宏信证券有限责任公司关于

    康跃科技股份有限公司本次交易相关内幕信息知情人

              买卖股票情况的自查报告之核查意见


    根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相
关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128 号）、《公开发行证券的公司信息披露
内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》（证监会公告[2018]36 号）、
《关于强化上市公司并购重组内幕交易防控相关问题与解答》（2019 年 2 月 11
日）等文件的规定，宏信证券有限责任公司（以下简称“独立财务顾问”、“宏信
证券”）作为康跃科技股份有限公司（以下简称“康跃科技”、“上市公司”）支付
现金购买湖北长江大药房连锁有限公司、浙江财通资本投资有限公司、王冬香（以
下简称“交易对方”）合计持有的湖北长江星医药股份有限公司（以下简称“标的
公司”）52.7535%股权（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，对康跃科技本
次交易相关内幕信息知情人买卖股票的自查报告进行了核查，具体如下：

    一、 本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间

    本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为首次披露重组事项
前 6 个月至本次交易之重组报告书披露前一日，即 2019 年 12 月 6 日至 2020 年
9 月 10 日（以下简称“自查期间”）。

    二、 本次交易的内幕信息知情人核查范围

    本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：

    1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员，上市公司控股股东、实际控
制人；

    2、标的公司及其董事、监事、高级管理人员，标的公司控股股东、实际控
制人；

    3、交易对方及其董事、监事、高级管理人员；

    4、为本次交易提供服务的相关中介机构及其具体经办人员；
                                       1
    5、其他内幕信息知情人员；

    6、前述各项所述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女；

    三、 本次交易的内幕信息知情人买卖上市公司股票的情况

    根据相关各方出具的自查报告以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简
称“中登公司”）出具的上市公司首次披露重组事项前6个月至重组报告书披露
前一日（即2019年12月6日至2020年9月10日）的查询结果，上市公司、标的公司、
交易对方、相关中介机构及相关人员在自查期间买卖上市公司股票的情况如下：

    1、相关自然人买卖上市公司股票情况

  相关方    职务/关系    买卖日期         交易股数      结余股数     交易方向
                         2019-12-06          500          500          买入
                         2019-12-12         -500           0           卖出
            标的公司监
   罗敏                  2020-02-26          600          600          买入
              事会主席
                         2020-02-28          600          1200         买入
                         2020-03-05         -1200          0           卖出

    上述相关自然人的买卖行为与本次交易不存在关联关系，不存在公开或泄漏
相关信息的情形，也不存在利用该信息进行内幕交易或操纵市场的情形。上述自
然人已出具说明：其买卖股票的行为系其本人基于对股票二级市场行情、市场公
开信息及个人判断做出的独立投资决策，未从任何其他方处获得康跃科技本次资
产重组的相关内幕信息或者接受任何关于买卖康跃科技股票的建议。其本人在上
述期间的交易行为不存在利用内幕信息进行交易的情形。

    2、相关机构买卖上市公司股票情况

    上市公司控股股东盛世丰华在自查期间买卖上市公司股票的情况如下：

  相关方    职务/关系    买卖日期         变更股数      结余股数     变更摘要
                         2020-03-18       27,000,000   27,000,000    股份转让
            康跃科技控   2020-03-18       17,355,000   44,355,000    股份转让
 盛世丰华
              股股东     2020-03-18       45,896,772   90,251,772    股份转让
                         2020-03-18       14,498,728   104,750,500   股份转让

    2020年1月6日，盛世丰华通过协议受让寿光市康跃投资有限公司（上市公司
原控股股东，原持有上市公司45.39%的股份）持有的康跃科技104,750,500股股票，
占上市公司总股本29.90%。上述转让行为系依据交易双方签署的《股份转让协议》

                                      2
正常进行，此次股权转让完成后，盛世丰华持有康跃科技29.90%的股权，成为上
市公司控股股东。本次股权转让行为已按照《证券法》、《上市公司收购管理办
法》等法律、法规的规定，履行了法定的审议程序和相关信息披露义务。

    四、 独立财务顾问核查意见

    根据中登公司出具的查询记录、本次交易自查范围内相关各方及人员出具的
自查报告，经核查，独立财务顾问认为：上述内幕信息知情人在自查期间买卖上
市公司股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为，对本次
交易不构成实质影响；除上述情况外，自查范围内的其他内幕信息知情人在自查
期间均不存在买卖上市公司股票的情况。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《宏信证券有限责任公司关于康跃科技股份有限公司本次交易
相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之核查意见》之签章页）




财务顾问主办人：
                     尹鹏                  李波




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