2022 年度独立董事述职报告


                     北京九强生物技术股份有限公司

                        2022 年度独立董事述职报告

                                 （陈永宏）

 各位股东及股东代表：

    作为北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，报告期
 (2022 年 1 月 1 日-2022 年 12 月 31 日)内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司
 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事履职指引》
 等法律、法规以及《北京九强生物技术股份有限公司章程》和《北京九强生物技术股
 份有限公司独立董事工作制度》的相关规定和要求，诚实、勤勉、积极地履行独立董
 事的相关职责，认真审议董事会各项议案，并就其中的相关事项发表了独立意见对公
 司重大事项进行独立判断和决策，推动优化公司法人治理结构、经营管理进步。现将
 2022 年度本人的工作情况报告如下：

    一、出席会议情况及投票情况

    2022 年度，公司共召开了 11 次董事会，本人本着勤勉尽责的态度，按时出席、
 列席了公司董事会、股东大会，对提交董事会的全部议案进行了认真审议，与公司管
 理层积极交流，提出了合理化建议，以严谨的态度行使表决权。
    以下是 2022 年度本人出席会议情况如下：
报告期内董事会会议召开次数          11
董事姓名 职务       应出席      亲自出        委托出   缺席次      是否连续两次未
                    次数        席次数        席次数   数          亲自出席会议
陈永宏    独立董事 11           11            0        0           否
报告期内股东大会召开次数              3
董事姓名 职务       应出席      亲自出        委托出   缺席        是否连续两次未
                    次数        席次数        席次数   次数        亲自出席会议
陈永宏    独立董事 3            3             0        0           否
    本人认为 2022 年度公司董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项
 和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，故对 2022 年度公司董事会会议审议
 的各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

    二、发表独立意见的情况


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   2022 年度，本人按照《独立董事制度》的要求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，
积极参加公司的董事会会议，在公司做出决策前，根据相关规定与公司其他独立董事
就相关事项发表的独立意见主要有：
    1.2022 年 3 月 7 日，在公司第四届董事会第十九次（临时）会议上就公司关于
回购公司股份方案的事项发表了独立意见。
    2.2022 年 4 月 26 日，在公司第四届董事会第二十一次会议上就公司关于 2021
年度利润分配预案、关于 2021 年度公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保
情况、关于 2021 年度内部控制自我评价报告、关于公司 2022 年度董事、监事及高级
管理人员薪酬方案、关于公司管理层 2021 年度奖励方案 5 项议案发表了独立意见，
对关于续聘会计师事务所该事项进行事前认可，并发表了独立意见。
    3.2022 年 6 月 6 日，在公司第四届董事会第二十二次会议上就公司关于回购注
销第四期限制性股票激励计划部分首次授予限制性股票、关于第四期限制性股票激励
计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就 2 项议案发表了独立意见。
    4.2022 年 6 月 27 日，在公司第四届董事会第二十三次（临时）会议上，就公司
关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券具体方案、关于公司向不特定
对象发行可转换公司债券上市、关于开设向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
专项账户并签署募集资金监管协议 3 项议案发表了独立意见。
    6.2022 年 7 月 7 日，在公司第四届董事会第二十四次会议上，就公司关于第四
期限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的事项发
表了独立意见。
    7.2022 年 8 月 8 日，在公司第四届董事会第二十五次会议上，就公司关于拟与
国药集团财务有限公司继续签署《金融服务协议》暨关联交易发表了独立意见，并就
该事项在提交董事会审议前予以事前认可，同时对关于对国药集团财务有限公司的风
险持续评估报告、关于在国药集团财务有限公司办理存贷款业务的风险处置预案 2
项议案发表了独立意见。
    8.2022 年 8 月 12 日，在公司第四届董事会第二十六次（临时）会议上，就公司
关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的事项发表了独立意见。
    9.2022 年 8 月 26 日，在公司第四届董事会第二十七次会议上，就公司关于 2022
年半年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金、关于公司 2022 年半年度对外担
保情况 2 项议案发表了独立意见。

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       10.2022 年 10 月 27 日，在公司第四届董事会第二十八次会议上，就公司关于与
国药朴信商业保理有限公司开展应收账款保理业务暨关联交易的事项发表了独立意
见。

    三、任职董事会专门委员会工作情况

    本人作为薪酬与考核委员会召集人及提名委员会、审计委员会委员，按照公司各
项制度和议事规则要求，对公司董事会会议提案和有关重大事项进行了认真审议，并
提出意见和建议供董事会决策参考。
       1．薪酬与考核委员会工作情况
名称            会议时间         内容
                                 审议《关于公司2022年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案
四届五次        2022年4月15日
                                 的议案》；审议《关于公司管理层2021年度奖励方案的议案》。
                                 审议《关于回购注销第四期限制性股票激励计划部分首次授予
四届六次（临时）2022年5月31日    限制性股票的议案》；审议《关于第四期限制性股票激励计划
                                 首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》
                                 审议《关于第四期限制性股票激励计划预留授予部分第一个解
四届七次（临时）2022年7月1日
                                 除限售期解除限售条件成就的议案》

       2．提名委员会工作情况
名称            会议时间         内容
四届三次        2022年6月30日    审议《董事会提名委员会2022年上半年工作情况的议案》。
四届四次        2022年12月30日   审计《董事会提名委员会2022年下半年工作情况的议案》。

       3．审计委员会工作情况
       名称         会议时间                              内容
                                 审议《关于公司<2022年第一季度内部审计报告>的议案》；
四届九次        2022年3月31日
                                 审议《关于公司<2022年第二季度内部审计计划>的议案》。
                                 审议《北京九强生物技术股份有限公司2021年度财务决算报
                                 告》；审议《北京九强生物技术股份有限公司2021年度利润分
                                 配预案》；审议《北京九强生物技术股份有限公司关于续聘会
四届十次        2022年4月15日    计师事务所的议案》；审议《北京九强生物技术股份有限公司
                                 2021年度内部控制自我评价报告》；审议《北京九强生物技术
                                 股份有限公司审计报告[立信中联审字[2022]D—0553号]》；审
                                 议《关于支付会计师事务所2021年度审计费用的议案》。
                                 审议《关于公司<2022年第二季度内部审计报告>的议案》；
四届十一次      2022年6月30日
                                 审议《关于公司<2022年第三季度内部审计计划>的议案》。
                                 审议《关于公司<2022年第三季度内部审计报告>的议案》；
四届十二次      2022年9月30日
                                 审议《关于公司<2022年第四季度内部审计计划>的议案》。
                                 审议《关于公司<2022年第四季度内部审计报告>的议案》；
四届十三次      2022年12月30日
                                 审议《关于公司<2023年第一季度内部审计计划>的议案》；

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                             审议《关于公司<2023年内部审计计划>的议案》。

   四、对公司进行现场调研的情况

   2022 年，由于疫情管控等原因，本人没有实地调研公司各自子、分公司，但尽可
能利用参加董事会、董事会各专门委员会的机会，认真了解公司生产经营情况、董事
会决议执行情况以及内部控制、限制性股票激励实施、可转债实施、重大对外投资等
情况，及时掌握公司的运行动态，确保公司稳健经营、规范运作。


   五、保护投资者权益方面所做的工作
   2022 年度，本人在维护投资者，尤其是中小投资者的合法权益方面重点关注和开
展了以下几项工作：
   1.持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，保证公司信息披露
的真实、准确、完整、及时、公正。
   2．积极参加公司董事会及专门委员会会议，对审议事项的内容进行认真审核，
运用自身专业知识和工作经验，提出专业意见和建议，供董事会决策参考。
   3.按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》等法律、法规的要求对公司相关事项做出客观、公正的判断，独立、
客观、审慎地行使表决权，发表了独立意见和专项说明，积极有效地履行了独立董事
的职责。
   4.不断加强学习，提高履行职责的能力，积极学习相关法律法规和规章制度，尤
其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相关法规加深认
识和理解，切实履行对公司和包括中小股东在内的所有投资者利益的保护责任。

   六、其他事项

   2022 年，本人没有提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外
部审计机构和咨询机构等情况发生。
   2023 年，本人将继续本着诚信和勤勉的精神，加强对公司业务的学习和理解，依
法履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的
合法权益。

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   最后，对公司董事会、管理层和相关人员在本人履职过程中给予的配合和支持表
示敬意和衷心感谢。同时祝愿公司在新的一年里能够开拓创新、再创佳绩，以更加优
异的业绩回报广大股东。


     特此报告。


                                             北京九强生物技术股份有限公司
                                                   独立董事：陈永宏
                                                  2023 年 4 月 19 日




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