苏州天孚光通信股份有限公司

                    独立董事 2021 年度述职报告
各位股东及股东代表：
    本人作为苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会
独立董事，2021 年按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《关
于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、法规和《公司章程》、《独立董
事工作制度》的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，恪尽职守，勤
勉尽责，维护公司利益，维护全体股东尤其是中小股东的利益，切实履行了独立
董事责任与义务，谨慎、认真、勤勉地行使法律所赋予的权利，积极出席相关会
议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独
立董事及各专门委员会委员的作用。现就本人 2021 年度的履职情况报告如下：


    一、 出席会议情况：
    本人作为公司第四届董事会独立董事，在召开董事会前主动了解并获取作出
决策前所需要的情况和资料，详细了解公司整个运作和经营情况，为董事会的重
要决策做了充分的准备工作。会议上，本人认真审议每个议案，积极参与讨论并
提出合理化建议，全面发挥了独立董事的积极作用。
    2021 年度，本人出席了九次董事会会议，没有缺席或连续两次未亲自出席
董事会会议的情况。同时，本人与公司经营管理层保持了充分沟通，严格审议并
表决董事会提交的各项议案。本人认为，2021 年度公司董事会的召集召开合法
合规，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，会议议案均未损害全体
股东，特别是中小股东的利益。因此本人对 2021 年度公司董事会各项议案及其
它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。


    二、发表独立意见情况
    根据相关法律、法规和有关规定，作为公司独立董事，本人对公司 2021 年
度经营活动情况进行了认真的了解和查验，并就关键问题在评议和核查后，发表
独立意见。具体情况为：
    1、本人发表事前认可意见的情况如下：
                                     1
序号   召开日期       会议届次           发表事前认可意见的事项     意见
                                    关于收购控股子公司少数股东
       2021 年 1   第四届董事会第
 1                                  股权暨关联交易的事前认可意      同意
        月4日          二次会议
                                    见
                                    关于续聘公证天业会计师事务
       2021 年 4   第四届董事会第
 2                                  所（特殊普通合伙）为公司 2021   同意
        月 21 日       三次会议
                                    年度审计机构的事前认可意见
     2、本人发表独立意见的情况如下：
序号   召开日期       会议届次             发表独立意见的事项       意见
       2021 年 1   第四届董事会第   关于收购控股子公司少数股东
 1                                                                  同意
        月4日          二次会议     股权暨关联交易的独立意见

                                    1、关于回购注销部分限制性股
       2021 年 1   第四届董事会第   票的独立意见
 2                                                                  同意
        月 22 日     二次临时会议   2、关于使用暂时闲置募集资金
                                    进行现金管理的独立意见

                                    1、关于调整 2021 年限制性股票
                                    激励计划授予激励对象名单及
       2021 年 2   第四届董事会第   授予权益数量的独立意见
 3                                                                  同意
        月8日        三次临时会议   2、关于向公司 2021 年限制性股
                                    票激励计划激励对象授予限制
                                    性股票的独立意见

                                    关于全资子公司使用银行承兑
       2021 年 3   第四届董事会第   汇票、信用证方式支付募集资金
 4                                                                  同意
        月 26 日     四次临时会议   投资项目资金并以募集资金等
                                    额置换的独立意见




                                     2
                                 1、关于公司 2020 年度利润分配
                                 及资本公积金转增股本预案的
                                 独立意见
                                 2、关于 2020 年度内部控制自我
                                 评价报告的独立意见
                                 3、关于公司 2020 年度募集资金
                                 存放与使用情况的独立意见
                                 4、关于公司董事和高级管理人
                                 员 2021 年度薪酬的独立意见
    2021 年 4   第四届董事会第   5、关于变更会计政策的独立意
5                                                                同意
     月 21 日       三次会议     见
                                 6、关于公司对外担保事项和控
                                 股股东及其他关联方占用公司
                                 资金的独立意见
                                 7、关于公司非公开发行股票募
                                 投项目结项并将节余募集资金
                                 永久补充流动资金的独立意见
                                 8、关于续聘公证天业会计师事
                                 务所（特殊普通合伙）为公司
                                 2021 年度审计机构的独立意见

                                 1、关于增加募集资金投资项目
                                 实施主体及实施地点的独立意
    2021 年 7   第四届董事会第   见
6                                                                同意
     月8日        五次临时会议   2、关于注销 2018 年股票期权与
                                 限制性股票激励计划部分股票
                                 期权的独立意见
                                 关于公司使用银行承兑汇票、信
    2021 年 7   第四届董事会第   用证方式支付募集资金投资项
7                                                                同意
     月 20 日     六次临时会议   目资金并以募集资金等额置换
                                 的独立意见
                                 1、关于公司对外担保事项和控
                                 股股东及其他关联方占用公司
                                 资金的独立意见
                                 2、关于公司 2021 年半年度募集
    2021 年 8   第四届董事会第
8                                资金存放与使用情况的独立意      同意
     月 20 日       四次会议
                                 见
                                 3、关于注销 2018 年股票期权与
                                 限制性股票激励计划部分股票
                                 期权的独立意见




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                                    1、关于调整 2018 年股票期权与
                                    限制性股票激励计划授予的股
                                    票期权数量和行权价格的独立
                                    意见
                                    2、关于公司 2018 年股票期权与
                                    限制性股票激励计划股票期权
      2021 年 10   第四届董事会第
 9                                  首次授予部分第二个行权期与      同意
       月 22 日        五次会议
                                    预留授予部分第一个行权期行
                                    权条件成就的独立意见
                                    3、关于公司 2018 年股票期权与
                                    限制性股票激励计划限制性股
                                    票第二个解除限售期解除限售
                                    条件成就的独立意见


     三、 在董事会各专门委员会的履职情况
     公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员
会四个专门委员会。本人作为公司第四届董事会薪酬与考核委员会主任委员、第
四届董事会审计委员会委员、第四届董事会战略委员会委员，严格按照有关法律
法规、公司《薪酬与考核委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《战略委员
会工作细则》的要求，召集并出席相关会议。
     1、本人作为公司第四届董事会薪酬与考核委员会主任委员，2021 年度出席
了三次会议，对《关于<苏州天孚光通信股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
划（草案）>及摘要的议案》、《关于<苏州天孚光通信股份有限公司 2021 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司 2021 年限制性股票
激励计划授予激励对象名单的议案》、《关于公司董事和高级管理人员 2021 年度
薪酬的议案》、《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次
授予部分第二个行权期与预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》、《关
于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第二个解除限售期解
除限售条件成就的议案》进行了审议。
     2、本人作为公司第四届董事会审计委员会委员，2021 年度出席了四次会议，
对《公司 2020 年度内部审计总结报告》、《公司 2021 年度内部审计工作计划》、
《关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案》、《关于公司 2020 年度财务决算报告
的议案》、《关于公司 2020 年募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于
会计政策变更的议案》、《关于公司 2021 年第一季度报告的议案》、《关于续聘公

                                     4
证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构的议案》、《关
于公司 2021 年半年度报告及摘要的议案》、《关于公司 2021 年半年度募集资金存
放与使用情况专项报告的议案》、《关于公司 2021 年第二季度内部审计总结报告
的议案》、关于公司 2021 年第三季度内部审计工作计划的议案》、关于公司 2021
年第三季度报告的议案》、《关于公司第三季度审计工作总结报告的议案》、《关于
公司第四季度审计工作计划的议案》、《关于公司 2021 年第三季度募集资金存放
与使用情况专项报告的议案》、《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》、《关于
公司第三季度审计工作总结报告的议案》、《关于公司第四季度审计工作计划的议
案》、《关于公司 2021 年第三季度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》进
行了审议。


    四、 对公司进行现场调查的情况
    2021 年度，本人对公司进行了现场考察，深入了解了公司的内部控制和财
务状况，重点对公司的经营状况、管理情况、内部控制制度的建设及执行情况、
董事会决议执行情况进行了检查，及时获悉公司各重大事项的进展情况。与公司
其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市
场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。


    五、 在保护投资者权益方面所做的其他工作
    1、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、及时、
完整地完成信息披露工作。
    2、对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断。监督和核
查公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实保护公众股股东的利益。
    3、为提高履职能力，本人认真学习最新的法律、法规和各项规章制度，积
极参加证监局、交易所组织的相关培训，不断提高自己的专业水平，为公司的科
学决策和风险防范提供意见和建议，促进公司进一步规范运作，保护股东权益。



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    六、 其他工作情况
    1、报告期内，未有提议召开董事会的情况发生；
    2、报告期内，未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生；
    3、报告期内，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
    2022 年，我将继续本着诚信与勤勉的精神，认真学习法律、法规和有关规
定，结合自身的专业优势，忠实履行独立董事的义务，促进公司规范运作。加强
同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，发挥独立董事的作用，
利用专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，增强公司董事会的决
策能力和领导水平，维护公司整体利益和全体股东合法权益。


                                                   独立董事签字：徐飞
                                                      2022 年 4 月 18 日




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