国元证券股份有限公司关于中节能国祯环保科技股份有限
公司 2020 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：节能国祯（300388）
保荐代表人姓名：牟晓挥 联系电话：0551-68167353
保荐代表人姓名：梁化彬 联系电话：0551-68167353
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数 1
（2）列席公司股东大会次数 1
（3）列席公司监事会次数 1
1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或整改情况 无
8. 关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2020 年 12 月 25 日
（3）培训的主要内容 1、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则（2020 年修订）》；
2、《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引（2020 年修订）》；
3、《创业板上市公司业务办理指南第 8
号——向不特定对象发行可转换公司
债券》；
4、《创业板上市公司业务办理指南第 9
号——向不特定对象募集股份》
11.其他需要说明的保荐工作情况 无。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
2
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 无
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 无
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 无
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
发行人及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．股份流通限制及自愿锁定承诺 是 无
2．关于稳定股价的相关承诺 是 无
3．股东持股意向及减持意向承诺 是 无
4．避免同业竞争承诺 是 无
5．依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 无
6．填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 无
7．承诺主体未能履行承诺的约束措施 是 无
8．股东持股意向及减持意向承诺 是 无
3
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或者其保荐的公司采取 无
监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于中节能国祯环保科技股份有限公
司 2020 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：____________ _____________
牟晓挥 梁化彬
国元证券股份有限公司
年 月 日
5