康跃科技:长城证券股份有限公司关于公司2016年半年度跟踪报告2016-08-13
长城证券股份有限公司关于康跃科技股份有限公司
2016 年半年度跟踪报告
保荐机构名称:长城证券股份有限公司 被保荐公司简称:康跃科技
保荐代表人姓名:黄梅 联系电话:0755-83516264
保荐代表人姓名:史金鹏 联系电话:021-61680346
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次 0
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 我公司保荐代表人未赴银行进行现场
查询,通过接收银行出具的对账单、
现场检查银行向发行人出具的对账单
等方式对募集资金专户的使用情况进
行核查。
(2)公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0
(2)列席公司董事会次数 1
(3)列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 0
(2)现场检查报告是否按照本所规定报 不适用
送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情 不适用
况
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 5
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 0
(2)培训日期 无
(3)培训的主要内容 无
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和 无 不适用
执行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人 无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项 无 不适用
(包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中 无 不适用
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他(包括经营环境、 无 不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.关于股份锁定的承诺 是 无
2.关于招股说明书信息披露的承 是 无
诺
3.关于锁定期满后减持的承诺 是 无
4.关于稳定股价的相关承诺 是 无
5.承诺主体未能履行承诺的约束 是 无
措施
6.股份无质押与无代持承诺 是 无
7.关于避免同业竞争的承诺 是 无
8.关于关联交易的承诺 是 无
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 2016 年 1-6 月,存在以下中国证监会
(包括派出机构)和贵所对本保荐机构
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 或者保荐的公司采取监管措施的事项:
项及整改情况 2016 年 6 月 14 日,中国证监会深圳监
管局对本保荐机构出具《深圳证监局关
于对长城证券股份有限公司采取出具
警示函措施的决定》(行政监管措施决
定书【2016】36 号),指出长城证券股
份有限公司在担任深圳市怡亚通供应
链股份有限公司于 2014 年 9 月 30 日公
开发行的 2014 年公司债券的受托管理
机构过程中存在怡亚通新增借款金额
超过上年末净资产的 20%未及时披露的
情形。本保荐机构收到上述监管函件
后,高度重视,加强债券持续督导人员
的业务培训,完善受托管理人履职机
制,并深刻总结反思,汲取教训以杜绝
此类事件再次发生。
3.其他需要报告的重大事项 无
(此页无正文,为《长城证券股份有限公司关于康跃科技股份有限公司 2016 年
半年度跟踪报告》之签章页)
保荐代表人:
黄 梅 史金鹏
长城证券股份有限公司
2016年8月13日