辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
辽宁科隆精细化工股份有限公司
2019 年第三季度报告
2019-074
2019 年 10 月
1
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人姜艳、主管会计工作负责人孟佳及会计机构负责人(会计主管人
员)喻明振声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,748,096,558.05 1,752,575,858.37 -0.26%
归属于上市公司股东的净资产
848,755,111.57 839,089,376.53 1.15%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 274,479,422.08 -23.78% 656,284,729.96 -25.54%
归属于上市公司股东的净利润
-1,476,591.08 -128.22% 10,188,757.85 -2.70%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-938,647.10 -122.60% -8,358,834.69 -183.92%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -4,587,030.70 85.12%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.0065 -118.95% 0.0447 -34.93%
稀释每股收益（元/股） -0.0065 -118.95% 0.0447 -34.93%
加权平均净资产收益率 -0.17% -0.72% 1.21% 0.11%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -52,987.95
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,990,368.37
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 91,044.87
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 12,382,490.75
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 5,635,136.18
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,774,644.89
减：所得税影响额 3,273,104.57
合计 18,547,592.54 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 18,379 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
姜艳 境内自然人 41.78% 95,264,074 85,096,064 质押 48,152,550
中天证券－辽阳
市国有资产经营
（集团）有限公
其他 6.98% 15,923,550 0 冻结 10,615,700
司－中天证券天
沃 1 号单一资产
管理计划
喀什新兴鸿溢创
境内非国有法人 3.25% 7,405,668 7,405,668
业投资有限公司
上海银叶阶跃资
产管理有限公司
其他 2.06% 4,700,890 0
－银叶阶跃定增
1 号私募基金
中央汇金资产管
国有法人 1.24% 2,831,985 0
理有限责任公司
喀什泽源创业投
境内非国有法人 0.81% 1,851,415 1,851,415
资有限公司
蒲静依 境内自然人 0.46% 1,044,641 0
蒲云军 境内自然人 0.38% 855,562 855,562
#李万海 境内自然人 0.29% 669,091 0
#倪韶红 境内自然人 0.26% 592,302 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
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股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中天证券－辽阳市国有资产经营
（集团）有限公司－中天证券天沃 15,923,550 人民币普通股 15,923,550
1 号单一资产管理计划
姜艳 10,168,010 人民币普通股 10,168,010
上海银叶阶跃资产管理有限公司
4,700,890 人民币普通股 4,700,890
－银叶阶跃定增 1 号私募基金
中央汇金资产管理有限责任公司 2,831,985 人民币普通股 2,831,985
蒲静依 1,044,641 人民币普通股 1,044,641
#李万海 669,091 人民币普通股 669,091
#倪韶红 592,302 人民币普通股 592,302
马晓阳 590,100 人民币普通股 590,100
曹俊明 565,028 人民币普通股 565,028
#刘和平 552,350 人民币普通股 552,350
姜艳与蒲云军、蒲静依为一致行动人。公司未知其他前 10 名无限售流通股股东之间 、
上述股东关联关系或一致行动的
以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于
说明
一致行动人。
前 10 名股东参与融资融券业务股
公司未知。
东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
首发后限售股于
2019 年 9 月 30
首发后限售股，
姜艳 56,730,709 14,102,678 28,365,355 85,096,064 日解除限售；高
高管锁定股
管锁定股部分，
每年的第一个交
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易日按 25%计算
其本年度可转让
股份法定额度。
喀什新兴鸿溢创 根据业绩承诺的
4,937,112 0 2,468,556 7,405,668 首发后限售股
业投资有限公司 履行情况。
上海银叶阶跃资
首发后限售股于
产管理有限公司
3,133,927 4,700,890 1,566,963 0 首发后限售股 2019 年 9 月 30
－银叶阶跃定增
日解除限售。
1 号私募基金
喀什泽源创业投 根据业绩承诺的
1,234,277 0 617,138 1,851,415 首发后限售股
资有限公司 履行情况。
高管锁定股部
分，每年的第一
个交易日按 25%
蒲云军 570,375 0 285,187 855,562 高管锁定股
计算其本年度可
转让股份法定额
度。
首发后限售股于
蒲静依 696,427 1,044,641 348,214 0 首发后限售股 2019 年 9 月 30
日解除限售。
高管锁定股部
分，每年的第一
个交易日按 25%
周全凯 353,743 0 176,872 530,615 高管锁定股
计算其本年度可
转让股份法定额
度。
高管锁定股部
分，每年的第一
个交易日按 25%
韩旭 259,136 0 129,568 388,704 高管锁定股
计算其本年度可
转让股份法定额
度。
高管锁定股部
分，每年的第一
个交易日按 25%
金凤龙 227,614 0 113,807 341,421 高管锁定股
计算其本年度可
转让股份法定额
度。
高管锁定股部
分，每年的第一
刘鑫 164,531 0 82,265 246,796 高管锁定股
个交易日按 25%
计算其本年度可
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转让股份法定额
度。
高管锁定股部
分，每年的第一
个交易日按 25%
季春伟 213,890 0 129,445 343,335 高管锁定股
计算其本年度可
转让股份法定额
度。
合计 68,521,741 19,848,209 34,283,370 97,059,580 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1. 交易性金融资产：期末数较期初数增加1,238.25万元，增长44.61%，主要系报告期交易性金融资产公允
价值增加所致。
2. 预付款项：期末数较期初数增加3,055.21万元，增长115.43%，主要系报告期预付货款增加所致。
3. 在建工程：期末数比期初数增加2,001.46万元，增长68.49%，主要系报告期在建工程项目增加所致。
4. 开发支出：期末数比期初数增加523.62万元，增长52.15%，主要系报告期资本化研发支出增加所致。
5. 其他非流动资产：期末数比期初数增加1,685.48万元，增长278.57%，主要系报告期预付工程、设备款
增加所致。
6. 应付账款：期末数比期初数增加3,533.56万元，增长39.88%，主要系报告期应付货款增加所致。
7. 预收款项：期末数比期初数增加1,090.15万元，增长48.99%，主要系报告期预收货款增加所致。
8. 应付职工薪酬：期末数比期初数减少238.30万元，降低63.08%，主要系报告期末应付工资减少所致。
9. 应交税费：期末数比期初数减少714.96万元，降低44.73%，主要系报告期末应交增值税及所得税减少
所致。
10. 股本：期末数比期初数增加7,600.18万元，增长50%，主要系报告期以资本公积转增股本所致。
11. 少数股东权益：期末数比期初数增加813.35万元，增长493.54%，主要系报告期全资子公司盘锦科隆精
细化工有限公司与其他股东共同投资建立辽宁科隆新材料有限公司所致。
12. 投资收益：报告期比上年同期减少275.45万元，降低153.71%，主要系报告期对参股企业实现的收益减
少所致。
13. 公允价值变动损益：报告期比上年同期增加1,420.21万元，增长780.50%，主要系报告期交易性金融资
产的公允价值增加所致。
14. 信用减值损失：报告期比上年同期减少701.51万元，降低48.46%，主要系报告期应收款项坏账减少所
致。
15. 资产处置收益：报告期比上年同期减少6.14万元，降低726.43%，主要系报告期处置资产产生损失所致。
16. 营业外收入：报告期比上年同期增加273.27万元，增长2180.11%，主要系报告期资产盘盈所致。
17. 所得税费用：报告期比上年同期减少268.97万元，降低91.49%，主要系报告期利润减少所致。
18. 少数股东损益：报告期比上年同期减少22.63万元。降低161.37%，主要系报告期子公司亏损所致。
19. 经营活动产生的现金流量净额：较上年同期增加2,624.95万元，增长85.12%，主要系报告期销售商品、
提供劳务收到的现金增加所致。
20. 投资活动产生的现金流量净额：较上年同期减少3,460.09万元，降低417.21%，主要系报告期购建固定
资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加所致。
21. 筹资活动产生的现金流量净额：较上年同期减少8,980.52万元，降低88.95%，主要系报告期取得借款收
到的现金减少所致。
22. 汇率变动对现金及现金等价物的影响：较上所同期减少220.37万元，降低66.71%，主要系期末汇率变
动所致。
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承
诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
科隆股份不存在《创业板上市公司证券发行管
理暂行办法》第十条规定的不得非公开发行股
票的以下情形： （一）本次发行申请文件有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）最
近十二个月内未履行向投资者作出的公开承
诺；（三）最近三十六个月内因违反法律、行政
法规、规章受到行政处罚且情节严重，或者受
到刑事处罚，或者因违反证券法律、行政法规、
规章受到中国证监会的行政处罚；最近十二个 截止到报
月内受到证券交易所的公开谴责；因涉嫌犯罪 告期末，承
科隆股份的 被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国 诺人严格
关于非公开 作出承诺时
资产重组时 控股股东和 证监会立案调查；（四）本人最近十二个月内因 2016 年 04 遵守了上
发行股票的 至承诺履行
所作承诺 实际控制人 违反证券法律、行政法规、规章，受到中国证 月 28 日 述承诺，未
承诺函 完毕
姜艳 监会的行政处罚，或者受到刑事处罚；（五）现 发生违反
任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司 承诺的情
法》第一百四十七条、第一百四十八条规定的 形。
行为，或者最近三十六个月内受到中国证监会
的行政处罚、最近十二个月内受到证券交易所
的公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；
（六）严重损害投资者的合法权益和社会公共
利益的其他情形。若因存在《创业板上市公司
证券发行管理暂行办法》第十条规定的不得非
公开发行股票的上述情形，本人愿意承担因此
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而给科隆精化造成的损失。
一、本人承诺：在作为科隆精化股东期间，本
人控制的其他企业不会直接或间接从事任何与
科隆精化及其下属公司主要经营业务构成同业
竞争或潜在同业竞争关系的生产与经营，亦不
会投资任何与科隆精化及其下属公司主要经营
业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的其他
企业。二、如在上述期间，本人及本人控制的 截止到报
其他企业获得的商业机会与科隆精化及其下属 告期末，承
公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞 诺人严格
科隆股份实 作出承诺时
避免同业竞 争的，本人将立即通知科隆精化，并尽力将该 2016 年 04 遵守了上
际控制人姜 至承诺履行
争承诺函 商业机会给予科隆精化，以避免与科隆精化及 月 28 日 述承诺，未
艳 完毕
下属公司形成同业竞争或潜在同业竞争，以确 发生违反
保科隆精化及科隆精化其他股东利益不受损 承诺的情
害。三、承诺人如因不履行或不适当履行上述 形。
承诺而获得的经营利润归科隆精化所有。承诺
人如因不履行或不适当履行上述承诺因此给科
隆精化及其相关股东造成损失的，应以现金方
式全额承担该等损失，同时互负连带保证责任。
四、本函自出具日始生效，为不可撤销的法律
文件。
本函出具人承诺：本次交易完成后，本函出具
人将按照包括但不限于《深圳证券交易所创业 截止到报
板股票上市规则》等规范性文件的要求，确保 告期末，承
科隆精化及其下属公司的独立性，积极促使科 诺人严格
科隆股份实 关于保持上 作出承诺时
隆精化及其下属公司在资产、业务、财务、机 2016 年 04 遵守了上
际控制人姜 市公司独立 至承诺履行
构、人员等方面保持独立性。二、承诺人如因 月 28 日 述承诺，未
艳 性的承诺 完毕
不履行或不适当履行上述承诺因此给科隆精化 发生违反
及其相关股东造成损失的，应以现金方式全额 承诺的情
承担该等损失。三、本函自出具日始生效，为 形。
不可撤销的法律文件。
截止到报
告期末，承
关于提供材 "一、本函出具人承诺：本次交易的信息披露和 诺人严格
科隆股份实 作出承诺时
料真实、准 申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大 2016 年 04 遵守了上
际控制人姜 至承诺履行
确、完整的 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性和及时 月 28 日 述承诺，未
艳 完毕
承 性承担个别和连带的法律责任。 发生违反
承诺的情
形
关于本次交 本人在本次交易前持有的辽宁科隆精细化工股 截止到报
科隆股份实 作出承诺时
易前所持上 份有限公司股份，自一致行动人通过本次募集 2016 年 04 告期末，承
际控制人姜 至承诺履行
市公司股份 配套资金所认购的辽宁科隆精细化工股份有限 月 28 日 诺人严格
艳 完毕
锁定的承诺 公司股份上市之日起十二个月内不进行转让。 遵守了上
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述承诺，未
发生违反
承诺的情
形
一、本次交易完成后，本人及其他控股企业将
尽量避免与科隆精化及其控股、参股公司之间
产生关联交易事项；对于不可避免发生的关联
业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，
按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易 截止到报
价格将按照市场公认的合理价格确定。二、本 告期末，承
人将严格遵守科隆精化公司章程等规范性文件 诺人严格
科隆股份实 关于减少及 作出承诺时
中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关 2016 年 04 遵守了上
际控制人姜 规范关联交 至承诺履行
联交易均将按照规定的决策程序进行，并将履 月 28 日 述承诺，未
艳 易的承诺 完毕
行合法程序、及时对关联交易事项进行信息披 发生违反
露；不利用关联交易转移、输送利润，损害科 承诺的情
隆精化及其他股东的合法权益。三、承诺人如 形。
因不履行或不适当履行上述承诺因此给科隆精
化及其相关股东造成损失的，应以现金方式全
额承担该等损失，同时互付连带保证责任。四、
本函自出具日始生效，为不可撤销的法律文件。
1、本人/本公司最近五年内未受过行政处罚(与
证券市场明显无关的除外)、刑事处罚或者涉及
与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁，不
关于最近五
存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或
年内未受过 截止到报
辽宁科隆精 行政处罚案件，不存在损害投资者合法权益和
刑事处罚、 告期末，承
细化工股份 社会公共利益的重大违法行为。2、本人/本公
行政处罚或 诺人严格
有限公司、 司进一步确认，本人/本公司没有从事内幕交 作出承诺时
涉及与经济 2016 年 04 遵守了上
公司全体董 易、操纵证券市场等违法活动，不存在因涉嫌 至承诺履行
纠纷有关的 月 28 日 述承诺，未
事、监事、 与重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或 完毕
重大民事诉 发生违反
高级管理人 者立案侦查尚未结案的情形，最近 36 个月内不
讼或仲裁的 承诺的情
员 存在因内幕交易被中国证监会作出行政处罚或
声明与承诺 形。
者被司法机关依法追究刑事责任的情形，最近
函
五年内不存在未按期偿还大额债务、未履行承
诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证
券交易所处分的情形。
截止到报
辽宁科隆精 本函出具人承诺：科隆精化会计基础工作规范，
告期末，承
细化工股份 经营成果真实；内部控制制度健全且被有效执
诺人严格
有限公司、 关于内控制 行，能够合理保证公司财务报告的可靠性、生 作出承诺时
2016 年 04 遵守了上
公司全体董 度健全的声 产经营的合法性，以及营运的效率与效果，符 至承诺履行
月 28 日 述承诺，未
事、监事、 明与承诺函 合《创业板证券发行管理办法》第九条第（二） 完毕
发生违反
高级管理人 项的规定。二、本函自出具日始生效，为不可
承诺的情
员 撤销的法律文件。
形。
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"一、本函出具人承诺：本次交易的信息披露和
申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性和及时
性承担个别和连带的法律责任。二、承诺人如
因本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法
机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，
在案件调查结论明确之前，在形成调查结论以 截止到报
辽宁科隆精
前，不转让在该上市公司拥有权益的股份，并 告期末，承
细化工股份 关于所提供
于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转 诺人严格
有限公司、 资料真实、 作出承诺时
让的书面申请和股票账户提交上市公司董事 2016 年 04 遵守了上
公司全体董 准确、完整 至承诺履行
会，由董事会代其向证券交易所和登记结算公 月 28 日 述承诺，未
事、监事、 的声明与承 完毕
司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请 发生违反
高级管理人 诺函
的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登 承诺的情
员
记结算公司报送本人或本单位的身份信息和账 形。
户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和
登记结算公司报送本人或本单位的身份信息和
账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司
直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法
违规情节，本人或本单位承诺锁定股份自愿用
于相关投资者赔偿安排。三、本函自出具日始
生效，为不可撤销的法律文件。"
一、科隆精化控股股东姜艳承诺：本人不会越
权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益。
二、科隆精化董事、高级管理人员承诺：1、不
无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送
利益，也不采用其他方式损害公司利益。2、对
本人的职务消费行为进行约束。3、不动用公司
资产从事与履行职责无关的投资、消费活动。4、
本人承诺由董事会或董事会薪酬与考核委员会 截止到报
辽宁科隆精
制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情 告期末，承
细化工股份 关于并购重
况相挂钩。 5、若公司后续推出股权激励政策， 诺人严格
有限公司控 组摊薄当期 作出承诺时
承诺未来股权激励的行权条件与公司填补回报 2016 年 04 遵守了上
股股东姜 每股收益的 至承诺履行
措施的执行情况相挂钩。6、本人承诺出具日至 月 28 日 述承诺，未
艳、公司全 填补回报安 完毕
公司本次重组实施完毕前，若中国证监会作出 发生违反
体董事、高 排承诺
关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规 承诺的情
级管理人员
定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规 形。
定时，承诺届时将按照中国证监会的最新规定
出具补充承诺。7、本人切实履行公司制定的有
关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关
填补回报措施的承诺,若违反该等承诺并给公
司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担
对公司或者投资者的补偿责任。作为填补回报
措施相关责任主体之一,若违反上述承诺或拒
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
不履行上述承诺,同意由中国证监会和深圳证
券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的
有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相
关管理措施。
辽宁科隆精细化工股份有限公司（以下简称"
科隆精化"）向四川恒泽建材有限公司（以下简
称"四川恒泽"）全体股东以发行股份及支付现 截止到报
金的方式购买其持有的四川恒泽股权，同时向 告期末，承
辽宁科隆精
蒲泽一、蒲静依及上海银叶阶跃资产管理有限 诺人严格
细化工股份 关于非关联 作出承诺时
公司（代表拟设立并担任管理人的"银叶阶跃定 2016 年 04 遵守了上
有限公司及 方的声明与 至承诺履行
增 1 号私募基金"）发行股份募集配套资金。在 月 28 日 述承诺，未
实际控制人 承诺函 完毕
此情况下，签署方就以下相关事项承诺如下： 发生违反
姜艳
本人/本公司与科隆精化本次配套募集资金的 承诺的情
股份认购方"银叶阶跃定增 1 号私募基金"的认 形。
购人邱宇、李传勇、上海银叶阶跃资产管理有
限公司不存在一致行动关系及关联关系。
"本公司将及时向上市公司提供本次重组相关
信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整，
如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失
的，将依法承担法律责任。如本次交易所提供
或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证
截止到报
监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转
喀什新兴鸿 告期末，承
让在该上市公司拥有权益的股份，并于收到立
溢创业投资 关于提供材 诺人严格
案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面 作出承诺时
有限公司、 料真实、准 2016 年 09 遵守了上
申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事 至承诺履行
喀什泽源创 确、完整的 月 29 日 述承诺，未
会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁 完毕
业投资有限 承诺 发生违反
定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权
公司 承诺的情
董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公
形。
司报送本单位的身份信息和账户信息并申请锁
定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报
送本单位的身份信息和账户信息的，授权证券
交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如
调查结论发现存在违法违规情节，本单位承诺
锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。本函
自出具日始生效，为不可撤销的法律文件。"
业绩承诺期内，四川恒泽各年度实现的承诺净 截止到报
利润分别为：2016 年不低于 2,600 万元、 告期末，承
作出承诺时
四川恒泽建 2016-2017 年度累计不低于 6,000 万元、 2016 年 09 诺人严格
至承诺履行
材有限公司 2016-2018 年度累计不低于 10,300 万元、 月 29 日 遵守了上
完毕
2016-2019 年度累计不低于 15,000 万元、 述承诺，未
2016-2020 年度累计不低于 20,000 万元。 发生违反
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
承诺的情
形。
"本公司将及时向上市公司提供本次重组相关
信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整，
如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失
的，将依法承担法律责任。如本次交易所提供
或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证
截止到报
监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转
喀什新兴鸿 告期末，承
让在该上市公司拥有权益的股份，并于收到立
溢创业投资 关于提供材 诺人严格
案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面 作出承诺时
有限公司、 料真实、准 2016 年 04 遵守了上
申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事 至承诺履行
喀什泽源创 确、完整的 月 28 日 述承诺，未
会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁 完毕
业投资有限 承诺 发生违反
定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权
公司 承诺的情
董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公
形。
司报送本单位的身份信息和账户信息并申请锁
定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报
送本单位的身份信息和账户信息的，授权证券
交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如
调查结论发现存在违法违规情节，本单位承诺
锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。本函
自出具日始生效，为不可撤销的法律文件。"
截止到报
喀什新兴鸿 "本公司不存在泄露本次交易的内幕信息及利 告期末，承
溢创业投资 用该内幕信息进行内幕交易的情形，不存在因 诺人严格
关于不存在 作出承诺时
有限公司、 涉嫌内幕交易被立案调查或者立案侦查的情 2016 年 04 遵守了上
内幕交易等 至承诺履行
喀什泽源创 形，不存在因涉嫌内幕交易被中国证监会作出 月 28 日 述承诺，未
情形的承诺 完毕
业投资有限 行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的 发生违反
公司 情形。" 承诺的情
形。
"一、承诺人因本次交易所认购的科隆精化之股
票，自股份发行结束之日起 36 个月内不得转
让；同时，为保证科隆精化与承诺人签订的《辽 截止到报
喀什新兴鸿 宁科隆精细化工股份有限公司非公开发行股份 告期末，承
溢创业投资 及支付现金购买资产之利润补偿协议》的可实 诺人严格
作出承诺时
有限公司、 关于股份锁 现性，自锁定期届满之日起（包括限售期届满 2016 年 04 遵守了上
至承诺履行
喀什泽源创 定的承诺 当年），承诺人承诺：承诺人通过本次交易取得 月 28 日 述承诺，未
完毕
业投资有限 的上市公司的股份自上市之日起满 36 月、且 发生违反
公司 2018 年度的《专项审核报告》出具后 2018 年 承诺的情
度及以前年度业绩承诺补偿义务已履行完毕后 形。
解锁交易对价的 20%股票；承诺人通过本次交
易取得的上市公司的股份自上市起满 48 个月、
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
且 2019 年度的《专项审核报告》出具后 2019
年度及以前年度业绩承诺补偿义务已履行完毕
后解锁交易对价的 20%股票；承诺人通过本次
交易取得的上市公司的股份自上市起满 60 个
月、且 2020 年度的《专项审核报告》出具后
2020 年度及以前年度业绩承诺补偿义务已履行
完毕后解锁交易对价的 25%股票。如果科隆精
化与承诺人签署的《利润补偿协议》中约定的
业绩承诺期限届满但会计师事务所出具专项审
核报告或减值测试报告之前，承诺人所持有的
科隆精化股票限售期到期的，则承诺人承诺不
转让或者委托管理该等新增股份。科隆精化与
承诺人签署的《利润补偿协议》中约定的业绩
承诺期限届满后，若承诺人并未达到业绩承诺，
或经具有证券期货资格的会计师事务所对标的
资产进行减值测试并出具《资产减值测试报告》
后，证明标的资产存在减值的，在承诺人完成
上述补偿义务之前，承诺人不转让或者委托管
理新增股份。本次发行结束之日至股份锁定期
满之日止，承诺人由于科隆精化分配股票股利、
资本公积转增等衍生取得的科隆精化股份，亦
应遵守上述约定。二、承诺人如因不履行或不
适当履行上述承诺因此给科隆精化及其相关股
东造成损失的，应以现金方式全额承担该等损
失。三、本函自出具日始生效，为不可撤销的
法律文件。"
"一、本函出具人承诺：拟转让给科隆精化的股
权及相关资产合法有效，不存在权利质押、司
法冻结等权利限制或存在受任何他方追溯、追
索之可能；四川恒泽系依法设立合法存续的有
限责任公司，资产及业务完整、真实，业绩持 截止到报
喀什新兴鸿 续计算，不存在未披露的影响本次交易的实质 告期末，承
溢创业投资 性障碍或瑕疵。二、本函出具人承诺：本函出 诺人严格
关于标的资 作出承诺时
有限公司、 具人为拟转让给科隆精化的股权及相关资产的 2016 年 04 遵守了上
产权属的承 至承诺履行
喀什泽源创 最终及真实所有人，不存在通过协议、信托或 月 28 日 述承诺，未
诺 完毕
业投资有限 任何其他方式为他人代为持有上述股权的情 发生违反
公司 形，也不存在通过协议、信托或任何其他方式 承诺的情
委托他人代为持有上述股权的情形。三、本函 形。
出具人如因不履行或不适当履行上述承诺因此
给科隆精化及其相关股东造成损失的，应以现
金方式全额承担该等损失。四、本函自出具日
始生效，为不可撤销的法律文件。"
喀什新兴鸿 关于最近五 "一、截至本函出具之日，喀什新兴鸿溢创业投 作出承诺时 截止到报
2016 年 04
溢创业投资 年内未受过 资有限公司、喀什泽源创业投资有限公司及其 至承诺履行 告期末，承
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
有限公司、 刑事处罚、 董事、监事、高级管理人员于最近五年内未受 月 28 日 完毕 诺人严格
喀什泽源创 行政处罚或 过任何刑事处罚、证券市场相关的行政处罚， 遵守了上
业投资有限 涉及与经济 不存在与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁 述承诺，未
公司 纠纷有关的 的情况。二、承诺人如因不履行或不适当履行 发生违反
重大民事诉 上述承诺因此给科隆精化及其相关股东造成损 承诺的情
讼或仲裁的 失的，应以现金方式全额承担该等损失，同时 形。
声明与承诺 互付连带保证责任。三、本函自出具日始生效，
为不可撤销的法律文件。"
"一、本次交易完成后，本公司及其他控股企业
将尽量避免与科隆精化及其控股、参股公司之
间产生关联交易事项；对于不可避免发生的关
联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，
按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易
截止到报
价格将按照市场公认的合理价格确定。二、本
喀什新兴鸿 告期末，承
公司将严格遵守科隆精化公司章程等规范性文
溢创业投资 诺人严格
关于规范关 件中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的 作出承诺时
有限公司、 2016 年 04 遵守了上
联交易的承 关联交易均将按照规定的决策程序进行，并将 至承诺履行
喀什泽源创 月 28 日 述承诺，未
诺 履行合法程序、及时对关联交易事项进行信息 完毕
业投资有限 发生违反
披露；不利用关联交易转移、输送利润，损害
公司 承诺的情
科隆精化及其他股东的合法权益。三、承诺人
形。
如因不履行或不适当履行上述承诺因此给科隆
精化及其相关股东造成损失的，应以现金方式
全额承担该等损失，同时互付连带保证责任。
四、本函自出具日始生效，为不可撤销的法律
文件。"
"一、本函出具人承诺：本次交易完成后，本函
出具人将按照包括但不限于《深圳证券交易所 截止到报
喀什新兴鸿 创业板股票上市规则》等规范性文件的要求， 告期末，承
溢创业投资 确保科隆精化及其下属公司的独立性，积极促 诺人严格
关于保证上 作出承诺时
有限公司、 使科隆精化及其下属公司在资产、业务、财务、2016 年 04 遵守了上
市公司独立 至承诺履行
喀什泽源创 机构、人员等方面保持独立性。二、承诺人如 月 28 日 述承诺，未
性的承诺 完毕
业投资有限 因不履行或不适当履行上述承诺因此给科隆精 发生违反
公司 化及其相关股东造成损失的，应以现金方式全 承诺的情
额承担该等损失。三、本函自出具日始生效， 形。
为不可撤销的法律文件。"
"一、本公司承诺：截至本函签署日，除享有四 截止到报
喀什新兴鸿 川恒泽的股权之外，未投资、从事、参与或与 告期末，承
溢创业投资 任何他方联营、合资或合作其他任何与科隆精 诺人严格
关于避免同 作出承诺时
有限公司、 化主营业务相同或相似的业务。二、自本函签 2016 年 04 遵守了上
业竞争的承 至承诺履行
喀什泽源创 署之后至本公司直接或间接持有科隆精化股份 月 28 日 述承诺，未
诺 完毕
业投资有限 期间内，亦不直接或间接从事、参与或进行与 发生违反
公司 科隆精化（含其控股子公司）生产、经营相竞 承诺的情
争的任何活动且不会对该等业务进行投资。三、 形。
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
如本公司及其他控股企业与科隆精化及其控股
企业之间存在有竞争性同类业务，本公司及其
他控股企业将立即通知科隆精化，将该商业机
会让与科隆精化并自愿放弃与科隆精化的业务
竞争。四、本公司在该承诺函生效前已存在的
与科隆精化及其控股企业相同或相似的业务，
一旦与科隆精化及其控股企业构成竞争，本公
司将采取由科隆精化优先选择控股或收购的方
式进行；如果科隆精化放弃该等优先权，则本
公司将通过注销或以不优惠于其向科隆精化提
出的条件转让股权给第三方等方式，解决该等
同业竞争问题。"五、承诺人如因不履行或不适
当履行上述承诺而获得的经营利润归科隆精化
所有。承诺人如因不履行或不适当履行上述承
诺因此给科隆精化及其相关股东造成损失的，
应以现金方式全额承担该等损失，同时互负连
带保证责任。六、本函自出具日始生效，为不
可撤销的法律文件。"
"鉴于 2016 年 4 月 28 日，本人/本企业已出具
《声明与承诺函》，本人/本企业现针对上述《声
明与承诺函》出具补充承诺，具体内容如下：
针对上述《声明与承诺函》中，本人/本企业已
喀什新兴鸿 承诺承担补偿责任的所有事项，均由喀什新兴
截止到报
溢创业投资 鸿溢创业投资有限公司、喀什泽源创业投资有
告期末，承
有限公司、 限公司、贾维龙、袁慧莉、刘瑛、贺泽生、薛
诺人严格
喀什泽源创 <声明与承 彐英以现金方式补偿。经各方协商一致，上述 作出承诺时
2016 年 04 遵守了上
业投资有限 诺函>之补 补偿责任对外由喀什新兴鸿溢、喀什泽源、贾 至承诺履行
月 28 日 述承诺，未
公司\贾维 充承诺 维龙、袁慧莉、刘瑛、贺泽生、薛彐英相互承 完毕
发生违反
龙、袁慧莉、 担连带责任。上述补偿责任对内按实际持有四
承诺的情
刘瑛、贺泽 川恒泽建材有限公司的出资比例进行补偿，即
形。
生、薛彐英 喀什新兴鸿溢、贾维龙、袁慧莉、刘瑛以现金
补偿实际损失的 80%，并由各方相互承担连带
责任；喀什泽源、贺泽生、薛彐英以现金补偿
实际损失的 20%，并由各方相互承担连带责任。
"
"本人将尽量避免本人/本人实际控制或施加重
截止到报
大影响的公司与四川恒泽之间产生关联交易事
告期末，承
项（自公司领取薪酬或津贴的情况除外），对于
贾维龙、袁 诺人严格
关于减少和 不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平 作出承诺时
慧莉、刘瑛、 2016 年 04 遵守了上
规范关联交 等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有 至承诺履行
贺泽生、薛 月 28 日 述承诺，未
易承诺函 偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合 完毕
彐英 发生违反
理价格确定。本人将严格遵守关于关联交易事
承诺的情
项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照四
形。
川恒泽关联交易决策程序进行，并将履行合法
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
程序，及时对关联交易事项进行信息披露。本
人保证不会利用关联交易转移四川恒泽利润，
不会通过影响四川恒泽的经营决策来损害四川
恒泽股东的合法权益。承诺人如因不履行或不
适当履行上述承诺因此给四川恒泽造成损失
的，应予以赔偿。 "
"本次交易前，本人投资的新疆新兴鸿业商贸有
限公司有部分经营范围和四川恒泽类似。为遵
循竞业禁止的相关规定，2016 年 2 月 25 日，
新疆新兴鸿业商贸有限公司召开股东会，决议
注销新疆新兴鸿业商贸有限公司，相关注销手
续正在办理中。本人承诺：自本次交易完成后
继续在四川恒泽任职，任职时间不少于五年；
本次交易完成后将间接持有科隆精化股份，在
前述持股或任职期间及不再持股或离职后两年
内，本人及其关系密切的家庭成员不在中国境
内直接或间接从事与四川恒泽相同、相似或有 截止到报
竞争关系的业务，也不直接或间接在与四川恒 告期末，承
泽有相同、相似或有竞争关系的业务单位工作、 诺人严格
作出承诺时
关于竞业禁 任职或拥有权益，本人在其他单位兼职的情况，2016 年 04 遵守了上
贾维龙 至承诺履行
止的承诺 必须经四川恒泽股东会或董事会批准同意。同 月 28 日 述承诺，未
完毕
时，本人承诺，本人及本人控制的其他企业不 发生违反
会直接或间接从事任何与上市公司及其下属公 承诺的情
司主要经营业务构成同业竞争或潜在同业竞争 形。
关系的生产与经营，亦不会投资任何与上市公
司及其下属公司主要经营业务构成同业竞争或
潜在同业竞争关系的其他企业；如在上述期间，
本人或本人控制的其他企业获得的 商业机会
与上市公司及其下属公司主营业务发生同业竞
争或可能发生同业竞争的，本人将立即通知上
市公司，并尽力将该商业机会给予上市公司，
以避免与上市公司及下属公司形成同业竞争或
潜在同业竞争，以确保上市公司及上市公司其
他股东利益不受损害。"
"本次交易前，本人投资的天津瑞帝斯混凝土外
加剂有限公司有部分经营范围和四川恒泽类 截止到报
似。为遵循竞业禁止的相关规定， 2016 年 4 告期末，承
月 1 日，天津瑞帝斯混凝土外加剂有限公司召 诺人严格
作出承诺时
关于竞业禁 开股东会，一致同意公司注销，相关注销手续 2016 年 04 遵守了上
袁慧莉 至承诺履行
止的承诺 正在办理。本人承诺：自本次交易完成后继续 月 28 日 述承诺，未
完毕
在四川恒泽任职，任职时间不少于五年； 本次 发生违反
交易完成后将间接持有科隆精化股份，在前述 承诺的情
持股或任职期间及不再持股或离职后两年内， 形。
本人及其关系密切的家庭成员不在中国境内直
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
接或间接从事与四川恒泽相同、相似或有竞争
关系的业务，也不直接或间接在与四川恒泽有
相同、相似或有竞争关系的业务单位工作、任
职或拥有权益，本人在其他单位兼职的情况，
必须经四川恒泽股东会或董事会批准同意。 同
时，本人承诺，本人及本人控制的其他企业不
会直接或间接从事任何与上市公司及其下属公
司主要经营业务构成同业竞争或潜在同业竞争
关系的生产与经营，亦不会投资任何与上市公
司及其下属公司主要经营业务构成同业竞争或
潜在同业竞争关系的其他企业；如在上述期间，
本人或本人控制的其他企业获得的商业机会与
上市公司及其下属公司主营业务发生同业竞争
或可能发生同业竞争的，本人将立即通知上市
公司，并尽力将该商业机会给予上市公司，以
避免与上市公司及下属公司形成同业竞争或潜
在同业竞争，以确保上市公司及上市公司其他
股东利益不受损害。"
"自本次交易完成后继续在四川恒泽任职，任职
时间不少于五年； 本次交易完成后将间接持有
科隆精化股份，在前述持股或任职期间及不再
持股或离职后两年内，本人及其关系密切的家
庭成员不在中国境内直接或间接从事与四川恒
泽相同、相似或有竞争关系的业务，也不直接
或间接在与四川恒泽有相同、相似或有竞争关
系的业务单位工作、任职或拥有权益，本人在
截止到报
其他单位兼职的情况，必须经四川恒泽股东会
告期末，承
或董事会批准同意。同时，本人承诺，本人及
诺人严格
本人控制的其他企业不会直接或间接从事任何 作出承诺时
关于竞业禁 2016 年 04 遵守了上
刘瑛 与上市公司及其下属公司主要经营业务构成同 至承诺履行
止的承诺 月 28 日 述承诺，未
业竞争或潜在同业竞争关系的生产与经营，亦 完毕
发生违反
不会投资任何与上市公司及其下属公司主要经
承诺的情
营业务构成同业竞争或潜 在同业竞争关系的
形。
其他企业；如在上述期间，本人或本人控制的
其他企业获得的 商业机会与上市公司及其下
属公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业
竞争 的，本人将立即通知上市公司，并尽力将
该商业机会给予上市公司，以避免与上市公司
及下属公司形成同业竞争或潜在同业竞争，以
确保上市公司及上市公司其他股东利益不受损
害。"
"本次交易前，本人投资的四川省玉峰建材有限 截止到报
关于竞业禁 2016 年 04 作出承诺时
贺泽生 公司有部分经营范围和四川恒泽类似。为遵循 告期末，承
止的承诺 月 28 日 至承诺履行
竞业禁止的相关规定， 2016 年 3 月 20 日，四 诺人严格
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
川省玉峰建材有限公司召开股东会，一致同意 完毕 遵守了上
公司注销，相关注销手续正在办理。本人承诺： 述承诺，未
自本次交易完成后继续在四川恒泽任职，任职 发生违反
时间不少于五年；本次交易完成后将间接持有 承诺的情
科隆精化股份，在前述持股或任职期间及不再 形。
持股或离职后两年内，本人及其关系密切的家
庭成员不在中国境内直接或间接从事与四川恒
泽相同、相似或有竞争关系的业务，也不直接
或间接在与四川恒泽有相同、相似或有竞争关
系的业务单位工作、任职或拥有权益，本人在
其他单位兼职的情况，必须经四川恒泽股东会
或董事会批准同意。同时，本人承诺，本人及
本人控制的其他企业不会直接或间接从事任何
与上市公司及其下属公司主要经营业务构成同
业竞争或潜在同业竞争关系的生产与经营，亦
不会投资任何与上市公司及其下属公司主要经
营业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的其
他企业；如在上述期间，本人或本人控制的其
他企业获得的商业机会与上市公司及其下属公
司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争
的，本人将立即通知上市公司，并尽力将该商
业机会给予上市公司，以避免与上市公司及下
属公司形成同业竞争或潜在同业竞争，以确保
上市公司及上市公司其他股东利益不受损害。"
"自本次交易完成后继续在四川恒泽任职，任职
时间不少于五年； 本次交易完成后将间接持有
科隆精化股份，在前述持股或任职期间及不再
持股或离职后两年内，本人及其关系密切的家
庭成员不在中国境内直接或间接从事与四川恒
泽相同、相似或有竞争关系的业务，也不直接
或间接在与四川恒泽有相同、相似或有竞争关 截止到报
系的业务单位工作、任职或拥有权益，本人在 告期末，承
其他单位兼职的情况，必须经四川恒泽股东会 诺人严格
作出承诺时
关于竞业禁 或董事会批准同意。同时，本人承诺，本人及 2016 年 04 遵守了上
刘瑛 至承诺履行
止的承诺 本人控制的其他企业不会直接或间接从事任何 月 28 日 述承诺，未
完毕
与上市公司及其下属公司主要经营业务构成同 发生违反
业竞争或潜在同业竞争关系的生产与经营，亦 承诺的情
不会投资任何与上市公司及其下属公司主要经 形。
营业务构成同业竞争或潜 在同业竞争关系的
其他企业；如在上述期间，本人或本人控制的
其他企业获得的 商业机会与上市公司及其下
属公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业
竞争 的，本人将立即通知上市公司，并尽力将
该商业机会给予上市公司，以避免与上市公司
20
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
及下属公司形成同业竞争或潜在同业竞争，以
确保上市公司及上市公司其他股东利益不受损
害。"
"本次交易前，本人投资的四川省玉峰建材有限
公司有部分经营范围和四川恒泽类似。为遵循
竞业禁止的相关规定， 2016 年 3 月 20 日，四
川省玉峰建材有限公司召开股东会，一致同意
公司注销，相关注销手续正在办理。本人承诺：
自本次交易完成后继续在四川恒泽任职，任职
时间不少于五年；本次交易完成后将间接持有
科隆精化股份，在前述持股或任职期间及不再
持股或离职后两年内，本人及其关系密切的家
庭成员不在中国境内直接或间接从事与四川恒
截止到报
泽相同、相似或有竞争关系的业务，也不直接
告期末，承
或间接在与四川恒泽有相同、相似或有竞争关
诺人严格
系的业务单位工作、任职或拥有权益，本人在 作出承诺时
关于竞业禁 2016 年 04 遵守了上
贺泽生 其他单位兼职的情况，必须经四川恒泽股东会 至承诺履行
止的承诺 月 28 日 述承诺，未
或董事会批准同意。同时，本人承诺，本人及 完毕
发生违反
本人控制的其他企业不会直接或间接从事任何
承诺的情
与上市公司及其下属公司主要经营业务构成同
形。
业竞争或潜在同业竞争关系的生产与经营，亦
不会投资任何与上市公司及其下属公司主要经
营业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的其
他企业；如在上述期间，本人或本人控制的其
他企业获得的商业机会与上市公司及其下属公
司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争
的，本人将立即通知上市公司，并尽力将该商
业机会给予上市公司，以避免与上市公司及下
属公司形成同业竞争或潜在同业竞争，以确保
上市公司及上市公司其他股东利益不受损害。"
"本次交易完成后继续在四川恒泽任职，任职时
间不少于五年； 本次交易完成后将间接持有科
隆精化股份，在前述持股或任职期间及不再持
股或离职后两年内，本人及其关系密切的家庭 截止到报
成员不在中国境内直接或间接从事与四川恒泽 告期末，承
相同、相似或有竞争关系的业务，也不直接或 诺人严格
作出承诺时
关于竞业禁 间接在与四川恒泽有相同、相似或有竞争关系 2016 年 04 遵守了上
薛彐英 至承诺履行
止的承诺 的业务单位工作、任职或拥有权益，本人在其 月 28 日 述承诺，未
完毕
他单位兼职的情况，必须经四川恒泽股东会或 发生违反
董事会批准同意。同时，本人承诺，本人及本 承诺的情
人控制的其他企业不会直接或间接从事任何与 形。
上市公司及其下属公司主要经营业务构成同业
竞争或潜在同业竞争关系的生产与经营，亦不
会投资任何与上市公司及其下属公司主要经营
21
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的其他
企业；如在上述期间，本人或本人控制的其他
企业获得的商业机会与上市公司及其下属公司
主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争
的，本人将立即通知上市公司，并尽力将该商
业机会给予上市公司，以避免与上市公司及下
属公司形成同业竞争或潜在同业竞争，以确保
上市公司及上市公司其他股东利益不受损害。"
新疆新兴鸿业商贸有限公司已停止运营，且已
进入清算注销程序，现由于行政审批等原因尚
未能够办理完成相关清算注销程序。承诺人承
诺将积极推进上述企业的清算注销工作，并于 截止到报
6 个月内办理完成清算注销手续。如上述公司 告期末，承
无法于上述时间内办理完成清算注销工作，承 诺人严格
关于关联公 作出承诺时
诺人承诺将继续推进上述公司的清算注销工 2016 年 04 遵守了上
贾维龙 司注销事宜 至承诺履行
作，且承诺不会以上述主体开展除清算注销以 月 28 日 述承诺，未
的承诺 完毕
外的任何业务，避免因投资、控制上述公司与 发生违反
科隆精化及其子公司产生同业竞争关系；承诺 承诺的情
人承诺其已向科隆精化完整披露了全部其投 形。
资、控制的企业，不存在其他任何其投资、控
制的企业从事与科隆精化及其子公司存在竞争
关系业务的情况。
天津瑞帝斯混凝土外加剂有限公司已停止运
营，且已进入清算注销程序，现由于行政审批
等原因尚未能够办理完成相关清算注销程序。
承诺人承诺将积极推进上述企业的清算注销工 截止到报
作，并于 6 个月内办理完成清算注销手续。如 告期末，承
上述公司无法于上述时间内办理完成清算注销 诺人严格
关于关联公 作出承诺时
工作，承诺人承诺将继续推进上述公司的清算 2016 年 04 遵守了上
袁慧莉 司注销事宜 至承诺履行
注销工作，且承诺不会以上述主体开展除清算 月 28 日 述承诺，未
的承诺 完毕
注销以外的任何业务，避免因投资、控制上述 发生违反
公司与科隆精化及其子公司产生同业竞争关 承诺的情
系；承诺人承诺其已向科隆精化完整披露了全 形。
部其投资、控制的企业，不存在其他任何其投
资、控制的企业从事与科隆精化及自子公司存
在竞争关系业务的情况。
四川省玉峰建材有限公司已停止运营，且已进 截止到报
入清算注销程序，现由于行政审批等原因尚未 告期末，承
关于关联公 能够办理完成相关清算注销程序。承诺人承诺 作出承诺时 诺人严格
2016 年 04
贺泽生 司注销事宜 将积极推进上述企业的清算注销工作，并于 6 至承诺履行 遵守了上
月 28 日
的承诺 个月内办理完成清算注销手续。如上述公司无 完毕 述承诺，未
法于上述时间内办理完成清算注销工作，承诺 发生违反
人承诺将继续推进上述公司的清算注销工作， 承诺的情
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
且承诺不会以上述主体开展除清算注销以外的 形。
任何业务，避免因投资、控制上述公司与科隆
精化及其子公司产生同业竞争关系；承诺人承
诺其已向科隆精化完整披露了全部其投资、控
制的企业，不存在其他任何其投资、控制的企
业从事与科隆精化及其子公司存在竞争关系业
务的情况。
募集配套资金认购方蒲泽一、蒲静依承诺： "1、
截止到报
本人承诺认购的资金均为自有或自筹资金，无
配套融资认 告期末，承
股份代持之情形。2、本函自出具日始生效，为
购方蒲泽 诺人严格
关于资金来 不可撤销的法律文件。 "募集配套资金认购方 作出承诺时
一、蒲静依 2016 年 04 遵守了上
源的声明与 上海银叶阶跃资产管理有限公司承诺： "本公 至承诺履行
上海银叶阶 月 28 日 述承诺，未
承诺 司此次认购的资金全部来源于资产管理计划委 完毕
跃资产管理 发生违反
托人自有或自筹的资金，不存在代理、信托或
有限公司 承诺的情
者其他类似安排，无股份代持情形，也不存在
形。
杠杆融资结构化的设计。"
"鉴于辽宁科隆精细化工股份有限公司以非公
开发行股份的方式募集配套资金，本企业代表
截止到报
拟设立的"银叶阶跃定增 1 号私募基金"（以下
配套融资认 告期末，承
简称"基金"），以基金之资金认购本次发行之股
购方蒲泽 诺人严格
份，郑重承诺如下： 1、基金/本人在本次交易 作出承诺时
一、蒲静依 关于股份锁 2016 年 04 遵守了上
中认购的辽宁科隆精细化工股份有限公司之股 至承诺履行
上海银叶阶 定的承诺 月 28 日 述承诺，未
份自上市之日起 36 个月内不转让或解禁。2、 完毕
跃资产管理 发生违反
上述锁定期内，如果辽宁科隆精细化工股份有
有限公司 承诺的情
限公司实施配股、送股、资本公积金转增股本
形。
等事项导致基金增持该公司股份的，则增持股
份亦应遵守上述锁定要求。"
"一、本函出具人承诺：就本次交易向科隆精化
及相关中介机构所提供的资料真实、准确、完
整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大
截止到报
遗漏。二、本函出具人承诺：如本次交易因涉
配套融资认 告期末，承
嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导
购方蒲泽 关于提供材 诺人严格
性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或 作出承诺时
一、蒲静依 料真实、准 2016 年 04 遵守了上
者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论 至承诺履行
上海银叶阶 确、完整的 月 28 日 述承诺，未
明确之前，将暂停转让在科隆精化拥有权益的 完毕
跃资产管理 承诺 发生违反
股份。三、承诺人如因不履行或不适当履行上
有限公司 承诺的情
述承诺因此给科隆精化及其相关股东造成损失
形。
的，应以现金方式全额承担该等损失，同时互
负连带保证责任。四、本函自出具日始生效，
为不可撤销的法律文件。"
配套融资认 关于最近五 "1、截至本承诺函签署之日，本人在最近五年 作出承诺时 截止到报
2016 年 04
购方蒲泽 年无违法行 未受过任何刑事处罚、证券市场相关的行政处 至承诺履行 告期末，承
月 28 日
一、蒲静依 为的承诺函 罚，不存在与经济纠纷有关的重大民事诉讼或 完毕 诺人严格
23
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
上海银叶阶 仲裁的情况。2、本人最近五年不存在未按期偿 遵守了上
跃资产管理 还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取 述承诺，未
有限公司 行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情 发生违反
况。" 承诺的情
形。
"鉴于辽宁科隆精细化工股份有限公司以非公
开发行股份的方式募集配套资金，在此情况下，
签署方上海银叶阶跃资产管理有限公司（代表
拟设立的银叶阶跃定增 1 号私募基金）就以下
相关事项承诺如下：本公司管理的参与本次认
购的银叶阶跃定增 1 号私募基金（以下简称"
资产管理计划"）将在该资产管理计划完成备案
手续后参与本次非公开发行。本公司将在上市
公司本次发行股份及支付现金购买资产和非公
开发行股份募集配套资金获得中国证监会核准
后，独立财务顾问（主承销商）向中国证监会
上报发行方案前，及时将认购本次非公开发行
股票的资金足额募集到位并依法办理相应手
续。上述资产管理计划采用特定投资者直接出
资方式设立，不存在分级收益等结构化安排，
亦不存在利用杠杆或其他结构化的方式进行融
截止到报
资的情形。本公司此次认购的资金全部来源于
告期末，承
资产管理计划委托人自有或自筹的资金，不存
诺人严格
上海银叶阶 关于一般性 在代理、信托或者其他类似安排，无股份代持 作出承诺时
2016 年 04 遵守了上
跃资产管理 事项的声明 情形，也不存在杠杆融资结构化的设计。本公 至承诺履行
月 28 日 述承诺，未
有限公司 与承诺函 司与上市公司本次非公开发行的其他认购对象 完毕
发生违反
及上市公司、上市公司的控股股东、实际控制
承诺的情
人及其董事、监事和高级管理人员、上市公司
形。
本次非公开发行聘请的独立财务顾问（主承销
商）、法律顾问及会计师不存在一致行动关系及
关联关系。本公司与上市公司本次发行股份购
买资产的标的公司及其实际控制人不存在关联
关系。本公司亦未向科隆精化推荐董事或者高
级管理人员。本公司保证本次非公开发行的股
票过户至本公司资产管理计划名下之日起，在
法律、行政法规和中国证监会所规定的限制股
票转让期限内，不转让本公司资产管理计划所
认购的本次非公开发行的股票，亦不得接受资
产管理计划的委托人转让或退出其持有的资产
管理计划份额的申请。本公司保证按照本次非
公开发行的进展及时开始资产管理计划的设立
工作并促使资产管理计划委托人履行其支付认
缴股份款项之义务。如本公司未按时足额认购
股份，本公司将赔偿上市公司由此受到的损失，
24
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
并承担附条件生效的股份认购协议所约定的违
约责任等其他责任。截至本承诺函出具日的前
24 个月内，本公司（及关联方）与上市公司不
存在任何交易事项。截至本承诺函出具日，本
公司（及关联方）未直接或间接持有上市公司
的股份。"
"鉴于辽宁科隆精细化工股份有限公司（以下简
称"上市公司"）以非公开发行股份的方式募集
配套资金，上海银叶阶跃资产管理有限公司代
表拟设立的"银叶阶跃定增 1 号私募基金"（以
截止到报
下简称"基金"），以基金之资金认购本次发行之
告期末，承
股份，本人为基金认购方，就以下相关事项声
诺人严格
关于无关联 明如下：本人声明，本人与本次非公开发行的 作出承诺时
邱宇、李传 2016 年 04 遵守了上
关系之声明 其他认购对象及上市公司、上市公司的控股股 至承诺履行
勇 月 28 日 述承诺，未
函 东、实际控制人及其董事、监事和高级管理人 完毕
发生违反
员、上市公司本次非公开发行聘请的独立财务
承诺的情
顾问（主承销商）、法律顾问及会计师不存在一
形。
致行动关系及关联关系。本人与上市公司本次
发行股份购买资产的标的公司及其实际控制人
不存在关联关系。本人亦未向辽宁科隆精细化
工股份有限公司推荐董事或者高级管理人员。"
一、本次参与认购"银叶阶跃定增 1 号私募基金
"的资金为合法的自有或自筹资金，不存在股份
截止到报
代持情形；二、本人参与认购科隆精化本次非
告期末，承
公开发行股票的资金来源不包含任何杠杆融资
诺人严格
关于认购资 等结构化产品，本人与"银叶阶跃定增 1 号私募 作出承诺时
邱宇、李传 2016 年 04 遵守了上
金来源的承 基金"其他委托人不存在任何分级收益等结构 至承诺履行
勇 月 28 日 述承诺，未
诺 化安排，不存在资金直接或间接来源于科隆精 完毕
发生违反
化及其关联方的情形；三、本人资产、资信状
承诺的情
况良好，不存在任何违约、到期未偿还债务或
形。
未决诉讼、仲裁等影响认购本资管计划份额的
情形。
一、本函出具人承诺：本次参与认购"银叶阶跃
定增 1 号私募基金"300 万元为合法的自有资
截止到报
金，不存在股份代持情形；二、本函出具人承
告期末，承
诺：本公司参与认购科隆精化本次非公开发行
诺人严格
上海银叶阶 关于认购资 股票的资金来源不包含任何杠杆融资等结构化 作出承诺时
2016 年 04 遵守了上
跃资产管理 金来源的承 产品，不存在任何分级收益等结构化安排，不 至承诺履行
月 28 日 述承诺，未
有限公司 诺 存在资金来源不合法的情形，不存在资金直接 完毕
发生违反
或间接来源于科隆精化及其关联方的情况；三、
承诺的情
本函出具人承诺：本公司资产、资信状况良好，
形。
不存在任何违约、到期未偿还债务或未决诉讼、
仲裁等影响认购本资管计划份额的情形；四、
25
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
本函自出具日始生效，为不可撤销的法律文件。
"1、自公司股票上市之日起三十六个月内，本
人不转让或者委托他人管理本人直接或间接所
持有的发行人股份，也不由发行人回购本人持
有的该部分股份。2、在前述锁定期满后，本人
在担任公司董事、监事或高级管理人员期间每
年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司
股份总数的 25%；在离职后六个月内，不转让
本人直接或间接持有的股份；在首次公开发行
股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报
截止到报
离职之日起十八个月内不转让本人直接或间接
告期末，承
持有的股份；在首次公开发行股票上市之日起
诺人严格
第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申 作出承诺时
姜艳;蒲云 股份限售承 2014 年 10 遵守了上
报离职之日起十二个月内不转让本人直接或间 至承诺履行
军;郝乐敏 诺 月 20 日 述承诺，未
接持有的股份。因公司进行权益分派等导致本 完毕
发生违反
人直接持有公司股份发生变化的，本人仍将遵
承诺的情
守前款规定。3、本人所持公司股票在锁定期满
形。
后两年内减持的，其减持价格不低于发行价（指
发行人首次公开发行股票的发行价格，如果因
派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等
原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的
首次公开发 有关规定作除权除息处理，下同）。4、公司上
行或再融资 市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收
时所作承诺 盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收
盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期
限自动延长 6 个月。"
"1、自公司股票上市之日起十二个月内，本人
不转让或者委托他人管理本人在发行前直接或
间接所持有的发行人股份，也不由发行人回购
本人持有的该部分股份。承诺锁定期限届满后，
上述股份可以上市流通或转让。2、在前述锁定
期满后，本人在担任公司董事、监事或高级管 截止到报
理人员期间每年转让的股份不超过本人直接或 告期末，承
苏静华;吴 间接持有公司股份总数的 25%；在离职后六个 诺人严格
作出承诺时
春凤;林艳 股份限售承 月内，不转让本人直接或间接持有的股份；在 2014 年 10 遵守了上
至承诺履行
华;杨付梅; 诺 首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离 月 20 日 述承诺，未
完毕
刘鑫 职的，自申报离职之日起十八个月内不转让本 发生违反
人直接或间接持有的股份；在首次公开发行股 承诺的情
票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报 形。
离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让
本人直接或间接持有的股份。因公司进行权益
分派等导致本人直接持有公司股份发生变化
的，本人仍将遵守前款规定。3、本人所持公司
股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
不低于发行价（指发行人首次公开发行股票的
发行价格，如果因派发现金红利、送股、转增
股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则
按照证券交易所的有关规定作除权除息处理）。
"1、自公司股票上市之日起十二个月内，本人
不转让或者委托他人管理本人在发行前直接或
间接所持有的发行人股份，也不由发行人回购
本人持有的该部分股份。2、在前述锁定期满后，
本人在担任公司董事、监事或高级管理人员期
间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有
公司股份总数的 25%；在离职后六个月内，不
转让本人直接或间接持有的股份；在首次公开
发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自
截止到报
申报离职之日起十八个月内不转让本人直接或
告期末，承
间接持有的股份；在首次公开发行股票上市之
周全凯;韩 诺人严格
日起第七个月至第十二个月之间申报离职的， 作出承诺时
旭;季春伟; 股份限售承 2014 年 10 遵守了上
自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接 至承诺履行
王笑衡;金 诺 月 20 日 述承诺，未
或间接持有的股份。因公司进行权益分派等导 完毕
凤龙 发生违反
致本人直接持有公司股份发生变化的，本人仍
承诺的情
将遵守前款规定。3、本人所持公司股票在锁定
形。
期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行
价（指发行人首次公开发行股票的发行价格，
如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发
新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交
易所的有关规定作除权除息处理，下同）。4、
公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易
日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月
期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的
锁定期限自动延长 6 个月。
"1、作为财务投资者，本人/机构计划在所持发
行人股份锁定期满后 12 个月内减持完毕。锁定
期满后 12 个月内减持的，其减持价格不低于发
孟庆有;苏 行价（指发行人首次公开发行股票的发行价格，
截止到报
州松禾成长 如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发
告期末，承
创业投资中 新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交
诺人严格
心（有限合 易所的有关规定作除权除息处理）；锁定期满后 作出承诺时
股份限售承 2014 年 10 遵守了上
伙）;深圳市 第 13 个月至第 24 个月内减持的，其减持价格 至承诺履行
诺 月 20 日 述承诺，未
深港优势创 不低于每股净资产（指最近一期经审计的合并 完毕
发生违反
业投资合伙 报表每股净资产）的 120%。2、本人/机构减持
承诺的情
企业（有限 所持有的发行人股份应符合相关法律、法规、
形。
合伙） 规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集
中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方
式等。3、作为持股 5%以上的股东减持时，本
人/机构在减持所持有的发行人股份前，应提前
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
三个交易日公告，并按照法律法规、中国证监
会和证券交易所的相关规定进行。4、本人/机
构减持所持有的发行人股份的价格根据当时的
二级市场价格确定，并应符合相关法律、法规、
规章的规定。
"辽宁科隆精细化工股份有限公司（以下简称"
发行人"或"公司"）首次公开发行人民币普通股
（A 股）股票的申请已通过中国证券监督管理
委员会发行审核委员会的审核。就本人所持有
的发行人股票的持股及减持意向，本人声明并
承诺如下：1、本人作为发行人的实际控制人、
控股股东，将严格履行本人签署的《辽宁科隆
精细化工股份有限公司控股股东关于本次发行
所持股份自愿锁定和减持的承诺》、《辽宁科隆
精细化工股份有限公司及控股股东、公司董事、
高级管理人员关于稳定股价的承诺》等各项相
关承诺。2、本人拟长期持有公司股票。截至本
声明签署日，本人没有和其他任何人签署关于
转让、减持本人所持有的发行人股票的合同、
协议或达成类似的安排。3、在遵循本人签署的
上述各项承诺的前提下，在所持发行人股份锁
截止到报
定期满后 12 个月内，本人减持股份数最多不超
告期末，承
过公司总股本的 5%；锁定期满后第 13 个月至
诺人严格
第 24 个月内，减持股份数最多不超过公司总股 作出承诺时
姜艳;蒲云 股份限售承 2014 年 10 遵守了上
本的 10%。相应减持价格均不低于发行价（指 至承诺履行
军;郝乐敏 诺 月 20 日 述承诺，未
发行人首次公开发行股票的发行价格，如果因 完毕
发生违反
派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等
承诺的情
原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的
形。
有关规定作除权除息处理）。4、本人减持所持
有的发行人股份应符合相关法律、法规、规章
的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞
价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
5、作为持股 5%以上的股东减持时，本人/机构
在减持所持有的发行人股份前，应提前三个交
易日公告，并按照法律法规、中国证监会和证
券交易所的相关规定进行。6、本人减持所持有
的发行人股份的价格根据当时的二级市场价格
确定，并应符合相关法律、法规、规章的规定。
本人在发行人首次公开发行前所持有的发行人
股份在锁定期满后两年内减持的，其减持价格
不低于发行价（指发行人首次公开发行股票的
发行价格，如果因派发现金红利、送股、转增
股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则
按照证券交易所的有关规定作除权除息处理）。
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
"辽宁科隆精细化工股份有限公司（以下简称"
公司"）已制定关于稳定公司股价的预案，现公
司及控股股东、公司董事、高级管理人员作出
如下关于稳定公司股价的承诺：如果上市后三
年内公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于
每股净资产（指最近一期经审计的合并报表每
股净资产，下同）时，公司将启动稳定股价的
预案。1、启动股价稳定措施的具体条件及程序
（1）预警条件及程序：上市后三年内，当公司
股票连续 5 个交易日的收盘价低于每股净资产
的 120%时，在 10 个工作日内召开投资者见面
会，与投资者就上市公司经营状况、财务状况、
发展战略等进行深入沟通。（2）启动条件及程
序：上市后三年内，当公司股票连续 20 个交易
日的收盘价低于每股净资产时，应当在 5 日内
召开董事会、25 日内召开股东大会，审议相关
稳定股价的具体方案，并在股东大会审议通过
辽宁科隆精
后的 5 个交易日内启动实施相关稳定股价的具
细化工股份
体方案。具体实施方案应提前公告。（3）停止 截止到报
有限公司;
条件：在稳定股价具体方案实施期间内，如公 告期末，承
姜艳;韩旭；
司股票连续 20 个交易日收盘价高于每股净资 诺人严格
季春伟;金 作出承诺时
稳定公司股 产时，可以停止实施股价稳定措施。2、公司稳 2014 年 10 遵守了上
凤龙;刘冬 至承诺履行
价的承诺 定股价的具体措施在启动股价稳定预案的前提 月 20 日 述承诺，未
雪；李亚； 完毕
条件满足时，公司应要求控股股东、公司非独 发生违反
赖德胜;蒲
立董事、高级管理人员在符合股票买卖相关规 承诺的情
云军;王笑
定的前提下，通过增持公司股票的方式稳定公 形。
衡;张云鹏;
司股价。公司还可依照法律法规、部门规章和
周全凯
公司章程的规定，及时采取以下部分或全部措
施稳定公司股价，并保证股价稳定措施实施后，
公司的股权分布符合上市条件。（1）在不影响
公司正常生产经营的情况下，经董事会、股东
大会审议同意，公司通过交易所集中竞价交易
回购公司股票的方式稳定公司股价，所回购公
司股票应予注销或按照法律法规规定的其他方
式处理。（2）在保证公司经营资金需求的前提
下，经董事会、股东大会审议同意，公司通过
实施利润分配的方式稳定公司股价。（3）公司
通过削减开支、限制高级管理人员薪酬、暂停
股权激励计划等方式提升公司业绩、稳定公司
股价。 （4）法律、行政法规规定以及中国证
监会认可的其他方式。3、控股股东、公司董事、
高级管理人员稳定股价的具体措施在启动股价
稳定预案的前提条件满足时，公司控股股东、
公司董事、高级管理人员应依照法律法规、部
29
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
门规章和公司章程的规定，积极配合并保证公
司按照要求制定并启动稳定股价的预案。控股
股东、公司非独立董事、高级管理人员应在不
迟于股东大会审议通过稳定股价具体方案后的
5 个交易日内，根据股东大会审议通过的稳定
股价具体方案，采取下述措施积极稳定公司股
价，并保证股价稳定措施实施后，公司的股权
分布符合上市条件。（1）在符合股票买卖相关
规定前提下，通过交易所集中竞价交易方式增
持公司股票，增持股票的总金额不低于其上年
度初至董事会审议通过稳定股价具体方案日期
间，从公司获取的税后薪酬及税后现金分红总
额的 50%。（2）除非经股东大会按照关联交易
表决程序审议同意，保证在股东大会审议通过
稳定股价具体方案后的 6 个月内不转让其持有
的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。
法律、行政法规规定以及中国证监会认可的其
他方式。公司在未来聘任新的董事、高级管理
人员前，将要求其签署承诺书，保证其履行公
司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已
做出的相应承诺，并要求其比照公司首次公开
发行上市时董事、高级管理人员的标准提出未
履行承诺的约束措施。4、约束措施在启动股价
稳定预案的前提条件满足时，如公司、控股股
东、董事、高级管理人员未采取上述稳定股价
具体措施的，公司、控股股东、董事、高级管
理人员承诺接受以下约束措施：（1）公司、控
股股东、董事、高级管理人员将在公司股东大
会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上
述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社
会公众投资者道歉。（2）如果控股股东未采取
上述稳定股价的具体措施的，则控股股东持有
的公司股份不得转让，直至其按稳定股价预案
的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕。
（3）如果董事、高级管理人员未采取上述稳定
股价的具体措施的，在该等事项发生之日起 5
个工作日内，公司暂停发放未履行承诺董事、
高级管理人员的薪酬，同时该等董事、高级管
理人员持有的公司股份不得转让，直至该等董
事、高级管理人员按稳定股价预案的规定采取
相应的股价稳定措施并实施完毕。"
科隆股份实 承诺自 2015 年 7 月 10 日起，6 个月内不通过 作出承诺时 截止到报
2014 年 10
际控制人姜 二级市场减持所持有的科隆精化的股份，即自 至承诺履行 告期末，承
月 20 日
艳；董事姜 2015 年 7 月 10 日至 2016 年 1 月 9 日期间不减 完毕 诺人严格
30
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
艳、蒲云军、 持所持有科隆精化的股份。 遵守了上
周全凯、韩 述承诺，未
旭、金凤龙、 发生违反
张云鹏、刘 承诺的情
冬雪、李亚、 形。
刘晓晶；监
事苏静华、
林艳华、吴
春凤、杨付
梅、刘鑫；
高管王笑
衡、 季春
伟、刘淑兰。
公司股东孟
庆有、苏州
松禾成长创
业投资中心
（有限合
伙）、深圳市
深港优势创
业投资合伙
企业（有限
合伙）
其他对公司
中小股东所
作承诺
承诺是否按
是
时履行
如承诺超期
未履行完毕
的，应当详
细说明未完
不适用。
成履行的具
体原因及下
一步的工作
计划
四、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
31
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
32
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：辽宁科隆精细化工股份有限公司
2019 年 09 月 30 日
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 268,138,204.73 290,640,436.93
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 40,136,985.67
以公允价值计量且其变动计入当
27,754,494.92
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 121,963,231.23 160,339,849.70
应收账款 471,224,731.65 503,662,379.68
应收款项融资
预付款项 57,020,603.96 26,468,470.54
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 43,686,679.00 37,756,874.10
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 168,366,473.48 155,405,519.67
合同资产
持有待售资产
发放贷款及垫款 5,248,000.00 5,248,000.00
一年内到期的非流动资产
33
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
其他流动资产 2,293,679.67 2,626,449.96
流动资产合计 1,178,078,589.39 1,209,902,475.50
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,548,942.01 3,602,435.13
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 350,892,952.74 361,148,199.55
在建工程 49,237,977.16 29,223,402.79
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 106,103,976.84 110,635,670.67
开发支出 15,276,463.31 10,040,231.34
商誉 202,335.23 202,335.23
长期待摊费用
递延所得税资产 22,849,918.82 21,770,542.32
其他非流动资产 22,905,402.55 6,050,565.84
非流动资产合计 570,017,968.66 542,673,382.87
资产总计 1,748,096,558.05 1,752,575,858.37
流动负债：
短期借款 535,000,000.00 564,820,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
34
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
应付票据 92,083,834.00 104,000,000.00
应付账款 123,949,107.33 88,613,543.17
预收款项 33,153,230.00 22,251,690.36
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,394,658.52 3,777,669.09
应交税费 8,835,981.54 15,985,540.32
其他应付款 61,902,201.25 77,147,187.46
其中：应付利息 2,219,673.18 2,740,237.36
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 856,319,012.64 876,595,630.40
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债 29,562,164.25 31,114,276.14
其他非流动负债 3,678,756.09 4,128,585.60
非流动负债合计 33,240,920.34 35,242,861.74
负债合计 889,559,932.98 911,838,492.14
35
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
所有者权益：
股本 228,005,292.00 152,003,528.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 448,662,179.93 524,663,943.93
减：库存股
其他综合收益
专项储备 3,182,580.62 3,705,603.43
盈余公积 36,075,061.50 36,075,061.50
一般风险准备
未分配利润 132,829,997.52 122,641,239.67
归属于母公司所有者权益合计 848,755,111.57 839,089,376.53
少数股东权益 9,781,513.50 1,647,989.70
所有者权益合计 858,536,625.07 840,737,366.23
负债和所有者权益总计 1,748,096,558.05 1,752,575,858.37
法定代表人：姜艳 主管会计工作负责人：孟佳 会计机构负责人：喻明振
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 248,092,801.89 253,488,892.56
交易性金融资产 40,136,985.67
以公允价值计量且其变动计入当
27,754,494.92
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 95,045,281.23 110,623,165.12
应收账款 268,461,187.94 288,717,457.35
应收款项融资
预付款项 20,453,591.02 15,373,538.14
其他应收款 240,851,215.57 293,237,934.50
其中：应收利息
应收股利 60,000,000.00 60,000,000.00
36
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
存货 115,489,860.46 112,857,059.83
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 181,430.68 1,229,603.36
流动资产合计 1,028,712,354.46 1,103,282,145.78
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 374,800,942.02 375,854,435.14
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 201,210,867.91 216,131,065.52
在建工程 27,279,684.37 21,272,075.56
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 43,553,410.86 44,719,763.52
开发支出 1,560,000.00 1,260,000.00
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 13,487,926.91 13,053,744.62
其他非流动资产 6,447,217.84 6,050,565.84
非流动资产合计 668,340,049.91 678,341,650.20
资产总计 1,697,052,404.37 1,781,623,795.98
流动负债：
短期借款 500,000,000.00 540,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
37
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
衍生金融负债
应付票据 92,083,834.00 104,000,000.00
应付账款 57,278,021.02 68,926,294.40
预收款项 9,509,390.24 14,624,469.22
合同负债
应付职工薪酬 41,131.78 2,552,693.19
应交税费 292,352.26 203,461.76
其他应付款 13,590,391.98 33,100,995.92
其中：应付利息 704,700.00 835,988.89
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 672,795,121.28 763,407,914.49
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 27,606,914.25 28,849,276.14
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 27,606,914.25 28,849,276.14
负债合计 700,402,035.53 792,257,190.63
所有者权益：
股本 228,005,292.00 152,003,528.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 448,662,179.93 524,663,943.93
38
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
减：库存股
其他综合收益
专项储备 2,833,910.08 3,663,025.86
盈余公积 36,075,061.50 36,075,061.50
未分配利润 281,073,925.33 272,961,046.06
所有者权益合计 996,650,368.84 989,366,605.35
负债和所有者权益总计 1,697,052,404.37 1,781,623,795.98
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 274,701,825.22 360,325,896.16
其中：营业收入 274,479,422.08 360,099,876.73
利息收入 222,403.14 226,019.43
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 266,351,624.09 342,348,065.17
其中：营业成本 225,188,902.27 302,352,029.65
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 2,333,025.78 2,829,724.74
销售费用 16,780,096.70 17,640,300.10
管理费用 13,621,863.12 10,561,130.92
研发费用 1,572,455.49 2,539,229.15
财务费用 6,855,280.73 6,425,650.61
其中：利息费用 7,791,605.09 9,840,201.19
利息收入 527,068.50 543,253.04
加：其他收益 649,515.00 717,370.63
投资收益（损失以“－”号填 -419,689.79 -543,431.41
39
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
列）
其中：对联营企业和合营企业
-451,006.60 -543,431.01
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
-6,034,388.19 498,310.04
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-4,317,663.76 -12,030,705.64
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
6,988.27 8,458.74
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -1,765,037.34 6,627,833.35
加：营业外收入 1,635,076.00 54,015.33
减：营业外支出 872,641.47
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -1,002,602.81 6,681,848.68
减：所得税费用 518,518.05 1,496,436.76
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -1,521,120.86 5,185,411.92
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
-1,521,120.86 5,185,411.92
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 -1,476,591.08 5,232,444.43
2.少数股东损益 -44,529.78 -47,032.51
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
40
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.可供出售金融资产公允价
值变动损益
4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准
备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -1,521,120.86 5,185,411.92
归属于母公司所有者的综合收益
-1,476,591.08 5,232,444.43
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -44,529.78 -47,032.51
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0065 0.0343
（二）稀释每股收益 -0.0065 0.0343
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：姜艳 主管会计工作负责人：孟佳 会计机构负责人：喻明振
41
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 169,228,259.28 260,658,314.19
减：营业成本 143,443,835.00 226,195,094.60
税金及附加 1,395,770.66 2,151,891.00
销售费用 9,388,749.91 10,606,272.60
管理费用 6,769,776.36 5,401,355.27
研发费用 1,324,750.21 2,042,721.09
财务费用 4,231,561.80 3,239,007.96
其中：利息费用 6,971,243.79 7,272,878.12
利息收入 2,312,410.76 518,362.55
加：其他收益 546,265.00 414,120.63
投资收益（损失以“－”号填
-419,689.79 -493,983.11
列）
其中：对联营企业和合营企
-451,006.60 -493,983.11
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
-6,034,388.19 498,310.04
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-1,420,937.89 -4,725,016.65
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
6,988.27 8,458.74
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -4,647,947.26 6,723,861.32
加：营业外收入 1,614,440.89 29,951.04
减：营业外支出 751,359.01
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-3,784,865.38 6,753,812.36
列）
减：所得税费用 113,039.96 851,177.11
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -3,897,905.34 5,902,635.25
42
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
（一）持续经营净利润（净亏损
-3,897,905.34 5,902,635.25
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 -3,897,905.34 5,902,635.25
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0171 0.0387
（二）稀释每股收益 -0.0171 0.0387
43
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 656,972,574.67 882,033,093.89
其中：营业收入 656,284,729.96 881,359,889.96
利息收入 687,844.71 673,203.93
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 654,469,170.87 856,559,143.46
其中：营业成本 538,397,977.27 742,753,941.26
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 5,169,815.42 5,863,744.05
销售费用 42,381,015.90 46,051,201.77
管理费用 37,426,628.61 30,264,722.18
研发费用 4,968,875.79 6,879,978.71
财务费用 26,124,857.88 24,745,555.49
其中：利息费用 27,248,331.94 28,065,418.09
利息收入 1,503,595.49 1,252,545.14
加：其他收益 1,785,368.37 2,262,123.89
投资收益（损失以“－”号填
-962,448.25 1,792,008.32
列）
其中：对联营企业和合营企业
-1,053,493.12 1,731,504.26
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以 12,382,490.75 -1,819,612.25
44
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-7,462,329.48 -14,477,416.18
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
-52,987.95 8,458.74
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 8,193,497.24 13,239,512.95
加：营业外收入 2,858,081.39 125,348.56
减：营业外支出 979,083.85 94,089.20
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 10,072,494.78 13,270,772.31
减：所得税费用 250,213.14 2,939,922.30
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 9,822,281.64 10,330,850.01
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
9,822,281.64 10,330,850.01
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 10,188,757.85 10,471,066.14
2.少数股东损益 -366,476.21 -140,216.13
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
45
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1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.可供出售金融资产公允价
值变动损益
4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准
备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 9,822,281.64 10,330,850.01
归属于母公司所有者的综合收益
10,188,757.85 10,471,066.14
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -366,476.21 -140,216.13
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0447 0.0687
（二）稀释每股收益 0.0447 0.0687
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：姜艳 主管会计工作负责人：孟佳 会计机构负责人：喻明振
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 439,667,988.10 633,790,011.56
减：营业成本 371,779,947.90 553,425,860.66
税金及附加 3,229,458.85 3,958,386.40
销售费用 24,212,459.70 26,803,509.97
管理费用 19,268,309.77 17,551,856.74
46
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研发费用 4,089,013.72 5,634,906.91
财务费用 17,592,284.82 14,719,380.69
其中：利息费用 24,725,046.78 19,549,379.88
利息收入 7,112,332.70 1,188,734.36
加：其他收益 1,475,618.37 1,752,373.89
投资收益（损失以“－”号填
-962,448.25 1,935,268.86
列）
其中：对联营企业和合营企
-1,053,493.12 1,874,764.80
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
12,382,490.75 -1,819,612.25
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
-5,069,086.22 -7,610,678.61
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
-52,987.95 1,199,604.40
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 7,270,100.04 7,153,066.48
加：营业外收入 2,361,718.01 89,884.27
减：营业外支出 857,801.39 94,089.20
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
8,774,016.66 7,148,861.55
列）
减：所得税费用 661,137.39 1,020,185.38
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 8,112,879.27 6,128,676.17
（一）持续经营净利润（净亏损
8,112,879.27 6,128,676.17
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
47
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2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 8,112,879.27 6,128,676.17
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0356 0.0402
（二）稀释每股收益 0.0356 0.0402
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 967,663,422.50 894,583,336.50
客户存款和同业存放款项净增加
额
48
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向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 1,266,592.37 3,133,910.47
收到其他与经营活动有关的现金 93,679,035.62 24,211,096.81
经营活动现金流入小计 1,062,609,050.49 921,928,343.78
购买商品、接受劳务支付的现金 834,164,021.35 790,011,026.69
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 36,614,748.75 38,166,897.19
支付的各项税费 27,864,837.49 34,133,148.27
支付其他与经营活动有关的现金 168,552,473.60 90,453,822.18
经营活动现金流出小计 1,067,196,081.19 952,764,894.33
经营活动产生的现金流量净额 -4,587,030.70 -30,836,550.55
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 19,050,000.00 5,000,000.00
取得投资收益收到的现金 91,044.87 64,134.30
处置固定资产、无形资产和其他
2,620,305.29 24,870.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,857.07
投资活动现金流入小计 21,763,207.23 5,089,004.30
49
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
购建固定资产、无形资产和其他
31,736,121.42 8,382,361.23
长期资产支付的现金
投资支付的现金 19,050,000.00 5,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 13,871,328.05
投资活动现金流出小计 64,657,449.47 13,382,361.23
投资活动产生的现金流量净额 -42,894,242.24 -8,293,356.93
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 8,000,000.00 1,500,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 492,000,000.00 622,500,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 40,444,175.15 118,789,922.84
筹资活动现金流入小计 540,444,175.15 742,789,922.84
偿还债务支付的现金 490,000,000.00 612,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
23,611,846.96 28,064,877.29
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 15,675,745.66 1,263,309.10
筹资活动现金流出小计 529,287,592.62 641,828,186.39
筹资活动产生的现金流量净额 11,156,582.53 100,961,736.45
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1,099,742.91 3,303,438.15
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -35,224,947.50 65,135,267.12
加：期初现金及现金等价物余额 251,430,946.53 169,934,791.57
六、期末现金及现金等价物余额 216,205,999.03 235,070,058.69
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 752,019,556.03 487,789,727.34
50
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
收到的税费返还 1,266,592.37 1,914,420.30
收到其他与经营活动有关的现金 34,246,100.14 417,302,317.56
经营活动现金流入小计 787,532,248.54 907,006,465.20
购买商品、接受劳务支付的现金 663,848,950.58 715,697,640.46
支付给职工及为职工支付的现金 20,959,208.82 25,210,571.73
支付的各项税费 12,910,344.56 16,062,765.95
支付其他与经营活动有关的现金 30,831,422.33 208,451,463.99
经营活动现金流出小计 728,549,926.29 965,422,442.13
经营活动产生的现金流量净额 58,982,322.25 -58,415,976.93
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 19,050,000.00 5,000,000.00
取得投资收益收到的现金 91,044.87 64,134.30
处置固定资产、无形资产和其他
1,456,125.15 24,870.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 20,597,170.02 5,089,004.30
购建固定资产、无形资产和其他
4,467,351.69 8,350,267.98
长期资产支付的现金
投资支付的现金 19,050,000.00 5,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 13,800,000.00
投资活动现金流出小计 37,317,351.69 13,350,267.98
投资活动产生的现金流量净额 -16,720,181.67 -8,261,263.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 450,000,000.00 622,500,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 136,212,756.37
筹资活动现金流入小计 450,000,000.00 758,712,756.37
偿还债务支付的现金 490,000,000.00 612,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
21,602,285.65 19,921,066.09
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 2,763,081.33
51
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
筹资活动现金流出小计 511,602,285.65 635,184,147.42
筹资活动产生的现金流量净额 -61,602,285.65 123,528,608.95
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1,099,742.91 3,303,438.15
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -18,240,402.16 60,154,806.49
加：期初现金及现金等价物余额 214,400,998.35 161,871,909.99
六、期末现金及现金等价物余额 196,160,596.19 222,026,716.48
二、财务报表调整情况说明
1、2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 290,640,436.93 290,640,436.93 0.00
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 27,754,494.92 27,754,494.92
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融 27,754,494.92 0.00 -27,754,494.92
资产
衍生金融资产
应收票据 160,339,849.70 160,339,849.70 0.00
应收账款 503,662,379.68 503,662,379.68 0.00
应收款项融资
预付款项 26,468,470.54 26,468,470.54 0.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 37,756,874.10 37,756,874.10 0.00
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
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存货 155,405,519.67 155,405,519.67 0.00
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 2,626,449.96 2,626,449.96 0.00
流动资产合计 1,209,902,475.50 1,209,902,475.50 0.00
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,602,435.13 3,602,435.13 0.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 361,148,199.55 361,148,199.55 0.00
在建工程 29,223,402.79 29,223,402.79 0.00
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 110,635,670.67 110,635,670.67 0.00
开发支出 10,040,231.34 10,040,231.34 0.00
商誉 202,335.23 202,335.23 0.00
长期待摊费用
递延所得税资产 21,770,542.32 21,770,542.32 0.00
其他非流动资产 6,050,565.84 6,050,565.84 0.00
非流动资产合计 542,673,382.87 542,673,382.87 0.00
资产总计 1,752,575,858.37 1,752,575,858.37 0.00
流动负债：
短期借款 564,820,000.00 564,820,000.00 0.00
向中央银行借款
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拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
负债
衍生金融负债
应付票据 104,000,000.00 104,000,000.00 0.00
应付账款 88,613,543.17 88,613,543.17 0.00
预收款项 22,251,690.36 22,251,690.36 0.00
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 3,777,669.09 3,777,669.09 0.00
应交税费 15,985,540.32 15,985,540.32 0.00
其他应付款 77,147,187.46 77,147,187.46 0.00
其中：应付利息 2,740,237.36 2,740,237.36 0.00
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债
流动负债合计 876,595,630.40 876,595,630.40 0.00
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
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预计负债
递延收益 0.00
递延所得税负债 31,114,276.14 31,114,276.14 0.00
其他非流动负债 4,128,585.60 4,128,585.60
非流动负债合计 35,242,861.74 35,242,861.74 0.00
负债合计 911,838,492.14 911,838,492.14 0.00
所有者权益：
股本 152,003,528.00 152,003,528.00 0.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 524,663,943.93 524,663,943.93 0.00
减：库存股
其他综合收益
专项储备 3,705,603.43 3,705,603.43 0.00
盈余公积 36,075,061.50 36,075,061.50 0.00
一般风险准备
未分配利润 122,641,239.67 122,641,239.67 0.00
归属于母公司所有者权益
839,089,376.53 839,089,376.53 0.00
合计
少数股东权益 1,647,989.70 1,647,989.70 0.00
所有者权益合计 840,737,366.23 840,737,366.23 0.00
负债和所有者权益总计 1,752,575,858.37 1,752,575,858.37 0.00
调整情况说明
母公司资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 253,488,892.56 253,488,892.56 0.00
交易性金融资产 27,754,494.92 27,754,494.92
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融 27,754,494.92 0.00 -27,754,494.92
资产
衍生金融资产
应收票据 110,623,165.12 110,623,165.12 0.00
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
应收账款 288,717,457.35 288,717,457.35 0.00
应收款项融资
预付款项 15,373,538.14 15,373,538.14 0.00
其他应收款 293,237,934.50 293,237,934.50 0.00
其中：应收利息
应收股利 60,000,000.00 60,000,000.00 0.00
存货 112,857,059.83 112,857,059.83 0.00
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 1,229,603.36 1,229,603.36 0.00
流动资产合计 1,103,282,145.78 1,103,282,145.78 0.00
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 375,854,435.14 375,854,435.14 0.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 216,131,065.52 216,131,065.52 0.00
在建工程 21,272,075.56 21,272,075.56 0.00
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 44,719,763.52 44,719,763.52 0.00
开发支出 1,260,000.00 1,260,000.00 0.00
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 13,053,744.62 13,053,744.62 0.00
其他非流动资产 6,050,565.84 6,050,565.84 0.00
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
非流动资产合计 678,341,650.20 678,341,650.20 0.00
资产总计 1,781,623,795.98 1,781,623,795.98 0.00
流动负债：
短期借款 540,000,000.00 540,000,000.00 0.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
负债
衍生金融负债
应付票据 104,000,000.00 104,000,000.00 0.00
应付账款 68,926,294.40 68,926,294.40 0.00
预收款项 14,624,469.22 14,624,469.22 0.00
合同负债
应付职工薪酬 2,552,693.19 2,552,693.19 0.00
应交税费 203,461.76 203,461.76 0.00
其他应付款 33,100,995.92 33,100,995.92 0.00
其中：应付利息 835,988.89 835,988.89 0.00
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债
流动负债合计 763,407,914.49 763,407,914.49 0.00
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 28,849,276.14 28,849,276.14 0.00
递延所得税负债
其他非流动负债
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
非流动负债合计 28,849,276.14 28,849,276.14 0.00
负债合计 792,257,190.63 792,257,190.63 0.00
所有者权益：
股本 152,003,528.00 152,003,528.00 0.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 524,663,943.93 524,663,943.93 0.00
减：库存股
其他综合收益
专项储备 3,663,025.86 3,663,025.86 0.00
盈余公积 36,075,061.50 36,075,061.50 0.00
未分配利润 272,961,046.06 272,961,046.06 0.00
所有者权益合计 989,366,605.35 989,366,605.35 0.00
负债和所有者权益总计 1,781,623,795.98 1,781,623,795.98 0.00
调整情况说明
2、2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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