法律意见书
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北京市康达律师事务所
关于
安徽国祯环保节能科技股份有限公司
2020 年第四次临时股东大会的法律意见书
康达股会字【2020】第 0623 号
致：安徽国祯环保节能科技股份有限公司
北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）接受安徽国祯环保节能科技
股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师参加公司 2020 年第
四次临时股东大会（以下简称“本次会议”）。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络
投票实施细则》、《安徽国祯环保节能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）等规定，就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资
格、表决程序以及表决结果发表法律意见。
关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明：
（1）在本法律意见书中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程
序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发
表法律意见，不对本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、
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真实性和准确性发表意见。
（2）本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管
理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定以及本法律意见书
出具日以前已经发生的或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉
尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的
事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应法律责任。
（3）公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次会
议有关的文件、资料、说明和其他信息（以下合称“文件”）均真实、准确、
完整，相关副本或复印件与原件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
（4）本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件
予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任
何目的。
基于上述，本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件
的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法
律意见如下：
一、本次会议的召集和召开程序
（一）本次会议的召集
本次会议经公司第六届董事会第七十四次会议决议同意召开。
根据公司发布于指定信息披露媒体的《关于召开 2020 年第四次临时股东
大会的通知》，公司董事会于本次会议召开 15 日前以公告方式通知了全体股
东，对本次会议的召开时间、地点、出席人员、召开方式、审议事项等进行
了披露。
（二）本次会议的召开
本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。
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本次会议的现场会议于 2020 年 12 月 30 日下午 1:30 在安徽省合肥市高
新区创新大道 2688 号中新网安大厦 1611 第一会议室召开，由董事长李松珊
主持。
本次会议的网络投票时间为 2020 年 12 月 30 日，其中，通过深圳证券交
易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2020 年 12 月 30 日交易日上午
9:15——9:25、9:30——11:30，下午 13:00——15:00，通过深圳证券交易所互
联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2020 年 12 月 30 日上午 9:15 至 2020
年 12 月 30 日下午 15:00 期间的任意时间。
综上所述，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章
程》的规定。
二、召集人和出席人员的资格
（一）本次会议的召集人
本次会议的召集人为公司董事会，符合《公司法》、《股东大会规则》等
法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。
（二）出席本次会议的股东及股东代理人
出席本次会议的股东及股东代理人共计 14 名，代表股份 347,114,486 股，
占公司股份总数的 49.81%。
1、出席现场会议的股东及股东代理人
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册、出席
本次会议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托书等资料，出席本次会
议现场会议的股东及股东代理人 2 人，代表股份 217,576,184 股，占公司股份
总数的 31.22%。
其中，根据公司持股 5%以上股东安徽国祯集团股份有限公司与公司控股
股东中国节能环保集团有限公司签署的《表决权委托协议之补充协议》，安徽
国祯集团股份有限公司已将其持有的公司 44,649,515 股股份对应的表决权委
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托给中国节能环保集团有限公司行使。
上述股份的所有人为截至股权登记日 2020 年 12 月 25 日收市后在中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。
2、参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加本次会议网络投票的股东
共计 12 名，代表股份 129,538,302 股，占公司股份总数的 18.59%。
上述参加网络投票的股东，由深圳证券信息有限公司验证其身份。
3、参加本次会议的中小投资者股东
在本次会议中，通过出席现场会议或参加网络投票的中小投资者股东共
计 10 名，代表股份 277,619 股，占公司股份总数的 0.04%。
（三）出席或列席现场会议的其他人员
在本次会议中，出席或列席现场会议的其他人员包括公司部分董事、监
事、高级管理人员以及本所律师。
综上所述，本所律师认为，本次会议的召集人和出席人员均符合有关法
律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，该等人员
的资格合法有效。
三、本次会议的表决程序和表决结果
（一）本次会议的表决程序
本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议以书面
记名投票的方式对会议通知公告中所列议案进行了表决，并由股东代表、监
事代表以及本所律师共同进行计票、监票。网络投票的统计结果由深圳证券
信息有限公司向公司提供。现场会议的书面记名投票及网络投票结束后，本
次会议的监票人、计票人将两项结果进行了合并统计。
（二）本次会议的表决结果
本次会议的表决结果如下：
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1、审议通过《关于拟变更公司名称及证券简称的议案》
该议案的表决结果为：347,080,186 股同意，占出席本次会议的股东及股
东代理人所持有效表决权股份总数的 99.9901%；34,300 股反对，占出席本次
会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.0099%；0 股弃权，占
出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：243,319 股同意，占出席
本次会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 87.6449%；34,300 股
反 对 ，占 出 席本 次会 议 的中 小投 资 者股 东所 持 有效 表 决权 股份 总 数 的
12.3551%；0 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有效表决权股
份总数的 0.0000%。
表决结果：通过。
2、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
该议案的表决结果为：276,075,761 股同意，占出席本次会议的股东及股
东代理人所持有效表决权股份总数的 79.5345%；53,100 股反对，占出席本次
会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.0153%；70,985,625 股
弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有 效表决权股份总数的
20.4502%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：224,519 股同意，占出席
本次会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 80.8731%；53,100 股
反 对 ，占 出 席本 次会 议 的中 小投 资 者股 东所 持 有效 表 决权 股份 总 数 的
19.1269%；0 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有效表决权股
份总数的 0.0000%。
表决结果：通过。
3、审议通过《关于董事会换届选举暨提名第七届董事会非独立董事候选
人的议案》
本议案采用累积投票制方式选举王堤、王银仓、叶东、王利娟、李炜、
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王银龙担任公司第七届董事会非独立董事，具体表决情况如下：
3.1 选举王堤先生为公司第七届董事会非独立董事
346,880,684 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的 99.9326%。
表决结果：通过，王堤当选为公司第七届董事会非独立董事。
3.2 选举王银仓先生为公司第七届董事会非独立董事
346,880,684 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的 99.9326%。
表决结果：通过，王银仓当选为公司第七届董事会非独立董事。
3.3 选举叶东先生为公司第七届董事会非独立董事
346,880,684 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的 99.9326%。
表决结果：通过，叶东当选为公司第七届董事会非独立董事。
3.4 选举王利娟女士为公司第七届董事会非独立董事
346,880,784 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的 99.9327%。
表决结果：通过，王利娟当选为公司第七届董事会非独立董事。
3.5 选举李炜先生为公司第七届董事会非独立董事
346,880,674 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的 99.9326%。
表决结果：通过，李炜当选为公司第七届董事会非独立董事。
3.6 选举王银龙先生为公司第七届董事会非独立董事
346,880,674 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的 99.9326%。
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表决结果：通过，王银龙当选为公司第七届董事会非独立董事。
4、审议通过《关于董事会换届选举暨提名第七届董事会独立董事候选人
的议案》
本议案采用累积投票制方式选举刘纪鹏、郭勤贵、俞汉青担任公司第七
届董事会独立董事，具体表决情况如下：
4.1 选举刘纪鹏先生为公司第七届董事会独立董事
346,880,679 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的 99.9326%。
表决结果：通过，刘纪鹏当选为公司第七届董事会独立董事。
4.2 选举郭勤贵先生为公司第七届董事会独立董事
346,880,779 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的 99.9327%。
表决结果：通过，郭勤贵当选为公司第七届董事会独立董事。
4.3 选举俞汉青先生为公司第七届董事会独立董事
346,880,679 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的 99.9326%。
表决结果：通过，俞汉青当选为公司第七届董事会独立董事。
5、审议通过《关于监事会换届选举暨提名第七届监事会非职工代表监事
候选人的议案》
本议案采用累积投票制方式选举李松珊、李松筠、齐连澎担任公司第七
届监事会非职工代表监事，具体表决情况如下：
5.1 选举李松珊女士为公司第七届监事会非职工代表监事
275,885,150 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的 79.4796%。
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表决结果：通过，李松珊当选为公司第七届监事会非职工代表监事。
5.2 选举李松筠先生为公司第七届监事会非职工代表监事
275,885,050 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的 79.4796%。
表决结果：通过，李松筠当选为公司第七届监事会非职工代表监事。
5.3 选举齐连澎先生为公司第七届监事会非职工代表监事
275,885,051 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的 79.4796%。
表决结果：通过，齐连澎当选为公司第七届监事会非职工代表监事。
综上所述，本所律师认为，本次会议议案获得本次股东大会审议通过，
本次会议的表决程序和表决结果符合有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件以及《公司章程》的规定，合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、
表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、
部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，均为合法有效。
本法律意见书一式两份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京市康达律师事务所关于安徽国祯环保节能科技股份有限
公司 2020 年第四次临时股东大会的法律意见书》签字盖章页）
北京市康达律师事务所（公章）
单位负责人： 乔佳平 经办律师：叶剑飞
经办律师：侯 婕
2020 年 12 月 30 日
