国元证券股份有限公司关于安徽国祯环保节能科技股份有限公司
为子公司担保事项的核查意见
国元证券股份有限公司(以下简称“国元证券”)作为安徽国祯环保节能科技
股份有限公司(以下简称“国祯环保”、“公司”)非公开发行股票的持续督导保荐
机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定,对国祯环保拟
为控股子公司麦王环境技术股份有限公司（以下简称“麦王环境”）、全资子公
司安徽安昕建设工程有限公司（以下简称“安昕建设”）和全资子公司郎溪国祯
水务运营有限公司（以下简称“郎溪国祯”）提供担保事项进行了审慎核查,核查
情况及核查意见如下:
一、拟对外担保情况概述
2020 年 11 月 24 日,国祯环保第六届董事会第七十二次会议审议通过了以下
议案：
《关于为子公司提供担保额度的议案》，为满足子公司经营发展需要，保证
各子公司业务顺利开展，公司为子公司向银行申请综合授信（包括但不限于办理
流动资金贷款、项目贷款、承兑汇票、信用证、保函等相关业务）及日常经营需
要时提供担保，担保额度不超过人民币 13,823.14 万元，具体情况如下：
序 担保人 被担保人 担保额度 银行 担保
关联关系
号 名称 名称 （万元） 名称 期限
安徽国祯环保节 麦王环境 民生银行
公司控股
1 能科技股份有限 技术股份 8,000.00 上海外滩 1年
子公司
公司 有限公司 支行
安徽国祯环保节 安徽安昕 兴业银行
公司全资
2 能科技股份有限 建设工程 1,000.00 合肥政务 1年
子公司
公司 有限公司 区支行
安徽国祯环保节 郎溪国祯 马鞍山农
公司全资
3 能科技股份有限 水务运营 4,823.14 商行肥西 10 年
子公司
公司 有限公司 分行
合计 13,823.14 - -
麦王环境、安昕建设和郎溪国祯经营状况正常,到目前为止没有明显迹象表
明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。本次担保行为不会对公司及其
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子公司的正常运作和业务发展造成不良影响。独立董事发表了同意意见。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定,本
次董事会讨论的上述议案尚需提交公司股东大会审议，公司定于 2020 年 12 月
11 日在公司第一会议室（合肥市高新区创新大道 2688 号中新网安大厦 1611 室）
召开 2020 年第三次临时股东大会。
二、被担保人基本情况
1、麦王环境技术股份有限公司
成立时间：1997 年 8 月 11 日
注册资本：10,436.36 万元
住 所：中国（上海）自由贸易试验区巴圣路 275 号 3 幢楼 E 部位
法定代表人：李燕来
经营范围：环保工程的设计和施工、工业废水处理设施的运营管理；区内以
环保机械为主的仓储业务、相关产品的售后技术服务；国际贸易、保税区内企业
间的贸易及区内贸易代理；环保机械设备及其零附件的批发、进出口、佣金代理
（拍卖除外）及其他相关配套业务；环境保护信息咨询、贸易及相关技术咨询服
务（涉及配额、许可证管理，专项规定管理的商品按照国家有关规定办理）。【依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
与本公司关系：控股子公司
股东构成及控股情况：
股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 9,500.00 91.03
美国麦王环保能源集团 500.00 4.79
山东银吉创业投资基金（有限合伙） 436.36 4.18
合计 10,436.36 100.00
(1)美国麦王环保能源集团的主要股东：
股东名称 出资额（万美元） 出资比例（%）
Margaret Wong 0.60 60.00
Alex Ping Zhang 0.40 40.00
合计 1.00 100.00
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（2）山东银吉创业投资基金（有限合伙）的主要股东：
股东/合伙人名称 出资额（万元） 出资比例（%）
盈富泰克创业投资有限公司 5,000.00 20.00
济南市股权投资母基金有限公司 5,000.00 20.00
山东东银投资有限公司 7,750.00 31.00
山东银吉股权投资管理有限公司 250.00 1.00
山东舜世养老产业集团有限公司 1,250.00 5.00
山东高阳安全科技有限公司 1,000.00 4.00
淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展 3,250.00 13.00
有限公司
济南市市中政投股权投资有限公司 1,500.00 6.00
合计 25,000.00 100.00
麦王环境财务状况及经营情况：
单位：万元
财务状况
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
资产总额 63,906.73 71,300.49
负债总额 31,432.95 39,090.18
净资产 32,473.79 32,210.32
经营情况
项目 2020 年 1-9 月 2019 年度
营业收入 13,407.06 32,987.66
利润总额 255.58 2,927.59
净利润 255.58 3,015.56
截至2020年9月30日，麦王环境技术股份有限公司资产总额63,906.73万元，
净资产为32,473.79万元，2020年1-9月净利润为255.58万元（数据未经审计）。
2、安徽安昕建设工程有限公司
成立时间：2017年11月17日
注册资本：10,800万元
住 所：合肥市高新区科学大道91号国祯大厦6楼
法定代表人：徐辉
经营范围：工业、民用建筑工程；市政公用工程；土石方工程；水利水电工
程；建筑装修工程；地基与基础工程；公路工程施工；机电安装工程；钢结构工
程；建筑幕墙工程；建筑防水工程；园林绿化施工工程；建筑智能化工程；环保
工程；公路路面工程；公路路基工程；公路交通工程；管道工程；体育场地设施
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工程；建筑劳务分包。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）
与本公司关系：全资子公司
安昕建设财务状况及经营情况：
单位：万元
财务状况
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
资产总额 25,029.06 21,229.24
负债总额 17,252.93 13,728.32
净资产 7,776.13 7,500.92
经营情况
项目 2020 年 1-9 月 2019 年度
营业收入 8,124.12 25,409.93
利润总额 390.23 1,960.91
净利润 275.20 1,464.97
截至2020年9月30日，安徽安昕建设工程有限公司资产总额25,029.06万元，
净资产为7,776.13万元，2020年1-9月净利润为275.20万元（数据未经审计）。
3、郎溪国祯水务运营有限公司
成立时间：2015年11月6日
注册资本：5,800万元
住 所：郎溪县建平镇庙门
法定代表人：贺燕峰
经营范围：污水处理；环保设施投资、建设、运营与管理；水资源综合利用；
管网维护和运营；管道检测；管道疏通养护，管道修复及技术咨询服务；水环境
治理；污泥处理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
与本公司关系：全资子公司
郎溪国祯财务状况及经营情况：
单位：万元
财务状况
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
资产总额 23,940.51 24,533.49
负债总额 15,461.25 16,837.81
净资产 8,479.26 7,695.68
经营情况
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项目 2020 年 1-9 月 2019 年度
营业收入 2,607.48 3,201.17
利润总额 903.49 1,142.87
净利润 783.57 984.63
截至2020年9月30日，郎溪国祯污水处理有限公司资产总额23,940.51万元，
净资产为8,479.26万元，2020年1-9月净利润为783.57万元（数据未经审计）。
三、累计对外担保数量及逾期担保数量
截至本意见出具之日,公司对外担保金额合计为 484,632.57 万元（不含本次
担保）。
公司无逾期担保贷款，无涉及诉讼的担保金额及因担保而被判决败诉而应承
担的损失金额。
公司的对外担保事项中除为全资及控股子公司向银行申请借款而提供担保
外，无其他对外担保。
四、保荐机构意见
国元证券认为:国祯环保为麦王环境、安昕建设和郎溪国祯提供担保,有利于
子公司的业务发展。同时上述被担保公司经营状况正常,本次担保行为不会对公
司及其子公司的正常运作和业务发展造成不良影响。上述担保事项已经国祯环保
第六届董事会第七十二次会议审议通过,独立董事对该事项发表了同意意见。国
祯环保为子公司提供担保的行为符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定。国元证券对国祯环保为
麦王环境、安昕建设和郎溪国祯提供担保事项无异议。
(以下无正文)
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(此页无正文,为《国元证券股份有限公司关于安徽国祯环保节能科技股份有
限公司为子公司担保事项的核查意见》之签字盖章页)
保荐代表人：
牟晓挥 梁化彬
国元证券股份有限公司
年 月 日
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