证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2019-005
北京九强生物技术股份有限公司
第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票
第二个解除限售期可解除限售的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018
年 9 月 25 日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十五
次会议，审议通过《关于回购注销第二期限制性股票激励计划已授予
部分限制性股票的议案》，决定回购注销 1 名离职激励对象已获授但
尚未解除限售的 49,492 股限制性股票，公司此次部分限制性股票回
购注销手续于 2018 年 11 月 22 日完成。本次回购注销完成后，公司
总股本由 501,837,435 股减少至 501,787,943 股。
公司于 2019 年 3 月 12 日召开第三届董事会第十九次会议审议通
过了《关于公司第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第
二个解除限售期可解除限售的议案》，第二期限制性股票激励计划首
次授予的限制性股票第二个解除限售期的解除限售条件已成就，11
名激励对象可解除限售的限制性股票数量为 259,825 股，占公司股本
总额的 0.052%；其中，实际解除限售并可上市流通股份数量为
243,917 股，占公司总股本的 0.049%。具体情况如下：
一、第二期限制性股票激励计划限制性股票激励计划概述
1
（一）限制性股票激励计划的基本情况
1、标的种类：本激励计划拟授予激励对象的标的股票为公司限
制性股票。
2、股票来源：本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对
象定向发行的公司 A 股普通股。
3、激励对象：经公司董事会薪酬与考核委员会考核并经公司监
事会审核，具备本激励计划激励对象资格的人员，共计 12 人，包括
公司核心销售人员、核心研发人员、及其他公司认为应当激励的对公
司经营业绩和未来发展有直接影响的员工。
4、授予价格：公司此次授予激励对象的限制性股票的授予价格
为 11.32 元/股。
5、授予数量：本激励计划首次拟授予的限制性股票为 93.6803
万股公司股票，占本激励计划公告时公司股本总额的 0.19%，本计划
不设预留部分。
6、限售期安排的说明：
本计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的
限制性股票 全部解锁或回购注销之日止，最长不超过 4 年。
（二）限制性股票批准及实施情况
1、2016 年 12 月 30 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议
和第二届监事会第十七次会议，会议审议通过了《关于〈北京九强生
物技术股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要
的议案》、《关于〈北京九强生物技术股份有限公司第二期限制性股
2
票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授
权董事会办理公司第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公
司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否
存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，监事会对上述事
项发表了明确的同意意见，北京德恒律师事务所出具了相应的法律意
见书。公司已对本次激励计划激励对象的名单在公司内部进行了公
示，公示期满后，监事会于 2017 年 1 月 10 日对本次股权激励计划授
予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明：公司第二期限
制性股票激励计划激励对象符合相关法律、法规、规范性文件规定的
条件，其作为公司第二期限制性股票激励计划激励对象的资格合法、
有效。
2、2017 年 1 月 18 日，公司召开 2017 年第一次临时股东大会，
会议审议通过了《关于〈北京九强生物技术股份有限公司第二期限制
性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈北京九强生
物技术股份有限公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法〉
的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期限制性
股票激励计划相关事宜的议案》。
3、2017 年 2 月 22 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，
审议并通过了《关于公司向第二期限制性股票激励计划激励对象授予
限制性股票的议案》。 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司
《第二期限制性股票激励计划》等相关规定，公司董事会认为公司第
二期限制性股票激励计划的授予条件已经成就，同意公司以 2017 年
3
2 月 22 日为授予日，向第二期限制性股票激励计划授予的 12 名激励
对象授予 936,803 股限制性股票。
4、公司于 2018 年 3 月 12 日召开第三届董事会第十一次会议审
议通过了《关于公司第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股
票第一个解除限售期可解除限售的议案》，根据 2017 年第一次临时
股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期
限制性股票激励计划相关事宜的议案》，董事会决定对符合条件的
12 名对象授予的第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票
第一次解除限售，解除限售期自 2018 年 2 月 22 日起的第一个交易日
至 2019 年 2 月 22 日止的最后一个交易日，可解除限售比例为 30%，
可解除限售股份合计 281,035 股。公司董事会授权管理层具体实施本
次解除限售相关事宜。
5、公司于 2018 年 9 月 25 日召开第三届董事会第十六次会议、
第三届监事会第十五次会议，审议通过《关于回购注销第二期限制性
股票激励计划已授予部分限制性股票的议案》，决定回购注销 1 名离
职激励对象已获授但尚未解除限售的 49,492 股限制性股票，回购价
格为限制性股票的授予价格。公司独立董事、监事会对上述事项发表
了明确的同意意见，律师发表了法律意见。经中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司审核确认，公司此次部分限制性股票回购注销手
续于 2018 年 11 月 22 日完成。本次回购注销完成后，公司总股本由
501,837,435 股减少至 501,787,943 股。
6、公司于 2019 年 3 月 12 日召开第三届董事会第十九次会议审
4
议通过了《关于公司第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股
票第二个解除限售期可解除限售的议案》，根据 2017 年第一次临时
股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期
限制性股票激励计划相关事宜的议案》，董事会决定对符合条件的
11 名对象授予的第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票
第二次解除限售，解除限售期自 2019 年 2 月 22 日起的第一个交易日
至 2020 年 2 月 22 日止的最后一个交易日，可解除限售比例为 30%，
解除限售的限制性股票数量为 259,825 股，占公司股本总额的
0.052%；其中，实际可上市流通股份数量为 243,917 股，占公司总股
本的 0.049%。公司董事会授权管理层具体实施本次解除限售相关事
宜。
二、限制性股票激励计划的解除限售条件
（一）解除限售时间安排：
首次授予给激励对象的全部限制性股票限售期为 12 个月，自授
予之日起计。限售期满后，若达到限制性股票激励计划规定的解除限
售条件，首次授予的激励对象可分三期申请解除限售：
解除限售安排 解除限售时间 可解除限售数量占限
制性股票数量比例
第一次解除限 自授予日起 12 个月后的首个交易日起至相应的授予日 30%
售 起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二次解除限 自授予日起 24 个月后的首个交易日起至相应的授予
30%
售 日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第三次解除限 自授予日起 36 个月后的首个交易日起至相应的授予日
40%
售 起 48 个月内的最后一个交易日当日止
公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足
5
解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
（二）解除限售条件：在解除限售日，激励对象申请对获授的限
制性股票解除限售，必须同时满足以下条件：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处
罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处
罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形；
（4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形。
3、公司层面业绩考核条件
第二期限制性股票激励计划授予的限制性股票各年度业绩考核
目标如下：
解除限售安排 业绩考核目标
以 2014 年净利润（20,364.32 万元）和营业收入（50,827.43 万元）为基
第一次解除限售 数，2016 年净利润增长率不低于 20%，营业收入增长率不低于 20%；
6
以 2014 年净利润（20,364.32 万元）和营业收入（50,827.43 万元）为基
第二次解除限售 数，2017 年净利润增长率不低于 30%，营业收入增长率不低于 30%；
以 2014 年净利润（20,364.32 万元）和营业收入（50,827.43 万元）为基
第三次解除限售 数，2018 年净利润增长率不低于 40%，营业收入增长率不低于 40%。
以上 “净利润”、“净利润增长率”以归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润为计算依据,“营业收入”以主营业务收入
为计算依据。
限售期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年
度的平均水平且不得为负。在满足此前提之下，若首次授予部分第
一、第二个解除限售期内未达到公司业绩考核目标时，这部分限制
性股票可以递延到下一年，在下一年达到业绩考核目标时一起解除
限售；若下一年仍未达到公司业绩考核目标时，该部分限制性股票
不得解除限售，由公司回购注销；第三个解除限售期内未达到公司
业绩考核目标时，该部分限制性股票不得解除限售，由公司回购注
销。
由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。
4、个人层面绩效考核
个人考核条件根据本公司《考核办法》，目前对个人绩效考核
结果共有优秀、良好、合格、不合格四档。考核结果为优秀、良好
及合格的激励对象即通过考核，考核结果为不合格的激励对象即未
通过考核。未通过考核的激励对象，其当期对应的限制性股票不予
解除限售，由公司统一回购注销。
7
三、解除限售条件完成情况说明
（一）限售期届满
根据《第二期限制性股票激励计划》的规定，公司向激励对象首
次授予限制性股票的授予日（2017 年 2 月 22 日）起 12 个月后的首
个交易日起至相应的授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止为
第一次解除限售的解除限售时间，激励对象可申请解除限售比例为所
获限制性股票总量的 30%，公司向激励对象授予的第二期限制性股票
第二个限售期已于 2019 年 2 月 22 日届满。
（二）解除限售条件成就情况
序号 解除限售条件 完成情况
公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
公司未发生前述情形，满足解除限
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
1 售条件。
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予
以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适
当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予 激励对象未发生前述情形，满足解
2 以行政处罚； 除限售条件。
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形；
（4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的
情形。
公司业绩条件： （1）公司 2017 年归属于上市公司
（1）以 2014 年净利润（20,364.32 万元）和营业收入 股东的扣除非经常性损益的净利
（50,827.43 万元）为基数，2017 年净利润增长率不低 润为 27,282.60 万元，较 2014 年
于 30%，营业收入增长率不低于 30%；（以上“净利润”、增长率为 33.97％；公司 2017 年
“净利润增长率”以归属于上市公司股东的扣除非经常 营业收入为 69,427.74 万元，较
3
性损益的净利润为计算依据,“营业收入”以主营业务收 2014 年增长率 36.60%，达到解锁
入为计算依据。） 条件。
（2）限售期内归属于上市公司股东的净利润及归属于
上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低 （2）限制性股票激励计划首次股
于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。份授予日（2017 年 2 月 22 日）前
8
最近三个会计年度(2014 年、2015
年 、 2016 年 ) 的 平 均 净 利 润 为
24,244.34 万元,扣除非经常性损
益后的平均净利润为 23,737.02
万元,限售期 2016 年度的净利润
为 27,164.61 万元,扣除非经常性
损益后的净利润 26,729.86 万元，
均高于授予日前最近三个会计年
度的平均水平且不为负，符合解锁
条件。
该 11 名激励对象在考核期内考核
4 激励对象上一年度绩效考核达标 均为合格及以上,达到解除限售条
件。
综上所述，董事会认为第二期限制性股票激励计划授予的限制性
股票第二次解除限售条件已满足，决定对 11 名授予对象授予的限制
性股票予以解除限售。
四、激励对象股票解除限售情况
第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解除
限售期解除限售所涉及的激励对象如下（以下百分比计算结果四舍五
入，保留两位小数）：
已获授 已回购 本 次 解
已解除限 本次可解 本次可上 剩余未解
予限制 注销限 锁 数 量占
售限制性 除限售限 市流通股 除限售限
姓名 职务 性股票 制性股 其 已 获
股票数量 制性股票 票数量 制性股票
数量 票数量 授 限制性
（股） 数量（股） （股） 数量（股）
（股） （股） 股票比例
核心销售人
张新玲 132,567 0 39,770 39,770 39,770 30.00% 53,027
员
蔡华雅 研发部经理 88,378 0 26,513 26,513 26,513 30.00% 35,352
刘瑶 研发组长 79,540 0 23,862 23,862 23,862 30.00% 31,816
孙国敬 研发组长 70,702 49,492 21,210 0 0 0.00% 0
龚俊 研发组长 70,702 0 21,210 21,210 21,210 30.00% 28,282
宋占科 研发组长 70,702 0 21,210 21,210 21,210 30.00% 28,282
高爱民 研发组长 70,702 0 21,210 21,210 21,210 30.00% 28,282
张小锐 研发组长 70,702 0 21,210 21,210 21,210 30.00% 28,282
张全立 生产部经理 70,702 0 21,210 21,210 21,210 30.00% 28,282
LI MANKE 雅培合作事 70,702 0 21,210 21,210 21,210 30.00% 28,282
9
（李曼 业部经理
柯）
周明 副总经理 70,702 0 21,210 21,210 5,302 30.00% 28,282
财务部经理
蒋咏君 70,702 0 21,210 21,210 21,210 30.00% 28,282
助理
合计 936,803 0 281,035 259,825 243,917 - 346,451
注:董事、高级管理人员本次解除限售的限制性股票的限售和转
让限制。本次激励计划授予的激励对象中有一名公司高级管理人员周
明，根据《公司法》及其他相关法律、法规和深圳证券交易所有关规
定的要求，激励对象周明先生本次解除限售 21,210 股股票，占公司
总股本的 0.004%,其中实际可上市流通股份数量为 5,302 股票股，占
公司总股本的 0.001%。同时须遵守中国证监会和深圳证券交易所关
于董事、监事、高级管理人员买卖公司股票的相关规定。
以上激励对象所持公司限制性股票解除限售后,其实际可上市流
通股份应遵守《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上
市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规
则》中“每年通过 集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股
份不得超过其所持公司股份总数的 25%”的规定,以及《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》等法律法规、相关承诺以及《公司章程》
和公司内部的有关规定。
本次限制性股票解除限售情况与已披露的《北京九强生物技术股
份有限公司第二期限制性股票激励计划》不存在差异情况。
五、本次解除限售的限制性股票上市后股本结构变动情况
（一）第二期限制性股票激励计划第二次解除限售的限制性股票
数量为 259,825 股，占公司股本总额的 0.052%；其中，实际解除限
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售并可上市流通股份数量为 243,917 股，占公司总股本的 0.049%。
（二）董事、高级管理人员本次解除限售的限制性股票的限售和
转让限制。本次激励计划授予的激励对象中有一名公司高级管理人员
周明，根据《公司法》及其他相关法律、法规和深圳证券交易所有关
规定的要求，激励对象周明先生本次解除限售 21,210 股股票，占公
司总股本的 0.004%,其中实际可上市流通股份数量为 5,302 股票股，
占公司总股本的 0.001%。同时须遵守中国证监会和深圳证券交易所
关于董事、监事、高级管理人员买卖公司股票的相关规定。
（三）本次限制性股票解除限售后公司股本结构变动情况
变动前股份数量 本次变动股份数 变动后股份数量
股份性质 比例 % 比例 %
（股） 量（股） （股）
一、限售条件流通股
172,090,164.00 34.30 -243,917.00 171,846,247.00 34.25
/非流通股
高管锁定股 170,475,062.00 33.97 15,908.00 170,490,970.00 33.98
股权激励限售股 1,615,102.00 0.32 -259,825.00 1,355,277.00 0.27
二、无限售条件流通
329,697,779.00 65.70 243,917.00 329,941,696.00 65.75
股
三、总股本 501,787,943.00 100.00 0.00 501,787,943.00 100.00
六、董事会薪酬与考核委员会核查意见
第三届董事会薪酬与考核委员会第六次会议核查了限制性股票
激励计划解除限售条件满足情况和激励对象名单，认为本次解除限售
激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披
露业务备忘录第 8 号-股权激励计划》及《北京九强生物技术股份有
限公司第二期限制性股票激励计划》等的相关规定，在考核年度内均
考核合格，且符合其他解除限售条件，本次解除限售激励对象的资格
11
合法、有效。不存在不能解除限售或者不得成为激励对象情形。
七、独立董事意见
经核查，公司本次解除限售事项，符合《上市公司股权激励管理
办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号-股权激励计划》及《北
京九强生物技术股份有限公司第二期限制性股票激励计划》有关实施
股权激励计划的情形。公司具备实施限制性股票激励计划的主体资
格，未发生限制性股票激励计划中规定的不得解除限售的情形。本次
可解除限售的激励对象满足《上市公司股权激励管理办法》、《创业
板信息披露业务备忘录第 8 号-股权激励计划》及《北京九强生物技
术股份有限公司第二期限制性股票激励计划》规定的解除限售条件，
其作为公司股权激励计划第二期限制性股票激励计划首次授予限制
性股票第二次解除限售期解除限售的激励对象主体资格合法、有效。
本次解除限售不存在损害公司及股东利益的情形。因此，同意公司依
照限制性股票激励计划对符合条件的限制性股票进行解除限售。
八、监事会意见
经过对本次可解除限售激励对象名单的核查，按照《北京九强生
物技术股份有限公司第二期限制性股票激励计划》及《北京九强生物
技术股份有限公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》的
有关规定，公司第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第
二个解除限售期可解除限售的条件已满足。公司激励对象解除限售资
格合法、有效，不存在不能解除限售或者不得成为激励对象情形，同
意对符合条件的 11 名激励对象授予的第二期限制性股票激励计划第
12
一次解除限售，可解除限售比例为 30%，可解除限售股份合计 259,825
股，占公司股本总额的 0.052%；其中，实际解除限售并可上市流通
股份数量为 243,917 股，占公司总股本的 0.049%。并同意公司办理
相关解除限售手续。
九、法律意见书的结论性意见
北京德恒律师事务所关于公司第二期限制性股票激励计划第二
次解除限售的法律意见认为：本次限制性股票解除限售符合公司《限
制性股票激励计划》规定的解除限售条件，公司已按照《上市公司股
权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号-股权激励
计划》及《限制性股票激励计划》相关规定履行了对本次限制性股票
解除限售的内部批准程序；本次限制性股票解除限售尚需经深圳证券
交易所确认后，向证券登记结算机构办理相关解除限售登记手续。
十、备查文件
1、北京九强生物技术股份有限公司第三届董事会第十九次会议
决议；
2、北京九强生物技术股份有限公司第三届监事会第十七次会议
决议；
3、北京九强生物技术股份有限公司独立董事《关于公司第三届
董事会第十九次会议相关事项的的独立意见》；
4、北京德恒律师事务所《关于北京九强生物技术股份有限公司
第二期限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期
解除限售事项的法律意见》；
13
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
北京九强生物技术股份有限公司董事会
2019 年 3 月 12 日
14
