华泰联合证券有限责任公司关于
苏州天孚光通信股份有限公司2022 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：天孚通信
保荐代表人姓名：钱亚明 联系电话：025-83387711
保荐代表人姓名：白岚 联系电话：010-56839402
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
1
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2022 年 4 月 15 日
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资 助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方 面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
承诺方 承诺事项 履行情况
关于同业竞争、关联交易、保证 承诺人严格信守承诺，未出现
邹咏航、邹欣航
上市公司独立性的承诺 违反承诺的情况
苏州天孚仁和投资管理有限公 承诺人严格信守承诺，未出现违
关于避免同业竞争的承诺
司、邹支农、欧洋、朱国栋 反承诺的情况
2
承诺方 承诺事项 履行情况
苏州天孚仁和投资管理有限公 关于规范和减少关联交易的承 承诺人严格信守承诺，未出现违
司、邹支农、欧洋、朱国栋 诺 反承诺的情况
苏州天孚仁和投资管理有限公 承诺人严格信守承诺，未出现违
股份减持承诺
司 反承诺的情况
承诺人严格信守承诺，未出现违
朱国栋 股份减持承诺
反承诺的情况
关于招股说明书不存在虚假记
承诺人严格信守承诺，未出现违
苏州天孚光通信股份有限公司 载、误导性陈述或重大遗漏的承
反承诺的情况
诺
关于招股说明书不存在虚假记
苏州天孚仁和投资管理有限公 承诺人严格信守承诺，未出现违
载、误导性陈述或重大遗漏的承
司 反承诺的情况
诺
邹支农、欧洋、朱国栋、王志弘、
关于招股说明书不存在虚假记
梅慎实、赵鹤鸣、周中胜、李恒 承诺人严格信守承诺，未出现违
载、误导性陈述或重大遗漏的承
宇、王显谋、鞠永富等全体董事、 反承诺的情况
诺
监事及高管人员
苏州天孚仁和投资管理有限公 关于补缴社会保险基金、住房公 承诺人严格信守承诺，未出现违
司、邹支农、欧洋 积金的承诺函 反承诺的情况
关于补缴企业所得税税款的承 承诺人严格信守承诺，未出现违
邹支农、欧洋、朱国栋
诺函 反承诺的情况
苏州天孚仁和投资管理有限公 关于对公司填补回报措施能够 承诺人严格信守承诺，未出现违
司、邹支农、欧洋 得到切实履行的承诺函 反承诺的情况
邹支农、欧洋、朱国栋、王志弘、
关于对公司填补回报措施能够 承诺人严格信守承诺，未出现违
于守妍、梅慎实、赵鹤鸣、周中
得到切实履行的承诺函 反承诺的情况
胜、曹辉等全体董事及高管人员
苏州天孚仁和投资管理有限公 关于规范和减少关联交易的承 承诺人严格信守承诺，未出现违
司 诺函 反承诺的情况
关于规范和减少关联交易的承 承诺人严格信守承诺，未出现违
邹支农、欧洋、朱国栋
诺函 反承诺的情况
苏州天孚仁和投资管理有限公 承诺人严格信守承诺，未出现违
关于避免同业竞争的承诺函
司 反承诺的情况
承诺人严格信守承诺，未出现违
邹支农、欧洋、朱国栋 关于避免同业竞争的承诺函
反承诺的情况
邹支农、欧洋、朱国栋、王志弘、
于守妍、梅慎实、赵鹤鸣、周中
承诺人严格信守承诺，未出现违
胜、李恒宇、鞠永富、王显谋、 关于避免同业竞争的承诺函
反承诺的情况
曹辉等全体董事、监事及高管人
员
ZHOU,ZHIPING、罗正英、徐飞、关于对公司填补回报措施能够 承诺人严格信守承诺，未出现违
潘家锋、陈凯荣 得到切实履行的承诺函 反承诺的情况
苏州天孚仁和投资管理有限公 关于填补回报措施能够得到切 承诺人严格信守承诺，未出现违
司、邹支农、欧洋 实履行的承诺函 反承诺的情况
邹支农、朱国栋、欧洋、王志弘、
关于填补回报措施能够得到切 承诺人严格信守承诺，未出现违
潘 家 锋 、 鞠 永 富 、 ZHOU,
实履行的承诺函 反承诺的情况
ZHIPING、罗正英、徐飞、陈凯
3
承诺方 承诺事项 履行情况
荣、曹辉
四、重大合同履行情况
保荐机构核查了公司重大合同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行的
各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 无
改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于苏州天孚光通信股份有限公
司 2022 年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
钱亚明 白 岚
华泰联合证券有限责任公司（公章）
2022 年 8 月 31 日
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