关于康跃科技股份有限公司
二〇二二年第二次临时股东大会之

法律意见书
（2022）泰律意字（KYKJ）第 05 号

2022 年 07 月 11 日




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    泰和泰（北京）律师事务所关于康跃科技股份有限公司二〇二二年第二次临时股东大会法律意见书




                           关于康跃科技股份有限公司
                       二〇二二年第二次临时股东大会
                                              之
                                       法律意见书

                                                           (2022)泰律意字（KYKJ）第 05 号


致：康跃科技股份有限公司

    泰和泰（北京）律师事务所（以下简称“本所”）接受康跃科技股份有限公司
（以下简称“公司”）的委托，指派吕丛剑律师、李佳宇律师出席公司二〇二二年
第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）并进行见证。本所律师依据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投
票实施细则》（以下简称“《实施细则》”）、公司现行章程及其他相关法律、法
规、规范性文件的规定就本次股东大会的召集、召开程序、召集人的资格、出席
本次股东大会人员的资格、表决程序等有关事宜出具法律意见书。

    本所仅依据出具法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实及本所对中
国现行法律、法规及规范性文件的理解发表法律意见。

    本所已经对公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料及证言进行审查判
断，并据此出具法律意见书。

    本所同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件，随公司其他公
告文件一并予以公告。

    本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对公司
提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见书如下：

    一、本次股东大会的召集、召开程序

    经核查，公司关于召开本次股东大会的通知于 2022 年 6 月 25 日刊载于深圳
证券交易所网站以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    本次股东大会采取现场投票及网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现
场会议于 2022 年 7 月 11 日（星期一）下午 14:30 在公司会议室召开，会议召开
的时间、地点与公告一致。



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     本次股东大会网络投票时间为 2022 年 7 月 11 日，其中通过深圳证券交易所
交易系统投票的时间为 2022 年 7 月 11 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30、下午
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统的时间为 2022 年 7 月 11 日
9:15-15:00。本次股东大会已按照会议通知通过网络投票系统为相关股东提供了
网络投票安排。本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》、《实施细则》、公司现行章程及其他有关法律、法规、规范
性文件的规定。

    二、本次股东大会召集人的资格、出席本次股东大会现场会议人员的资格

    （一）本次股东大会召集人

    本次股东大会召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、法规及现行
章程的规定。

    （二）出席现场会议的股东及股东代表

    出席本次股东大会现场会议的股东或股东授权代表共计 1 人，代表股份
61,397,500 股，占公司股份总数 350,336,112 股的 17.5253%。

    （三）参加网络投票的股东

    根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会参加网络投票的股东
共计 7 名，代表有表决权的股份 22,662,200 股，占公司股份总数的 6.4687%。通
过网络投票系统参加表决的股东，其身份已经由深圳证券交易所交易系统及互联
网投票系统进行认证。

    经核查，本次股东大会的召集人、出席本次股东大会现场会议的人员符合《公
司法》、《股东大会规则》、公司现行章程及其他有关法律、法规、规范性文件
的规定。

    （四）出席或列席会议的其他人员

    公司全体董事、监事和部分高级管理人员及本所律师等以现场或视频方式出
席或列席了本次股东大会。

    三、关于本次股东大会的审议议案

    经本所律师核查，在本次股东大会上实际审议议案和相关事项与会议通知所
列明议案一致，本次股东大会未对未列明的事项进行审议和表决。

    四、本次股东大会的表决程序




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    经核查，公司本次股东大会就公告中列明的事项以现场投票、网络投票相结
合的方式进行了表决，表决事项均为普通决议，本次会议网络投票表决结束后，
公司合并统计了现场和网络投票的表决结果，本次股东大会的议案表决结果如下：

    （一）《关于公司董事会提前换届选举暨选举第五届董事会非独立董事的议
案》

    以下关于非独立董事选举的议案均采取累积投票制表决，各候选人所获得的
有效投票情况如下：

    1.审议通过《选举李萱为公司第五届董事会非独立董事》

    表决情况：同意票数 83,997,602，占本次股东大会现场会议及网络投票股东
所持的有效表决权股份总数的 99.9261%。

    中小投资者的表决情况如下：同意票数 50,102，占出席股东大会现场会议及
网络投票中小投资者有表决权股份总数的 44.6542%。

    2.审议通过《选举罗明为公司第五届董事会非独立董事》

    表决情况：同意票数 83,987,603，占本次股东大会现场会议及网络投票股东
所持的有效表决权股份总数的 99.9142%。

    中小投资者的表决情况如下：同意票数 40,103，占出席股东大会现场会议及
网络投票中小投资者有表决权股份总数的 35.7424%。

    3.审议通过《选举张兰为公司第五届董事会非独立董事》

    表决情况：同意票数 83,987,603，占本次股东大会现场会议及网络投票股东
所持的有效表决权股份总数的 99.9142%。

    中小投资者的表决情况如下：同意票数 40,103，占出席股东大会现场会议及
网络投票中小投资者有表决权股份总数的 35.7424%。

    4.审议通过《选举仇雷为公司第五届董事会非独立董事》

    表决情况：同意票数 83,987,613，占本次股东大会现场会议及网络投票股东
所持的有效表决权股份总数的 99.9142%。

    中小投资者的表决情况如下：同意票数 40,113，占出席股东大会现场会议及
网络投票中小投资者有表决权股份总数的 35.7513%。

    5.审议通过《选举韩庆凯为公司第五届董事会非独立董事》

    表决情况：同意票数 83,987,603，占本次股东大会现场会议及网络投票股东
所持的有效表决权股份总数的 99.9142%。

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    中小投资者的表决情况如下：同意票数 40,103，占出席股东大会现场会议及
网络投票中小投资者有表决权股份总数的 35.7424%。

    6.审议通过《选举宁潞宏为公司第五届董事会非独立董事》

    表决情况：同意票数 83,987,603，占本次股东大会现场会议及网络投票股东
所持的有效表决权股份总数的 99.9142%。

    中小投资者的表决情况如下：同意票数 40,103，占出席股东大会现场会议及
网络投票中小投资者有表决权股份总数的 35.7424%。

   （二）《关于公司董事会提前换届选举暨选举第五届董事会独立董事的议案》

    以下关于独立董事选举的议案均采取累积投票制表决，各候选人所获得的有
效投票情况如下：

    1.审议通过《选举邓远军为公司第五届董事会独立董事》

    表决情况：同意票数 83,997,503，占本次股东大会现场会议及网络投票股东
所持的有效表决权股份总数的 99.9260%。

    中小投资者的表决情况如下：同意票数 50,003，占出席股东大会现场会议及
网络投票中小投资者有表决权股份总数的 44.5660%。

    2.审议通过《选举兰霞为公司第五届董事会独立董事》

    表决情况：同意票数 83,987,504，占本次股东大会现场会议及网络投票股东
所持的有效表决权股份总数的 99.9141%。

    中小投资者的表决情况如下：同意票数 40,004，占出席股东大会现场会议及
网络投票中小投资者有表决权股份总数的 35.6542%。

    3.经审议未通过《选举吴康兵为公司第五届董事会独立董事》

    表决情况：同意票数 83,987,504，占本次股东大会现场会议及网络投票股东
所持的有效表决权股份总数的 99.9141%。

    中小投资者的表决情况如下：同意票数 40,004，占出席股东大会现场会议及
网络投票中小投资者有表决权股份总数的 35.6542%。

   （三）《关于监事会提前换届选举暨选举第五届监事会监事的议案》

    以下关于监事选举的议案均采取累积投票制表决，各候选人所获得的有效投
票情况如下：

    1.审议通过《选举王昱力为公司第五届监事会监事》

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    表决情况：同意票数 83,997,503，占本次股东大会现场会议及网络投票股东
所持的有效表决权股份总数的 99.9260%。

    中小投资者的表决情况如下：同意票数 50,003，占出席股东大会现场会议及
网络投票中小投资者有表决权股份总数的 44.5660%。

    2.审议通过《选举李娴为公司第五届监事会监事》

    表决情况：同意票数 83,987,504，占本次股东大会现场会议及网络投票股东
所持的有效表决权股份总数的 99.9141%。

    中小投资者的表决情况如下：同意票数 40,004，占出席股东大会现场会议及
网络投票中小投资者有表决权股份总数的 35.6542%。

    本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》、
公司现行章程及其他有关法律、法规、规范性文件的规定，表决结果合法有效。

    五、结论意见

    综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序、召集人的资格、
出席本次股东大会的人员资格及本次股东大会的表决程序均符合《公司法》、《股
东大会规则》、《实施细则》、公司现行章程及其他有关法律、法规、规范性文
件的规定，召集人的资格、出席本次股东大会的人员资格、表决程序、表决结果
合法有效。

    本法律意见书一式贰份。



    （以下无正文）




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（本页无正文，为《泰和泰（北京）律师事务所关于康跃科技股份有限公司二〇

二二年第二次临时股东大会法律意见书》签字盖章页）




                                                               泰和泰（北京）律师事务所



负责人：____________

           沈志君

                                                                  经办律师：____________

                                                                                    吕丛剑



                                                                                 ____________

                                                                                     李佳宇



                                                                     二〇二二年七月十一日