长城证券股份有限公司关于康跃科技股份有限公司
                     2017 年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称：长城证券股份有限公司     被保荐公司简称：康跃科技

保荐代表人姓名：黄梅                   联系电话：0755-83516264

保荐代表人姓名：史金鹏                 联系电话：021-31829816


一、保荐工作概述
              项       目                           工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件       是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度       是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数           我公司保荐代表人未赴银行进行现场
                                        查询，通过接收银行出具的对账单、
                                        现场检查银行向发行人出具的对账单
                                        等方式对募集资金专户的使用情况进
                                        行核查。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数              1
（2）列席公司董事会次数                0
（3）列席公司监事会次数                0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                      1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                  3
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                  0
（2）报告事项的主要内容                无
（3）报告事项的进展或者整改情况        无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项            无
（2）关注事项的主要内容                无
（3）关注事项的进展或者整改情况        无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                          1
（2）培训日期                          2017 年 12 月 18 日
（3）培训的主要内容                    创业板上市公司规范运作及信息披露
11.其他需要说明的保荐工作情况          无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
         事    项                存在的问题               采取的措施
1.信息披露                  无                      不适用
2.公司内部制度的建立和 无                           不适用
执行
3．“三会”运作             无                      不适用
4.控股股东及实际控制人 无                           不适用
变动
5.募集资金存放及使用        无                      不适用
6.关联交易                  无                      不适用
7.对外担保                  无                      不适用
8.收购、出售资产            无                      不适用
9.其他业务类别重要事项 无                           不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 无                         不适用
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他（包括经营环境、 无                          不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                   是否
       公司及股东承诺事项                     未履行承诺的原因及解决措施
                                 履行承诺
1．关于股份锁定的承诺            是           无

2．关于招股说明书信息披露的承 是              无

诺
3．关于锁定期满后减持的承诺      是           无

4．关于稳定股价的相关承诺        是           无

5．承诺主体未能履行承诺的约束 是              无

措施
6．股份无质押与无代持承诺      是         无

7．关于避免同业竞争的承诺      是         无

8．关于关联交易的承诺          是         无


四、其他事项
               报告事项                        说   明
1.保荐代表人变更及其理由             无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项             无
（此页无正文，为《长城证券股份有限公司关于康跃科技股份有限公司 2017 年
度持续督导跟踪报告》之签章页）




    保荐代表人：
                     黄   梅                史金鹏




                                                 长城证券股份有限公司


                                                        2018年4月20日