康跃科技股份有限公司

                    2017 年度监事会工作报告


    2017 年，康跃科技股份有限公司（“公司”）监事会依据《公司法》、《公司

章程》赋予的权利，本着对全体股东负责的精神，对公司的业务经营活动和董事

会的运作情况进行了有效的监督，认真履行了监事会的职责。

    一、报告期内监事会的工作情况

    一年来，监事会依法履行了职责，认真进行了监督和检查：

    (一) 报告期内，监事会成员出席了 2017 年度召开的股东会会议。

    (二) 报告期内，监事会成员列席了 2017 年度董事会召开的会议。

    (三) 报告期内，监事会积极关注本公司经营计划及决策，对公司经营决策

的程序行使了监督职责。

    (四)报告期内，公司监事会共召开了五次会议，具体情况如下：

    1、公司于 2017 年 2 月 20 日召开第三届监事会第三次会议，审议通过了如

下议案：

    （1）关于 2016 年度监事会工作报告的议案；

    （2）关于 2016 年度报告及摘要的议案；

    （3）关于 2016 年度财务决算报告的议案；

    （4）关于 2016 年度利润分配的议案；

    （5）关于 2016 年度内部控制自我评价报告的议案；

    （6）关于 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案；

    （7）通过关于 2016 年度计提资产减值准备的议案。

    2、公司于 2017 年 4 月 26 日召开第三届监事会第四次会议，审议通过了如

下议案：

    （1）关于 2017 年第一季度报告的议案。

    3、公司于 2017 年 8 月 14 日召开第三届监事会第五次会议，审议通过了如

下议案：

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    （1）关于提请股东大会延长重大资产重组事项股东大会决议有效期及授权

董事会办理有关事宜期限的议案。

    4、公司于 2017 年 8 月 28 日召开第三届监事会第六次会议，审议通过了如

下议案：

    （1）关于 2017 年半年度报告及摘要的议案；

    （2）关于 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案；

    （3）关于会计政策变更的议案。

    5、公司于 2017 年 10 月 27 日召开第三届监事会第七次会议，审议通过了如

下议案：

    （1）关于 2017 年第三季度报告的议案；

    （2）关于终止部分募投项目并将部分募集资金及将项目剩余尾款永久补充

流动资金的议案。

二、 监事会对公司有关事项的独立意见

    (一)公司依法运作情况

    2017 年度，公司监事会成员依法列席了报告期内的 7 次董事会会议、4 次股

东大会，对会议的召集、召开程序、决议事项，公司的决策程序和公司董事、高

级管理人员履行职务情况进行了监督。监事会认为：公司的决策程序严格遵循了

《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所以及《公司章

程》所做出的各项规定，决策程序合法有效，且契合公司的发展需要；公司已建

立了较为完善的内部控制体系，规范运作；公司董事、高级管理人员在 2017 年

的工作中严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，认真执行董事

会、股东大会的各项决议。

    （二）检查公司财务情况

    监事会对公司财务账目、凭证、收支运作情况进行了检查，认为公司财务运

作状况良好，均能遵照主管部门所颁布的各项财务制度、会计准则的要求执行。

    公司 2017 年年度财务报告的编制和审议符合《公司法》、《证券法》和《公

司章程》的规定；2017 年年度财务报告公允地反映了公司 2017 年底的财务状况



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和 2017 年度的经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，我们

对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。

    山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2017 年的财务状况进行了

审计，并出具了标准无保留意见的《审计报告》，报告客观、公正。

    （三）募集资金使用情况

    报告期内，监事会对公司募集资金使用情况进行了监督检查，公司募集资金

的存放和使用管理严格遵循了《募集资金专项存储及使用管理制度》的规定。

    （四）关联交易情况

    1、公司与寿光市康跃投资有限公司于 2015 年 10 月 29 日签订供热采暖协

议之补充协议，对双方于 2010 年 11 月 26 日签订的供热采暖协议进行修订，采

暖价格根据寿光市物价局《关于调整寿光市城区集中供热价格的通知》（寿价格

发〔2016〕14 号）的规定，调整为 771,345 元/采暖期。

    监事会对公司关联交易情况进行检查，一致认为：2017 年公司关联交易定

价公允、决策程序正规，交易双方严格按签订的协议实施，公平合理，无损害公

司及其他股东利益的情况。



    各位股东，在 2018 年的工作中，监事会将继续严格按照《公司法》、《公司

章程》及其它有关法律、法规的要求，认真履行监督职能，认真贯彻股东大会决

议，努力维护投资者的合法权益，促使公司 2018 年各项经济指标顺利实现。




                                          康跃科技股份有限公司监事会

                                                 2018 年 4 月 20 日




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