,384.48
其他流动负债
流动负债合计 2,407,687,238.37 1,747,343,231.34
非流动负债：
长期借款 1,859,004,780.00 1,474,373,757.68
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 369,523,500.00 392,500,000.00
长期应付职工薪酬 4,322,042.54 4,683,403.01
专项应付款
预计负债 126,238,078.73 120,943,875.59
递延收益 16,217,268.35 12,307,147.92
递延所得税负债 16,193,945.82 12,234,679.95
其他非流动负债 4,182,400.00 4,182,400.00
非流动负债合计 2,395,682,015.44 2,021,225,264.15
负债合计 4,803,369,253.81 3,768,568,495.49
所有者权益：
股本 305,668,467.00 305,721,067.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 794,845,548.70 766,532,096.35
减：库存股 66,827,783.89 153,009,182.08
其他综合收益 4,216,374.78 2,023,467.95
专项储备
15
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盈余公积 36,842,516.87 36,842,516.87
一般风险准备
未分配利润 622,825,958.84 553,148,938.88
归属于母公司所有者权益合计 1,697,571,082.30 1,511,258,904.97
少数股东权益 217,968,045.36 136,989,404.29
所有者权益合计 1,915,539,127.66 1,648,248,309.26
负债和所有者权益总计 6,718,908,381.47 5,416,816,804.75
法定代表人：王颖哲 主管会计工作负责人：崔先富 会计机构负责人：王祥宇
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 212,458,274.98 260,848,515.39
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,140,000.00 5,225,000.00
应收账款 374,622,103.38 290,714,281.10
预付款项 93,112,803.03 8,653,155.03
应收利息
应收股利 900,000.00 900,000.00
其他应收款 569,479,997.01 458,781,231.89
存货 427,952,549.56 163,060,093.69
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,679,665,727.96 1,188,182,277.10
非流动资产：
可供出售金融资产 4,500,000.00 1,800,000.00
持有至到期投资 71,727,272.75 188,000,000.00
长期应收款 65,017,139.86 100,431,838.66
长期股权投资 1,857,620,553.51 1,499,168,515.88
投资性房地产
16
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固定资产 109,876,387.46 111,614,568.20
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 22,218,610.50 23,302,747.99
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 14,453,855.81 13,949,176.75
其他非流动资产 99,000,000.00
非流动资产合计 2,145,413,819.89 2,037,266,847.48
资产总计 3,825,079,547.85 3,225,449,124.58
流动负债：
短期借款 744,200,000.00 488,200,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 34,684,490.49 40,493,494.64
应付账款 423,860,923.93 238,970,722.55
预收款项 131,274,938.25 26,671,675.23
应付职工薪酬 811,635.51 4,225,386.85
应交税费 10,157,159.52 18,216,213.89
应付利息
应付股利
其他应付款 700,600,456.04 809,858,945.60
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 193,996,572.40 118,701,384.48
其他流动负债
流动负债合计 2,239,586,176.14 1,745,337,823.24
非流动负债：
长期借款 351,514,280.00 312,657,320.18
应付债券
17
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其中：优先股
永续债
长期应付款 30,000,000.00 30,000,000.00
长期应付职工薪酬 4,322,042.54 4,683,403.01
专项应付款
预计负债
递延收益 7,576,250.00 7,710,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债 4,182,400.00 4,182,400.00
非流动负债合计 397,594,972.54 359,233,123.19
负债合计 2,637,181,148.68 2,104,570,946.43
所有者权益：
股本 305,668,467.00 305,721,067.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 782,243,269.60 766,532,096.35
减：库存股 66,827,783.89 153,009,182.08
其他综合收益 44,141.60 44,141.60
专项储备
盈余公积 36,842,516.87 36,842,516.87
未分配利润 129,927,787.99 164,747,538.41
所有者权益合计 1,187,898,399.17 1,120,878,178.15
负债和所有者权益总计 3,825,079,547.85 3,225,449,124.58
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 539,649,292.81 339,418,434.28
其中：营业收入 539,649,292.81 339,418,434.28
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 499,096,374.68 303,856,926.16
18
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其中：营业成本 385,374,449.07 227,050,945.96
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 6,702,545.78 2,584,295.07
销售费用 25,603,200.15 12,928,238.01
管理费用 40,524,044.62 29,376,862.63
财务费用 37,939,719.48 24,616,339.49
资产减值损失 2,952,415.58 7,300,245.00
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-288,291.77 2,472,264.27
列）
其中：对联营企业和合营
-1,033,044.61 776,250.57
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 14,930,564.07
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 55,195,190.43 38,033,772.39
加：营业外收入 454,865.16 11,185,302.67
其中：非流动资产处置利得 56,603.77
减：营业外支出 841,546.81 766,126.20
其中：非流动资产处置损失 47,115.07 39,335.64
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
54,808,508.78 48,452,948.86
列）
减：所得税费用 10,020,377.72 8,209,771.55
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 44,788,131.06 40,243,177.31
归属于母公司所有者的净利润 39,616,942.56 34,488,111.65
少数股东损益 5,171,188.50 5,755,065.66
六、其他综合收益的税后净额 1,544,098.47 -1,827,490.71
归属母公司所有者的其他综合收益
1,520,742.78 -1,811,425.00
的税后净额
19
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
1,520,742.78 -1,811,425.00
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 1,520,742.78 -1,811,425.00
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
23,355.69 -16,065.71
税后净额
七、综合收益总额 46,332,229.53 38,415,686.60
归属于母公司所有者的综合收益
41,137,685.34 32,676,686.65
总额
归属于少数股东的综合收益总额 5,194,544.19 5,738,999.95
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1336 0.1172
（二）稀释每股收益 0.1296 0.1134
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：王颖哲 主管会计工作负责人：崔先富 会计机构负责人：王祥宇
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 196,638,601.85 113,671,483.60
20
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
减：营业成本 156,036,617.83 87,761,860.39
税金及附加 2,745,092.53 621,644.77
销售费用 8,575,048.08 5,441,660.66
管理费用 16,183,369.15 12,888,892.73
财务费用 16,484,792.64 12,859,607.00
资产减值损失 1,002,681.20 6,767,663.95
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
5,681,322.73 4,645,487.18
列）
其中：对联营企业和合营企
199,185.13 369,550.00
业的投资收益
其他收益 2,690,598.09
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,982,921.24 -8,024,358.72
加：营业外收入 20,000.00 2,861,769.04
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 792,420.61 767,005.00
其中：非流动资产处置损失 7,697.61
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
3,210,500.63 -5,929,594.68
列）
减：所得税费用 -43,435.28 -1,166,608.88
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,253,935.91 -4,762,985.80
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
21
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 3,253,935.91 -4,762,985.80
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,432,481,912.23 910,175,727.88
其中：营业收入 1,432,481,912.23 910,175,727.88
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,349,207,965.63 838,888,644.32
其中：营业成本 1,026,283,917.59 604,102,266.03
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 17,052,629.34 7,280,811.93
销售费用 69,167,789.86 38,399,696.06
管理费用 125,421,627.55 99,848,402.48
财务费用 103,712,646.71 77,262,415.35
资产减值损失 7,569,354.58 11,995,052.47
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
22
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
1,705,811.53 4,561,216.88
列）
其中：对联营企业和合营企
-607,010.26 136,018.25
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 43,376,304.53
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 128,356,062.66 75,848,300.44
加：营业外收入 6,685,150.44 31,967,418.46
其中：非流动资产处置利得 2,606,126.28 168,328.00
减：营业外支出 1,649,521.78 824,232.48
其中：非流动资产处置损失 48,486.04 39,335.64
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
133,391,691.32 106,991,486.42
列）
减：所得税费用 23,137,248.46 22,093,497.11
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 110,254,442.86 84,897,989.31
归属于母公司所有者的净利润 100,243,866.66 78,166,432.41
少数股东损益 10,010,576.20 6,731,556.90
六、其他综合收益的税后净额 2,307,828.23 3,301,599.39
归属母公司所有者的其他综合收益
2,192,906.83 2,822,864.84
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
2,192,906.83 2,822,864.84
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
23
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 2,192,906.83 2,822,864.84
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
114,921.40 478,734.55
税后净额
七、综合收益总额 112,562,271.09 88,199,588.70
归属于母公司所有者的综合收益
102,436,773.49 80,989,297.25
总额
归属于少数股东的综合收益总额 10,125,497.60 7,210,291.45
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.3332 0.2736
（二）稀释每股收益 0.3279 0.2670
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 576,610,134.85 304,693,673.26
减：营业成本 467,596,236.20 236,796,002.36
税金及附加 6,066,729.47 1,451,700.70
销售费用 26,429,986.94 19,162,616.39
管理费用 56,093,846.34 34,328,269.58
财务费用 40,034,708.46 42,253,088.41
资产减值损失 3,940,455.87 9,693,291.51
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
11,415,055.67 12,928,543.37
列）
其中：对联营企业和合营企
597,547.63 670,810.15
业的投资收益
其他收益 8,298,645.29
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -3,838,127.47 -26,062,752.32
加：营业外收入 861,000.00 6,394,827.21
其中：非流动资产处置利得
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减：营业外支出 1,573,024.61 779,805.00
其中：非流动资产处置损失 7,697.61
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-4,550,152.08 -20,447,730.11
列）
减：所得税费用 -297,248.36 -1,417,993.60
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -4,252,903.72 -19,029,736.51
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -4,252,903.72 -19,029,736.51
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
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销售商品、提供劳务收到的现金 1,468,935,747.28 822,983,976.92
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 38,870,175.99 22,490,638.87
收到其他与经营活动有关的现金 184,399,418.14 117,997,675.36
经营活动现金流入小计 1,692,205,341.41 963,472,291.15
购买商品、接受劳务支付的现金 1,693,750,310.63 980,091,294.76
其中：特许经营权项目投资
644,196,185.74 611,939,716.05
支付的现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
175,040,366.72 158,375,256.58
金
支付的各项税费 137,105,542.53 108,304,846.96
支付其他与经营活动有关的现金 190,625,181.79 278,503,523.95
经营活动现金流出小计 2,196,521,401.67 1,525,274,922.25
经营活动产生的现金流量净额 -504,316,060.26 -561,802,631.10
其中：经营活动现金流量净额（不
139,853,125.48 50,137,084.95
含特许经营权项目投资支付的现金）
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
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取得投资收益收到的现金 900,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
15,050.00 169,150.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 37,818,938.58
投资活动现金流入小计 38,733,988.58 169,150.00
购建固定资产、无形资产和其他
45,536,071.11 98,474,545.26
长期资产支付的现金
投资支付的现金 88,461,522.10 113,100,576.35
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
3,347,707.43
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 137,345,300.64 211,575,121.61
投资活动产生的现金流量净额 -98,611,312.06 -211,405,971.61
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 42,700,000.00 531,860,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
42,700,000.00 31,860,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 1,411,744,469.97 1,304,553,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,454,444,469.97 1,836,413,000.00
偿还债务支付的现金 813,216,569.78 900,160,760.34
分配股利、利润或偿付利息支付
143,419,901.07 100,632,671.53
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
633,219.73
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 2,453,163.80 1,984,976.00
筹资活动现金流出小计 959,089,634.65 1,002,778,407.87
筹资活动产生的现金流量净额 495,354,835.32 833,634,592.13
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-212,976.65 65,064.91
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -107,785,513.65 60,491,054.33
加：期初现金及现金等价物余额 575,694,896.62 299,857,600.87
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六、期末现金及现金等价物余额 467,909,382.97 360,348,655.20
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 607,048,044.78 261,042,989.84
收到的税费返还 5,812,087.12 2,201,837.29
收到其他与经营活动有关的现金 165,592,427.55 1,058,193,220.97
经营活动现金流入小计 778,452,559.45 1,321,438,048.10
购买商品、接受劳务支付的现金 507,041,986.13 272,506,424.02
支付给职工以及为职工支付的现
48,017,780.29 61,064,898.20
金
支付的各项税费 45,419,544.87 21,448,687.35
支付其他与经营活动有关的现金 265,652,794.29 1,010,173,686.33
经营活动现金流出小计 866,132,105.58 1,365,193,695.90
经营活动产生的现金流量净额 -87,679,546.13 -43,755,647.80
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 90,000,000.00
取得投资收益收到的现金 900,000.00 8,874,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
1,050.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 127,595,582.45
投资活动现金流入小计 128,496,632.45 98,874,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
8,380,965.44 2,784,079.27
长期资产支付的现金
投资支付的现金 283,936,012.10 272,026,649.61
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 102,767,531.50 152,817,219.72
投资活动现金流出小计 395,084,509.04 427,627,948.60
投资活动产生的现金流量净额 -266,587,876.59 -328,753,948.60
三、筹资活动产生的现金流量：
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吸收投资收到的现金 500,000,000.00
取得借款收到的现金 948,080,000.00 621,658,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 948,080,000.00 1,121,658,000.00
偿还债务支付的现金 577,927,852.26 698,158,260.34
分配股利、利润或偿付利息支付
67,548,775.17 49,160,280.75
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 2,453,163.80 1,884,976.00
筹资活动现金流出小计 647,929,791.23 749,203,517.09
筹资活动产生的现金流量净额 300,150,208.77 372,454,482.91
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -54,117,213.95 -55,113.49
加：期初现金及现金等价物余额 219,802,761.10 105,221,444.98
六、期末现金及现金等价物余额 165,685,547.15 105,166,331.49
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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