苏州天孚光通信股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：苏州天孚光通信股份有限公司
住所：苏州高新区长江路 695 号
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：天孚通信
股票代码：300394
信息披露义务人
姓名：朱国栋
通讯地址：苏州高新区长江路 695 号
股份变动性质：持有股份减少，持股比例减少（上市公司实施非公开发行股票、
股权激励、向特定对象发行股票引起的被动稀释）
签署日期：二〇二一年一月二十五日
信息披露义务人声明
(一)本报告系信息披露义务人根据《中华人民共和国证券法》《上市公司收
购管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号－权益
变动报告书》等相关法律法规、部门规章编写。
(二)信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反
信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
(三)依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本
报告书已全面披露了信息披露义务人在苏州天孚光通信股份有限公司拥有权益
的股份变动情况。
(四)截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务
人没有通过任何其他方式增加或减少在苏州天孚光通信股份有限公司拥有权益
的股份。
(五)本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人
外，没有委托或者授权其他人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任
何解释或说明。
(六)信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
目 录
第一节 释义 ......................................................................................................................... 4
第二节 信息披露义务人介绍 ................................................................................................ 5
第三节 权益变动目的........................................................................................................... 6
第四节 权益变动方式........................................................................................................... 8
第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况 .................................................................... 11
第六节 其他重大事项......................................................................................................... 12
第七节 信息披露义务人声明 .............................................................................................. 13
第八节 备查文件 ................................................................................................................ 14
附表 简式权益变动报告书 ............................................................................................... 15
第一节 释义
本权益变动报告书中，除非另有所指，下列词语具有如下特定含义：
信息披露义务人 指 朱国栋
天孚通信/上市公司/公司 指 苏州天孚光通信股份有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
苏州天孚光通信股份有限公司简式权益变动报告
本报告/本报告书 指
书
苏州天孚光通信股份有限公司创业板向特定对象
本次发行、本次向特定对象发行 指
发行 A 股股票
《公司章程》 指 《苏州天孚光通信股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
元 指 人民币元
注：本报告书中部分合计数与各加数直接相加之和，如存在尾数差异，系四
舍五入形成。
第二节 信息披露义务人介绍
一、基本情况
姓名 朱国栋
性别 男
国籍 中国
护照号码 EJ374****
住所 江苏省苏州市相城区******
通讯地址 苏州高新区长江路 695 号
是否取得其他国家或
是，拥有新加坡永久居留权
者地区的居留权
截至本报告书签署之日，朱国栋未被列入涉金融严重失信人名单，亦不是海关失信企业
的法定代表人（负责人）、董事、监事、高级管理人员。
二、信息披露义务人持有、控制其他境内或境外上市公司的发行在外股份总
额百分之五以上的情况
截至本报告书披露日，信息披露义务人不存在持有、控制其他境内或境外上
市公司的发行在外股份总额百分之五以上的情况。
三、信息披露义务人最近五年受处罚、涉及诉讼或仲裁的情况
截至本报告书披露日，信息披露义务人不存在受行政处罚、刑事处罚、或者
涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁等情况。
第三节 权益变动目的
一、本次权益变动的原因及目的
信息披露义务人及其一致行动人本次权益变动主要是由于：
（一）2018 年公司非公开发行股票
2018 年 7 月 25 日，公司在巨潮资讯网披露《创业板非公开发行股票发行情
况报告书》，公司向 2 名发行对象发行股数 1,210.1910 万股，发行完成后公司
股本变更为 197,951,910 股。公司总股本增加，信息披露义务人未参与认购本次
发行的股份，致使持股比例被动稀释。
（二）2018 年股票期权与限制性股票激励计划
2018 年 8 月 27 日，公司在巨潮资讯网披露《2018 年股票期权与限制性股票
激励计划（草案）》及相关公告，2018 年 11 月 6 日，公司在巨潮资讯网披露《关
于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票授予登记完成的公告》（公
告编号：2018-057），公司向 24 名激励对象授予限制性股票 99.00 万股，登记完
成后公司股本变更为 198,941,910 股。公司总股本增加，致使信息披露义务人持
股比例被动稀释。
（三）信息披露义务人减持公司股份
朱国栋于 2016 年 9 月 9 日至 2016 年 9 月 21 日期间，通过二级市场大宗交
易方式累计减持公司股份 3,800,000 股。
朱国栋于 2020 年 3 月 16 日至 2020 年 5 月 7 日期间，通过集中竞价交易方
式累计减持公司股份 1,986,673 股。
（四）向特定对象发行股票
2021 年 1 月 20 日，公司在巨潮资讯网披露《向特定对象发行股票并在创业
板上市发行情况报告书》，公司向特定对象发行人民币普通股股票 18,424,753
股，目前尚在办理新增发行股份的在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
的登记，登记完成后公司股本将变更为 216,992,663 股。公司总股本增加，信息
披露义务人未参与认购本次发行的股份，致使持股比例被动稀释。
除上述原因以外，公司于 2019 年-2020 年合计回购注销 2018 年股票期权与
限制性股票激励计划授予的限制性股票 37.4 万股。公司总股本减少，致使信息
披露义务人持股比例被动增加。
二、信息披露义务人未来 12 个月内持股计划
截至本报告书签署之日，信息披露义务人不排除在未来 12 个月内增持或减
持公司股票的可能。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格执行相关
法律法规的规定及时履行信息披露义务。
第四节 权益变动方式
一、信息披露义务人持有上市公司股份情况
本次权益变动前 本次权益变动后
（2016 年 8 月 15 日） （2021 年 1 月 20 日）
股东 股份性质
持股数量 占总股本比 持股数量 占总股本比
（股） 例（注 1） （股） 例（注 2）
合计持有股份 31,875,000 17.15% 26,088,327 12.02%
朱国栋 其中：无限售流通股 7,968,750 4.29% 6,522,082 3.01%
限售流通股 23,906,250 12.86% 19,566,245 9.02%
合计持有股份 31,875,000 17.15% 26,088,327 12.02%
合计 其中：无限售流通股 7,968,750 4.29% 6,522,082 3.01%
限售流通股 23,906,250 12.86% 19,566,245 9.02%
注 1：本次权益变动前总股本以 2016 年 8 月 15 日总股本 185,850,000 股计算。
注 2：本次权益变动后总股本以本次向特定对象发行股票后最新总股本 216,992,663 股
计算。
上表中部分合计数与各加数直接相加之和如存在尾数差异，系四舍五入形成。
二、本次权益变动的基本情况
1、2016 年 8 月 16 日、2016 年 9 月 21 日、2016 年 9 月 23 日，公司在巨潮
资讯网分别披露了《关于公司持股 5%以上股东股份减持计划的提示性公告》（公
告编号：2016-043）、《关于持股 5%以上股东减持股份的公告》（公告编号：
2016-045）、《关于持股 5%以上股东减持计划实施完毕的公告》（公告编号：
2016-046），公司持股 5%以上股东朱国栋于 2016 年 9 月 9 日至 2016 年 9 月
21 日期间，通过二级市场大宗交易方式累计减持公司股份 3,800,000 股。
2、2018 年 7 月 25 日，公司在巨潮资讯网披露《创业板非公开发行股票发行
情况报告书》，公司实际向 2 名发行对象发行股数 1,210.1910 万股，发行完成
后公司股本变更为 197,951,910 股。
3、2018 年 8 月 27 日，公司在巨潮资讯网披露《2018 年股票期权与限制性
股票激励计划（草案）》及相关公告，拟授予激励对象权益总计 344.00 万份，包
括股票期权 242.00 万份和限制性股票 102.00 万股，其中首次授予股票期权
212.00 万份和限制性股票 102.00 万股，预留授予股票期权 30.00 万份。2018
年 11 月 6 日，公司在巨潮资讯网披露《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励
计划限制性股票授予登记完成的公告》（公告编号：2018-057），公司向 24 名激
励对象授予限制性股票 99.00 万股，限制性股票上市日期为 2018 年 11 月 8 日，
登记完成后公司股本变更为 198,941,910 股。
4、2019 年 6 月 20 日，公司在巨潮资讯网披露了《关于回购注销部分限制性
股票的公告》（公告编号：2019-028）和《关于变更公司注册资本并修订<公司章
程>的公告》（公告编号：2019-030），由于限制性股票 1 名激励对象张雨因个人
原因离职，根据公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划》规定，离职人
员不具备激励对象资格，故取消并回购注销授予上述 1 名离职人员的限制性股票
合 4 万股。2019 年 10 月 15 日，公司在巨潮资讯网披露了《关于部分限制性股
票回购注销完成的公告》（公告编号：2019-053），公司完成了上述回购注销，公
司股本由 19,894.191 万股变更至 19,890.191 万股。
5、2020 年 2 月 21 日、2020 年 4 月 16 日、2020 年 5 月 9 日，公司在巨潮资
讯网分别披露了《关于持股 5%以上股东减持股份的预披露公告》（公告编号：
2020-005）、《关于持股 5%以上股东股份减持计划时间过半的进展公告》（公告编
号：2020-018）、《关于持股 5%以上股东股份减持计划实施完毕的公告》（公告编
号：2020-038），公司持股 5%以上股东朱国栋于 2020 年 3 月 16 日至 2020 年 5
月 7 日期间，通过集中竞价交易方式累计减持公司股份 1,986,673 股。
6、2020 年 4 月 28 日，公司在巨潮资讯网披露《关于回购注销 2018 年股票
期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》（公告编号：2020-033）和
《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的公告》（公告编号：2020-030），由
于公司 2019 年度业绩未达到 2018 年股票期权与限制性股票激励计划授予限制性
股票第一个解除限售期的业绩考核目标，根据《公司 2018 年股票期权与限制性
股票激励计划》中关于公司层面业绩考核要求的规定“若各解除限售期内，公司
当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可解除限
售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格与银行同期存款利息之和回
购注销。”，公司拟回购注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制
性股票所涉及激励对象第一个解除限售期未满足解除限售条件的 28.5 万股限制
性股票。2020 年 7 月 29 日，公司在巨潮资讯网披露《关于部分限制性股票回购
注销完成的公告》（公告编号：2020-061），公司完成了上述回购注销，公司股本
由 19,890.191 万股变更至 19,861.691 万股。
7、2020 年 6 月 13 日，公司在巨潮资讯网披露《关于回购注销部分限制性股
票的公告》（公告编号：2020-050）和《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>
的公告》 公告编号：2020-053），由于限制性股票激励对象曹辉因个人原因离职，
根据公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定，离职人员不
具备激励对象资格，故取消并回购注销授予上述 1 名离职人员的限制性股票合计
4.9 万股。2020 年 9 月 30 日，公司在巨潮资讯网披露《关于部分限制性股票回
购注销完成的公告》（公告编号：2020-082），公司完成了上述回购注销，公司股
本由 19,861.691 万股变更至 19,856.791 万股。
8、2021 年 1 月 20 日，公司在巨潮资讯网披露《向特定对象发行股票并在创
业 板 上市发行情况报告书》，公司实际向特定对象发行人民币普通股股票
18,424,753 股，目前尚在办理新增发行股份的在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司的登记，登记完成后公司股本将变更为 216,992,663 股。
三、信息披露义务人在公司中拥有权益的股份是否存在任何权利限制，包括
但不限于股份被质押、冻结等情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人持有的公司股份不存在质押、查封
或冻结等任何权利限制或被限制转让的情况。
四、其他
截至本报告书签署之日，信息披露义务人最近三年没有证券市场不良诚信记
录的情形。信息披露义务人暂无近期提出利润分配方案的计划。
朱国栋先生除在上市公司担任董事和副总经理外，在苏州优卡云医疗技术有
限公司和苏州国立洁净技术有限公司担任监事。
第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况
信息披露义务人在签署本报告书之日前 6 个月内未发生买入或卖出公司股票
的情况。
第六节 其他重大事项
截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关
信息进行了如实披露，不存在法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解而必
须披露的其他信息，也不存在中国证监会及深圳证券交易所依法要求信息披露义
务人提供的其他信息。
第七节 信息披露义务人声明
本人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、
准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：
朱国栋
日期：2021 年 1 月 25 日
第八节 备查文件
一、备查文件
1、信息披露义务人身份证明文件（复印件）；
2、信息披露义务人签署的《简式权益变动报告书》；
3、中国证监会及深交所要求的其他材料。
二、备查文件备置地点
1、公司证券法务部
2、联系电话：0512-66905892
3、联系人：陈凯荣
附表 简式权益变动报告书
基本情况
上 市 公 司 名 苏州天孚光通信股份有限 上市公司所 苏州市高新区长江路 695
称 公司 在地 号
股票简称 天孚通信 股票代码 300394
信息披露义 信息披露义 江 苏 省 苏 州 市 相 城 区
朱国栋
务人名称 务人住所 ******
拥有权益的 有无一致行
增加 □ 减少 ■ 有 □ 无 ■
股份数量变 动人
其他 □
化
信息披露义 信息披露义
务人是否为 务人是否为
是 □ 否 ■ 是 □ 否 ■
上市公司第 上市公司实
一大股东 际控制人
通过证券交易所二级市场交易 ■ 协议转让 □
国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □
权 益 变 动 方 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □
式（可多选） 继承 □ 赠与 □
其他 ■（公司非公开发行股票，股权激励，向特定对象发行股票引
起的被动稀释）
信息披露义
务人披露前
拥有权益的
持股数量： 31,875,000 股；
股份数量及
持股比例： 17.15%
占上市公司
已发行股份
比例
本次权益变
动后，信息披
露 义 务 人 拥 持股数量： 26,088,327 股；
有 权 益 的 股 持股比例： 12.02%
份数量及变
动比例
在上市公司
中 拥 有 权 益 时间：2016 年 8 月 16 日至 2021 年 1 月 20 日
的 股 份 变 动 方式：减持股份和被动稀释（上市公司实施非公开发行股票、股权激
的 时 间 及 方 励、向特定对象发行股票）
式
是否已充分
披 露 资 金 来 不适用
源
信息披露义
务人是否拟
于未来 12 个 是 □ 否 □ 不排除 ■
月内继续减
持或增持
信息披露义
务人在此前
6 个月是否
是 □ 否 ■
在二级市场
买卖该上市
公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内
容予以说明：
控股股东或
实际控制人
减持时是否
存 在 侵 害 上 不适用
市公司和股
东权益的问
题
控股股东或
实际控制人
减持时是否
存在未清偿
其对公司的
负债，未解除 不适用
公司为其负
债提供的担
保，或者损害
公司利益的
其他情形
本次权益变
动是否需取 不适用
得批准
是否已得到
不适用
批准
信息披露义务人：
朱国栋
签署日期：2021 年 1 月 25 日
