苏州天孚光通信股份有限公司 前次募集资金使用情况报告
苏州天孚光通信股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规
定》（证监发行字[2007]500 号）的规定，苏州天孚光通信股份有限公司（以下简
称“公司”或“本公司”）编制了截止 2019 年 12 月 31 日的前次募集资金使用情
况报告。
一、前次募集资金数额、资金到账时间以及存放情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州天孚光通信股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2015]183 号）核准，公司于 2015 年 2 月由主承
销商东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）采用网下询价配售和网上
定价发行相结合方式公开发行新股 1,524 万股（不含转让老股 335 万股，以下所述
公开发行及募集资金等数据均为发行新股口径），发行价格为 21.41 元/股，募集
资金总额为 326,288,400.00 元，发行费用共计 40,774,813.70 元，扣除发行费用后
募集资金净额为 285,513,586.30 元。上述募集资金于 2015 年 2 月 13 汇入本公司募
集资金监管账户，江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位
情况进行了审验，并出具了苏公 W[2015]B017 号验资报告。
2、非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州天孚光通信股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2018]298 号）核准，公司于 2018 年 7 月向特定对
象北京辰星辉月投资管理有限公司-辰星辉月谦牧 1 号私募投资基金和谢捷非公开
发行人民币普通股 12,101,910 股，每股价格 15.70 元，募集资金合计 189,999,987
元，扣除与发行有关的费用人民币 6,517,101.88 元，公司实际募集资金净额为人民
币 183,482,885.12 元。上述募集资金于 2018 年 7 月 20 汇入本公司募集资金监管账
户，江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审
验，并出具了苏公 W[2018]B082 号验资报告。
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（二）前次募集资金在专项账户中的存放情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司前次募集资金在银行账户的存储情况如下：
募集资金初始存放 2019年12月31日
项目 开户银行名称 银行账号 备注
金额（元） 账户余额（元）
1、首次公开发行股票募集资金专户
中国农业银行股份有
限公司苏州高新技术 10547601040033818 246,643,586.30 — 已销户
光无源器件
产业开发区支行
扩产及升级
中国农业银行股份有
建设项目
限公司苏州高新技术 10547601040033966 — — 已销户
产业开发区支行
研发中心建 浙商银行股份有限公
3050020010120100084796 38,870,000.00 — 已销户
设项目 司苏州分行
小计 285,513,586.30 — ——
2、非公开发行股票募集资金专户
上海浦东发展银行苏
89190078801100000323 184,524,987.03 91,144,311.41 注1
高速光器件 州姑苏支行
项目 中国银行股份有限公
193242326302 405,923.63 注2
司高安支行
小计 184,524,987.03 91,550,235.04
合计 470,038,573.33 91,550,235.04
注 1：上海浦东发展银行苏州姑苏支行的募集资金专户余额中，以活期存款形式存放 1,144,311.41 元、
以 7 天通知存款的形式存放 2,000 万元、以银行保本结构性存款形式存放 7,000 万元。
注 2：中国银行股份有限公司高安支行的募集资金专户余额，均系以活期存款形式存放。
二、前次募集资金实际使用情况说明
（一） 前次募集资金使用情况
1、首次公开发行股票募集资金实际使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司累计使用首次公开发行股票募集资金
29,710.94 万元，其中光无源器件扩产及升级建设项目 21,824.06 万元、研发中心建
设项目 3,735.71 万元、永久性补充流动资金 4,151.17 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行
手续费等的净额为 1,159.58 万元，与募集资金净额 28,551.36 万元汇总后扣除累计
已使用募集资金，募集专户应有余额为 0 元，实际余额亦为 0 元。
公司前次公开发行募集资金使用情况对照表（首次公开发行股票）详见本报
告附表 1-1。
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2、非公开发行股票募集资金实际使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司累计使用非公开发行股票募集资金 9,911.68
万元，全部用于高速光器件项目。
截至 2019 年 12 月 31 日，累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行
手续费等的净额为 718.41 万元，与募集资金净额 18,348.29 万元汇总后扣除累计已
使用募集资金，募集专户应有余额为 9,155.02 万元，实际余额亦为 9,155.02 万元。
公司前次公开发行募集资金使用情况对照表（非公开发行股票）详见本报告
附表 1-2。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司除对首次公开发行股票募投项目“光无源器件
扩产及升级建设项目”的投资进度作延迟调整外，本公司不存在对前次募集资金
实际投资项目的其他变更情况。
（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺存在的差异及原因说明
单位：万元
承诺募集资金投资 实际投入募
投资项目 差异 原因说明
总额 集资金总额
1、首次公开发行股票募集资金项目
项目已建设完成，
光无源器件扩产及升级建设项目 24,670.00 21,824.06 -2,845.94
募集资金节余
项目已建设完成，
研发中心建设项目 3,887.00 3,735.71 -151.29
募集资金节余
2、非公开发行股票募集资金项目
高速光器件项目 18,348.29 9,911.68 -8,436.61 项目尚在建设中
（四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
1、首次公开发行股票募集资金投资项目
（1）首次公开发行股票募集资金投资项目未发生对外转让。
（2）根据公司 2015 年 4 月 23 日召开的第二届董事会第七次会议，公司使用
募集资金 3,239.95 万元置换前期已投入募集资金投资项目的自筹资金。该事项已
经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）进行专项审核，并出具了“苏公
W[2015]E1232 号”《以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
2、非公开发行股票募集资金投资项目
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截至 2019 年 12 月 31 日，本公司不存在前次非公开发行股票募集资金投资项
目对外转让或置换的情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理情况。
1、首次公开发行股票相关
根据公司 2015 年 4 月 23 日股东大会审议通过《关于使用暂时闲置募集资金
进行现金管理的议案》，决定使用不超过 22,000 万元人民币的闲置募集资金购买
安全性高、流动性好的银行保本型理财产品。
根据公司 2016 年 5 月 9 日股东大会审议通过《关于继续使用闲置募集资金进
行现金管理的议案》，同意继续使用不超 15,000 万元闲置募集资金进行现金管理，
投资安全性高、流动性好、有保本约定的结构性存款，在该额度内，资金可以滚
动使用。
公司首次公开发行募投项目已于 2017 年结项，并对相关募集资金专户进行销
户处理。公司累计使用暂时闲置的首次公开发行股票募集的资金进行现金管理的
收益为人民币 909.25 万元。
2、非公开发行股票相关
根据公司 2018 年 8 月 17 日第三届董事会第六次会议审议通过的《关于使用
暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超 15,000 万元闲置募集资
金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、保本的的现金管理产品。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用前次募集资金购买保本结构性存款余额为
7,000.00 万元。公司累计使用暂时闲置的前次非公开发行股票募集的资金进行现金
管理的收益为人民币 675.15 万元。
（六）募集资金节余情况及补充流动资金情况
1、首次公开发行股票相关
经公司 2017 年 8 月 4 日第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于首次
公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司将节
余募集资金用于永久补充公司流动资金，并对相关募集资金专户进行销户处理。
公司实际转入自有资金账户的前次节余募集资金金额为 4,151.17 万元（含利息收
入及理财收益）。
2、非公开发行股票相关
本公司前次募投资金总额为 18,348.29 万元，截止 2019 年 12 月 31 日已累计
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苏州天孚光通信股份有限公司 前次募集资金使用情况报告
使用募集资金总额 9,911.68 万元，未使用募集资金 8,436.61 万元，占前次募投资
金总额 45.98%。前次募集资金尚未使用完毕的原因为募集资金投资项目尚未完工，
该部分资金将继续用于实施承诺项目。
三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
(一) 首次公开发行股票募集资金
1、前次募集资金投资项目实现效益情况
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（首次公开发行股票）详见附表
2-1。
2、前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
公司首次公开发行股票募投项目——研发中心建设项目，旨在有利于公司吸
引优秀人才，提升公司综合研发实力，进一步增强公司竞争力，为实现公司长远
发展目标提供技术保障，因此该项目的效益反映在公司的整体效益中，无法单独
核算。
（二）非公开发行股票项目
1、前次募集资金投资项目实现效益情况
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（非公开发行股票）详见附表 2-2。
2、前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
公司前次非公开发行股票募投项目——高速光器件项目尚在建设中。
四、前次募集资金投资项目的资产运行情况
本公司前次募集资金不存在以资产认购股份的情况。
五、 前次募集资金实际使用情况与定期报告和其他信息披露的有关内容对照
情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年度
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定期报告和其他信息披露文件中的内容不存在差异。
附表 1：前次募集资金使用情况对照表
附表 2：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
苏州天孚光通信股份有限公司董事会
二〇二〇年三月十七日
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苏州天孚光通信股份有限公司 前次募集资金使用情况报告
附表 1-1：
前次募集资金使用情况对照表（首次公开发行股票）
截止时间：2019 年 12 月 31 日
编制单位：苏州天孚光通信股份有限公司 单位：万元
已累计使用募集资金总额 25,559.77
募集资金总额 28,551.36（净额）
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额 无 2015 年度 8,016.88
变更用途的募集资金比例 无 2016 年度 14,657.52
2017 年度 2,885.37
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定可
使用状 态日期
实际投资金额与
序 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 （或截止日项目
承诺投资项目 实际投资项目 募集后承诺投资
号 投资总额 投资总额 总额 投资金额 投资金额 金额 完工程度）
金额的差额（注）
光无源器件扩产及升 光无源器件扩产及升
1 24,670.00 24,670.00 21,824.06 24,670.00 24,670.00 21,824.06 -2,845.94 100.00%
级建设项目 级建设
2 研发中心建设项目 研发中心建设 3,887.00 3,887.00 3,735.71 3,887.00 3,887.00 3,735.71 -151.29 100.00%
注：项目均已建设完成，实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额均系项目建设节余。
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附表 1-2：
前次募集资金使用情况对照表（非公开发行股票）
截止时间：2019 年 12 月 31 日
编制单位：苏州天孚光通信股份有限公司 单位：万元
已累计使用募集资金总额 9,911.68
募集资金总额 18,348.29
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额 无 2018 年度 1,329.35
变更用途的募集资金比例 无 2019 年度 8,582.33
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定可
使 用 状态 日 期
实际投资金额与 （或截止日项目
序 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 募集前承诺 募集后承诺 实际投资
承诺投资项目 实际投资项目 募集后承诺投资 完工程度）
号 投资总额 投资总额 总额 投资金额 投资金额 金额
金额的差额（注）
1 高速光器件项目 高速光器件项目 61,800.00 18,348.29 9,911.68 61,800.00 18,348.29 9,911.68 -8,436.61 2020-6-30
注：本项目尚在建设中，该部分资金将继续用于实施该项目。
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附表 2-1：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（首次公开发行股票）
截止时间：2019 年 12 月 31 日
编制单位：苏州天孚光通信股份有限公司 单位：万元
最近三年实际效益
截止日累计
实际投资项目 承诺效益
截止日投资 实现效益
2017 年 2018 年 2019 年 是否达到预
项目累计产
计效益
能利用率
序号 项目名称 净利润 净利润 净利润 净利润 净利润
光无源器件扩产及升级建设
1 86.80% —— 5,063.63 6,336.70 7,524.75 18,925.08 N/A
项目
2 研发中心建设项目 不适用 —— —— —— —— —— ——
注：研发中心建设项目：旨在提升公司综合研发实力，为实现公司长远发展目标提供技术保障，因此该项目的效益反映在公司的整体效益中，无法单独核算。
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苏州天孚光通信股份有限公司 前次募集资金使用情况报告
附表 2-2：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（非公开发行股票）
截止时间：2019 年 12 月 31 日
编制单位：苏州天孚光通信股份有限公司 单位：万元
最近三年实际效益
截止日累计
实际投资项目 承诺效益
实现效益
截止日投资
2017 年 2018 年 2019 年 是否达到预
项目累计产
计效益
能利用率
序号 项目名称 净利润 净利润 净利润 净利润 净利润
1 高速光器件项目 —— —— —— —— —— —— 注
注：本项目尚在建设中。
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