广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
广东道氏技术股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-071
2016 年 10 月
1
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第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人荣继华、主管会计工作负责人秦智宏及会计机构负责人(会计主
管人员)徐春霞声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,701,566,429.91 1,067,911,384.39 59.34%
归属于上市公司股东的净资产
1,152,704,753.20 582,841,954.22 97.77%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业总收入（元） 248,550,311.44 44.17% 565,076,093.22 36.08%
归属于上市公司股东的净利润
35,307,201.99 218.31% 82,717,025.40 65.72%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
34,733,806.28 210.37% 81,314,773.40 63.48%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -1,137,596.81 不适用
（元）
基本每股收益（元/股） 0.17 183.33% 0.39 50.00%
稀释每股收益（元/股） 0.17 183.33% 0.39 50.00%
加权平均净资产收益率 3.11% 1.19% 7.95% -0.70%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
1,013,801.72
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 908,203.44
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -310,401.84
其他符合非经常性损益定义的损益项目 24,818.51
减：所得税影响额 234,169.83
合计 1,402,252.00 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
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益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、应收账款较高的风险
报告期末公司应收账款账面余额较高，与公司所处的陶瓷行业密切相关。一方面作为陶瓷行业材料供应商
和技术服务商，从公司产品销售出库开始，要经历送货、对单、开票、挂账、收款等过程，这一过程经历环节
多、周期长。另一方面，随着公司新客户的增加和业务规模的扩大，应收账款余额也同步增长。如果因宏观经
济环境或客户本身原因，导致大额应收账款不能按期或无法回收，公司将面临坏账增加、盈利能力下降的经营
风险。
为应对上述风险，公司加强了应收账款风险管理：
一方面严格新客户准入管理，建立新客户资信评估体系，完善和执行以资料收集、评估、额度控制为主要
特征的客户资信评估体系。另一方面加强应收账款动态管理，实施“事前跟踪、积极干预”的应收账款动态管理
措施，关注欠款额较大客户的经营情况，以降低应收账款风险。
2、产品价格下降的风险
面对日趋激烈的市场竞争环境，公司为了进一步提高产品的市场竞争力，巩固市场份额，不排除会主动降
低销售价格。同时在产品更新换代的过程中，也将会面临降价的风险。
采取的措施：一方面公司将持续加大产品研发力度，不断调整产品结构，提高产品性能，加强技术服务，
规避产品同质化导致的单一价格竞争；另一方面，公司将继续加强内部成本管理，通过提升生产效率和产能，
降低产品的单位生产成本，维持产品毛利率水平。
3、产品持续创新的风险
通过持续的产品创新及时满足客户需求，是公司不断发展壮大的基础，为此公司必须保持高比例的研发投
入。虽然公司拥有强大的自主研发和技术创新实力，但如果公司不能准确判断市场发展趋势以把握产品创新的
研发方向，或者不能持续更新具有市场竞争力的产品，将会削弱公司的竞争优势，对公司的持续盈利能力造成
不利影响。
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对此，公司建立以研发中心为主要载体的技术创新体系，通过拟研究开发项目评估机制、项目经理负责制
等制度，提高研发创新体系管理水平。同时实行积极有效的研发激励机制，提高研发技术人员的工作积极性、
主动性和创造性，提高产品研发效率。
4、募集资金投资项目实施的风险
公司于 2016 年 1 月实施非公开发行股票，虽然本公司已经对募集资金投资项目进行了慎重、充分的可行性
研究论证，具有良好的技术积累和市场基础，但公司募集资金投资项目的可行性分析是基于当前市场环境、技
术发展趋势、现有技术基础等因素作出的。在公司募集资金投资项目实施过程中，公司面临着技术进步、产业
政策变化、市场变化、管理水平变化等诸多不确定因素， 都会直接影响项目的投资成本、回收期、预定达产规
模的实现以及能否产生预期效益，从而对公司盈利水平产生影响。
随着募集资金投资项目的实施，公司将可能面临固定资产折旧等固定分摊增加的情形，在募集资金投资项
目产生预期收益前，公司可能承担盈利水平下降的风险。同时公司净资产规模出现大幅度增长，由于部分募集
资金投资项目的实施需要一定时间，在项目全部建成后才能逐步达到预期的收益水平，因此短期内公司将面临
由于资本快速扩张而导致净资产收益率下降的风险。
对此，公司将在募集资金投资项目实施过程中，推进生产精细化管理、加快募投项目投资进度和加强募集
资金管理，提高销售收入，增厚未来收益，实现公司的可持续发展。
5、对外投资的管理风险
公司于 2016 年开始进入新能源材料领域，虽然公司拥有基于无机非金属材料的技术优势，但是公司缺乏经
营新能源材料业务的经验，将对公司经营能力形成新的挑战。公司必须对资源进行有效地整合，在研发、生产、
销售、技术服务、财务、组织机构、战略等方面与被投资公司进行协同合作，否则公司将面临因规模扩张带来
的管理风险和文化冲突，最终可能导致投资损失。
为此，公司将继续完善内部控制制度，提高经营管理水平，加强业务协同和财务管控的力度，尽量降低对
外投资风险，维护公司股东权益。公司已经向金富力新能源和昊鑫新能源委派董事，直接参与被投资公司重大
经营决策。
6、新能源材料行业政策变化的风险
公司于 2016 年开始进入新能源材料领域。近年来国家陆续出台鼓励新能源产业发展政策，对行业的迅速成
长起到了巨大的推动作用，若国家支持行业发展的政策发生变化或支持力度降低，可能对整个行业竞争态势带
来新的变化，从而可能对公司的业务经营产生不利影响。
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为此，公司将密切关注产业政策变化，及时调整经营策略，降低政策调整带来的风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 15,750 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
荣继华 境内自然人 37.03% 79,625,000 79,625,000 质押 63,800,000
梁海燕 境内自然人 11.27% 24,230,000 18,562,500 质押 6,219,900
何祥勇 境内自然人 2.51% 5,400,000 5,400,000
陈文虹 境内自然人 2.09% 4,500,000 0
北京中京伟业
境内非国有法
投资管理有限 2.09% 4,500,000 4,500,000 质押 4,500,000
人
责任公司
天津联亿乾坤 境内非国有法
2.09% 4,500,000 4,500,000 质押 4,500,000
贸易有限公司 人
北京隆达创展 境内非国有法
2.09% 4,500,000 4,500,000 质押 4,500,000
科贸有限公司 人
大连乾阳科技 境内非国有法
2.09% 4,500,000 4,500,000 质押 4,500,000
有限公司 人
中国建设银行
股份有限公司
－易方达新丝 境内非国有法
1.54% 3,309,087 0
路灵活配置混 人
合型证券投资
基金
中国建设银行
股份有限公司
境内非国有法
－兴全社会责 1.30% 2,804,222 0
人
任混合型证券
投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
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股份种类 数量
梁海燕 5,667,500 人民币普通股 5,667,500
陈文虹 4,500,000 人民币普通股 4,500,000
中国建设银行股份有限公司－易
方达新丝路灵活配置混合型证券 3,309,087 人民币普通股 3,309,087
投资基金
中国建设银行股份有限公司－兴
2,804,222 人民币普通股 2,804,222
全社会责任混合型证券投资基金
广发期货有限公司-广发期慧 1 期
2,800,000 人民币普通股 2,800,000
资产管理计划
中国工商银行股份有限公司－易
方达新常态灵活配置混合型证券 2,766,616 人民币普通股 2,766,616
投资基金
中国农业银行股份有限公司－汇
添富社会责任混合型证券投资基 2,033,926 人民币普通股 2,033,926
金
中央汇金资产管理有限责任公司 1,879,200 人民币普通股 1,879,200
全国社保基金一一五组合 1,262,324 人民币普通股 1,262,324
中国银行股份有限公司－华宝兴
1,200,000 人民币普通股 1,200,000
业先进成长混合型证券投资基金
公司未知前 10 名无限售流通股股东和公司限售股股东之间是否存在关联关系，也未知
上述股东关联关系或一致行动的
是否属于一致行动人；公司未知前十名无限售股东之间是否存在关联关系，也未知是否
说明
属于一致行动人。
股东广发期货有限公司-广发期慧 1 期资产管理计划通过普通证券账户持股 820,000 股，
参与融资融券业务股东情况说明
通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,980,000 股，实际合计持
（如有）
有 2,800,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
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本期解除限售 本期增加限售 拟解除限售日
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因
股数 股数 期
2017 年 2 月 3
首发限售和首
荣继华 79,625,000 0 0 79,625,000 日和 2017 年 12
发后限售
月3日
每年首个交易
梁海燕 18,562,500 0 0 18,562,500 高管锁定股份
日
2016 年 12 月 3
何祥勇 5,400,000 0 0 5,400,000 首发限售
日
2016 年 12 月 3
秦智宏 1,687,500 0 0 1,687,500 首发限售
日
2016 年 12 月 3
张翼 1,687,500 0 0 1,687,500 首发限售
日
2016 年 12 月 3
余水林 900,000 0 0 900,000 首发限售
日
2016 年 12 月 3
王海晴 675,000 0 0 675,000 首发限售
日
北京中京伟业
2017 年 2 月 3
投资管理有限 4,500,000 0 0 4,500,000 首发后限售
日
责任公司
天津联亿乾坤 2017 年 2 月 3
4,500,000 0 0 4,500,000 首发后限售
贸易有限公司 日
北京隆达创展 2017 年 2 月 3
4,500,000 0 0 4,500,000 首发后限售
科贸有限公司 日
大连乾阳科技 2017 年 2 月 3
4,500,000 0 0 4,500,000 首发后限售
有限公司 日
合计 126,537,500 0 0 126,537,500 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 期末余额 期初余额 变动比例 变动原因
主要为公司非公开发行股票
货币资金 228,370,118.67 124,568,150.15 83.33%
募集资金流入
主要为销售规模加大及货款
应收账款 294,048,428.34 205,358,536.83 43.19%
回收期较长所致
主要为预付原材料和设备款
预付款项 15,401,230.37 1,794,260.07 758.36% 项，以及合并昊鑫新能源报表
所致
其他应收款 83,652,698.74 29,655,246.45 182.08% 主要为商业保理业务本金
主要为公司使用募集资金购
其他流动资产 50,993,053.80 22,059,279.75 131.16%
买理财产品
主要为公司投资金富力新能
长期股权投资 50,486,747.28 -
源
无形资产 124,372,763.07 73,081,647.02 70.18% 主要为公司购置土地使用权
商誉 188,443,413.66 53,008,337.96 255.50% 公司收购昊鑫新能源所致
短期借款 38,170,000.00 103,284,859.06 -63.04% 公司偿还部分银行短期贷款
主要为公司原材料采购规模
应付账款 146,816,649.20 96,806,782.07 51.66%
加大
主要为公司部分客户采用预
预收款项 14,038,563.26 6,632,823.24 111.65%
付款方式结算
公司经营规模扩大，应付税金
应交税费 16,923,852.02 6,283,988.81 169.32%
增加
主要为支付宏瑞新材料的股
其他应付款 34,399,160.23 109,001,925.26 -68.44%
权收购款
长期借款 83,237,926.20 19,181,990.58 333.94% 银行长期贷款增加
利润表项目（1-9月） 本期发生额 上期发生额 变动比例 变动原因
营业收入 565,076,093.22 415,264,367.40 36.08% 公司销售收入增加
营业成本 341,063,502.21 243,042,707.25 40.33% 公司经营规模扩大
主要为管理人员薪酬及研发
管理费用 79,208,911.79 60,576,270.54 30.76%
费用增加
主要为银行贷款增加，利息支
财务费用 2,052,988.64 1,202,530.17 70.72%
出增加所致
2015年第三季度单项计提应
资产减值损失 7,821,368.78 18,854,740.91 -58.52% 收账款坏账准备及存货跌价
准备，本报告期无此事项
投资收益 2,029,593.77 - 主要为获得理财产品收入及
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参股公司收益
营业外收入 1,038,620.23 347,362.58 199.00% 收到政府补助
现金流量表项目 本期发生额 上期发生额 变动比例 变动原因
经营活动产生的现
-1,137,596.81 -115,712,888.39 公司销售产品的回款增加
金流量净额
主要为使用自筹资金对金富
投资活动产生的现
-346,272,879.72 -56,387,829.09 力新能源和昊鑫新能源的投
金流量净额
资，以及购买土地使用权
筹资活动产生的现 非公开发行股票募集资金流
446,306,777.19 -58,893,052.97
金流量净额 入
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
截至报告期末，公司本年累计实现营业收入 56,507.61 万元，比上年同期增长 36.08%；本年累计实现归属
于上市公司股东的净利润 8,271.70 万元，比上年同期增长 65.72%。其中，7-9 月，公司实现营业收入 24,855.03
万元，较上年同期增长 44.17%；归属于上市公司的净利润为 3,530.72 万元，较上年同期增长 218.31%。
驱动公司收入增长的主要因素为陶瓷墨水的销量增加，截至 2016 年 9 月 30 日累计装机数量达到 1157 台。
一方面，国内建筑陶瓷行业中陶瓷喷墨技术的成熟和广泛推广使用是公司陶瓷墨水产品市场扩张的重要基础；
另一方面，产品的创新和开发一直以来都是公司的重点工作，公司通过持续的高研发投入体现产品创新的核心
价值，使陶瓷墨水在竞争激烈的市场中保持较高的市场占有率。公司推出的创新产品 3D 渗花墨水，以其优良的
性能和突出的功能价值为公司在产品市场的品牌地位打下坚实的基础，目前已经完成产品的市场导入，获得了
多家国内大型陶瓷生产商的采购使用。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
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√ 适用 □ 不适用
产品更新和技术创新是公司的核心工作之一。公司通过设立研发中心承担公司产品配方研发、重大技术革
新、升级换代、各类新产品、新材料、技术工艺阐述研究等重要职能；建立研发激励管理制度以充分调动研发
技术人员的积极性、主动性和创造性。公司通过对研发工作持续增长的投入，是坚持“技术创新和产品创新”发
展模式的具体行动和物质基础。研发项目的情况如下：
序号 项目名称 研发进展情况 拟达到的目标 技术储备来源
1 新型陶瓷墨水添加剂的合成与产业化 推广阶段 实现大批量生产 自主研发
2 超耐磨晶钢釉的研发与产业化 推广阶段 实现大批量生产 自主研发
3 陶瓷材料墨水的研发与产业化 推广阶段 实现大批量生产 合作研发
4 特殊装饰效果釉料的研发与产业化 推广阶段 实现大批量生产 自主研发
5 3D效果新型陶瓷墨水的研发与产业化 推广阶段 实现大批量生产 自主研发
6 3D效果新型釉料的研发与产业化 推广阶段 实现大批量生产 自主研发
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）
等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
单位：元
报告期（2016年7-9月） 上年同期（2015年7-9月） 变动幅度
前五大供应商采购额 56,635,934.46 45,177,290.18 25.36%
占采购总额比例 30.71% 39.38% -8.67%
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
单位：元
报告期（2016年7-9月） 上年同期（2015年7-9月） 变动幅度
前五大客户销售额 111,789,215.43 52,931,720.08 111.20%
占销售总额比例 44.98% 30.70% 14.28%
（前五大客户按照最终控制人合并统计）
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
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报告期内，公司积极落实发展战略及董事会制定的经营方针，坚持技术创新，积极应对市场变化，持续加
强内部控制和规范运作，全面提升企业的经营管理效率和市场竞争力，力争完成董事会制定的各项计划，实现
公司持续稳定的发展，并在做好主营业务的同时积极发展新兴产业。
报告期内公司通过持续的资源投入，提升既有陶瓷墨水的产品性能，开拓创新具有优良性能和突出功能价
值的新型陶瓷墨水，在竞争激烈的市场条件下，依然保持较高的市场占有率和品牌影响力。
公司持续深入新能源材料领域，在报告期内完成收购昊鑫新能源事项。公司将进一步加强对新能源材料领
域的投资，通过整合科研力量，发挥技术的协同效应，丰富产品种类，开拓新的盈利来源，力争成为具有核心
竞争力的新能源电池材料公司。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕
的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺类 履行
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限
型 情况
股权激励承
诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
资产重组时
所作承诺
正常
股份限 本次非公开发行获配股票股份自愿按照规定从上市之日起锁定 12 个月，还将按照中国证监 2016 年 02 2017 年 2 月
荣继华 履行
售承诺 会及深圳证券交易所的有关规定执行。 月 03 日 03 日
中
天津联亿乾坤贸易
有限公司;北京隆
首次公开发
达创展科贸有限公 正常
行或再融资 股份限 2016 年 02 2017 年 2 月
司;大连乾阳科技 本次非公开发行获配股份自愿按照规定从上市之日起锁定 12 个月 履行
时所作承诺 售承诺 月 03 日 03 日
有限公司;北京中 中
京伟业投资管理有
限责任公司
广东道氏技术股份 其他承 广东道氏技术股份有限公司(下称“公司”)拟向特定对象发行人民币普通股股票并在深圳证券 2015 年 10 正常
有限公司 诺 交易所创业板上市(下称“本次非公开发行”)。现公司就募集资金管理事宜作出如下承诺：一、 月 14 日 履行
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公司根据相关法规和公司《募集资金管理制度》的要求，严格管理募集资金使用，定期检查 中
募集资金使用情况，保证募集资金得到合理合法使用。二、公司通过本次非公开发行募集的
资金将由公司董事会设立专户存储，并按照相关要求对募集资金实施三方监管。本次非公开
发行募集资金中的 1.35 亿元拟用于补充流动资金，该部分资金具有明确的用途，不会用于
实施重大投资或资产购买。三、公司自愿接受监管机构、社会公众等的监督，若违反上述承
诺将依法承担相应责任。特此承诺。
自公司股票上市之日起 36 个月内(下称“锁定期”)，本人不转让或者委托他人管理本人直接或 正常
股份限 2014 年 12 2017 年 12
荣继华 间接持有的公司首次公开发行前已发行的股票，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司 履行
售承诺 月 03 日 月 03 日
首次公开发行前已发行的股票。 中
在公司任职的董事、监事、高级管理人员的股东何祥勇、张翼、秦智宏、余水林和王海晴承
正常
张翼;王海晴;余水 股份限 诺：自公司股票上市之日起 24 个月内(下称“锁定期”)，本人不转让或者委托他人管理本人直 2014 年 12 2016 年 12
履行
林;秦智宏;何祥勇 售承诺 接或间接持有的公司首次公开发行前已发行的股票，也不由公司回购本人直接或间接持有的 月 03 日 月 03 日
中
公司首次公开发行前已发行的股票。
锁定期届满后，本人拟通过包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方
式减持所持有的公司股票；本人减持所持有的公司股票的价格（如果因派发现金红利、送股、
正常
股份减 转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，按照有关规定进行相应调整）根据当时的二 2014 年 12 2019 年 12
荣继华 履行
持承诺 级市场价格确定，并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求；本人在锁定期届满后两年 月 03 日 月 03 日
中
内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价；在锁定期届满后的 24 个月内，
本人减持所持有的公司股票数量不超过公司首次公开发行后股票总数的 20%。
在公司担任董事的股东梁海燕承诺：锁定期届满后，本人拟通过包括但不限于二级市场集中
竞价交易、大宗交易、协议转让等方式减持所持有的公司股票；本人减持所持有的公司股票
的价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，按照 正常
股份减 2014 年 12 2017 年 13
梁海燕 有关规定进行相应调整）根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及证券交易 履行
持承诺 月 03 日 月 03 日
所规则要求；本人在锁定期届满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的 中
发行价；在锁定期届满后的 24 个月内，本人减持所持有的公司股票数量不超过公司首次公
开发行后股票总数的 10%。
锁定期届满后两年内减持的，本人减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发 正常
何祥勇;秦智宏;张 股份减 2014 年 12 2018 年 12
新股等原因进行除权、除息的，按照有关规定进行相应调整）不低于公司首次公开发行股票 履行
翼;余水林;王海晴 持承诺 月 03 日 月 03 日
的发行价。 中
14
广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
锁定期届满后，本人拟通过包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方
式减持所持有的公司股票；本人减持所持有的公司股票的价格（如果因派发现金红利、送股、
转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，按照有关规定进行相应调整）根据当时的二 正常
股份减 2014 年 12 2018 年 12
荣继华 级市场价格确定，并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求；本人在锁定期届满后两年 履行
持承诺 月 03 日 月 03 日
内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价；在锁定期届满后的 12 个月内， 中
本人减持所持有的公司股票数量不超过公司首次公开发行后股票总数的 10%(上述股票总数
以送股、转增股本或增发股票后的股本总数计算)。
募集资 正常
广东道氏技术股份 公司将严格按照有关管理制度使用募集资金，若实际募集资金不能满足募集资金投资项目投 2014 年 12
金使用 履行
有限公司 资需要，资金缺口将由公司自筹解决。 月 03 日
承诺 中
公司提醒投资者关注本次发行后公司的股利分配政策，《公司章程（草案）》中关于股利分配
政策的主要内容如下：
1．利润分配原则公司实行积极、持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资
者的合理投资回报并兼顾公司当年的实际经营情况和可持续发展；公司董事会、监事会和股
东大会对利润分配政策的决策和论证应当充分考虑独立董事、监事和公众投资者的意见。
2．利润分配的形式、比例公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润，
并优先采取现金方式分配利润。公司具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配；
公司当年度实现盈利，在依法弥补亏损、提取法定公积金、任意公积金后有可分配利润的，
则公司应当进行现金分红；公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持 正常
广东道氏技术股份 分红承 2014 年 12
续经营能力；如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生，在满足公司正常生产经营的资 履行
有限公司;荣继华 诺 月 03 日
金需求情况下，公司以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 20%。公司董事 中
会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支
出安排等因素，区分下列情形执行差异化的现金分红政策：公司发展阶段属成熟期且无重大
资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分
配中所占比例最低应达到 40%；公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润
分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；公司发展阶段不易区分但有
重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到
20%。
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广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
3．利润分配的时间若公司快速成长，并且公司董事会认为公司股票价格与公司股本规模、
每股净资产不匹配时，提出实施股票股利分配预案。公司一般进行年度分红，公司董事会也
可以根据公司的资金需求状况提议进行中期分红。
4．利润分配的决策机制与程序公司董事会负有提出现金分红提案的义务，董事会应当认真
研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，
独立董事应当发表明确意见。如因重大投资计划或重大现金支出事项董事会未提出现金分红
提案，董事会应在利润分配预案中披露原因及留存资金的具体用途，独立董事对此应发表独
立意见。对当年实现的可供分配利润中未分配部分，董事会应说明使用计划安排或原则。股
东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行
沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。公司股东
存在违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资
金。公司利润分配政策制订和修改由公司董事会向公司股东大会提出，董事会提出的利润分
配政策须经董事会过半数表决通过，独立董事应当对利润分配政策的制订或修改发表独立意
见。公司监事会应当对董事会制订和修改的利润分配政策进行审议，并且经半数以上监事表
决通过。公司利润分配政策制订和修改需提交公司股东大会审议，须经出席股东大会会议的
股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过，公司应当通过网络投票等方
式为中小股东参加股东大会提供便利。独立董事对利润分配政策的制订或修改发表的意见，
应当作为公司利润分配政策制订和修改议案的附件提交股东大会。
5．利润分配政策的制订与调整机制公司应保持股利分配政策的连续性、稳定性。公司将根
据自身实际情况，并结合股东（特别是公众投资者）、独立董事和监事的意见调整利润分配
政策。有关公司利润分配政策及调整的议案应详细论证，并且经公司董事会、监事会审议通
过后提交股东大会批准。公司利润分配政策的制订与调整由公司董事会向公司股东大会提
出。董事会提出的利润分配政策须经董事会过半数表决通过，独立董事应当对利润分配政策
的制订或调整发表独立意见。监事会对利润分配政策调整的议案进行表决时，应当经全体监
事半数以上通过。股东大会对利润分配政策或其调整的议案进行表决时，应当由出席股东大
会会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过。
6．其他前述的重大资金支出是指以下情形之一：公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产
或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 30%，且超过 5,000 万元；公
司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审
计总资产的 20%。
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广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
7．发行人关于执行利润分配政策的承诺公司首次公开发行并上市后，将严格执行公司为首
次公开发行并上市而制作的《公司章程(草案)》中规定的利润分配政策。若公司未能执行的，
承诺人承诺将采取下列约束措施：（1）将通过召开股东大会、在中国证监会指定报刊上发公
告的方式说明具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉；（2）若因公司未执行利润分配政
策导致招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并因此给投资者造成直接经济
损失的，公司将在该等事实被中国证监会或有管辖权的人民法院作出最终认定或生效判决
后，依法赔偿投资者损失。公司将严格履行上述承诺，自愿接受监管机构、社会公众的监督，
若违反上述承诺将依法承担相应责任。
8．荣继华(实际控制人/控股股东)关于执行利润分配政策的承诺
（1）承诺人将督促发行人在首次公开发行并上市后严格执行为首次公开发行并上市而制作
的《公司章程(草案)》中规定的利润分配政策。
（2）若发行人董事会对利润分配作出决议后，承诺人承诺就该等表决事项在股东大会中以
其控制的股份投赞成票。
（3）承诺人保证将严格履行本承诺函中的承诺事项。若承诺人作出的承诺未能履行的，承
诺人承诺将采取下列约束措施：①及时、充分披露承诺人承诺未能履行的具体原因；②若因
承诺人未履行承诺事项导致发行人招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
因此给投资者造成直接经济损失的，承诺人将在该等事实被中国证监会或有管辖权的人民法
院作出最终认定或生效判决后，依法赔偿投资者损失。承诺人将严格履行上述承诺，自愿接
受监管机构、社会公众等的监督，若违反上述承诺将依法承担相应责任。"
公司的控股股东、实际控制人荣继华，持有公司 5%以上股份的股东梁海燕作出如下承诺：
承诺人不利用承诺人的控制地位/股东身份及重大影响，谋求发行人在业务合作等方面给予
关于同
承诺人及承诺人所控制的其他企业或经济组织(不含发行人，下同)优于独立第三方的权利；
业竞争、
杜绝承诺人及其所控制的其他企业或经济组织非法占用发行人资金、资产的行为，在任何情
关联交 正常
况下，不要求发行人违规向承诺人及其所控制的其他企业或经济组织提供任何形式的担保； 2012 年 01
荣继华;梁海燕; 易、资金 履行
承诺人及其所控制的其他企业或经济组织将尽量避免与发行人发生不必要的关联交易，如确 月 18 日
占用方 中
需与发行人发生不可避免的关联交易，保证：督促发行人按照《公司法》、《创业板上市规则》、
面的承
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、部门规章、规范
诺
性文件和《公司章程》的规定，履行关联交易的决策程序，督促相关方严格按照该等规定履
行关联董事、关联股东的回避表决义务；遵循平等互利、诚实信用、等价有偿、公平合理的
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广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
交易原则，以市场公允价格与发行人进行交易，不利用该类交易从事任何损害发行人及公众
股东利益的行为；督促发行人依法履行信息披露义务和办理有关报批程序；保证不会利用关
联交易转移发行人利润，不通过影响发行人的经营决策来损害发行人及其他股东的合法权
益。
为避免今后与公司之间可能出现同业竞争，维护公司的利益和保证公司的长期稳定发展，公
司控股股东、实际控制人荣继华，董事梁海燕、张翼、王海晴、谢志鹏、常程康，监事余水
林、赵桃生、刘键均出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺：本人及本人控制的其他
关于同
企业或经济组织（不含发行人) 目前没有从事与发行人相同或相似的业务；本人控制的其他
业竞争、
荣继华;梁海燕;张 企业或经济组织不以任何形式直接或间接从事与发行人的业务或者主营产品相竞争或者构
关联交 正常
翼;王海晴;常程康; 成竞争威胁的业务活动，包括不投资、收购、兼并与发行人的业务或者主要产品相同或者相 2012 年 01
易、资金 履行
谢志鹏;刘键;余水 似的企业或者其他经济组织；如本人及本人控制的其他企业或经济组织获得的任何商业机会 月 18 日
占用方 中
林;赵桃生 与发行人主营业务或者主营产品相竞争或可能构成竞争的，则承诺人将立即通知发行人，并
面的承
优先将该商业机会给予发行人；对于发行人的正常生产、经营活动，本人保证不利用实际控
诺
制人的地位损害发行人及发行人其他股东的利益；在发行人存续且本人作为发行人控股股东
或实际控制人或董事、监事、高级管理人员期间内持续有效，且不可撤销；如因本人违反本
承诺而给道氏股份造成损失的，本人同意全额赔偿道氏股份因此遭受的所有损失。
为避免今后与公司之间可能出现同业竞争，维护公司的利益和保证公司的长期稳定发展，刘
国常出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺：本人及本人控制的其他企业或经济组织
关于同
（不含发行人) 目前没有从事与发行人相同或相似的业务；本人控制的其他企业或经济组织
业竞争、
不以任何形式直接或间接从事与发行人的业务或者主营产品相竞争或者构成竞争威胁的业
关联交 正常
务活动，包括不投资、收购、兼并与发行人的业务或者主要产品相同或者相似的企业或者其 2012 年 12
刘国常 易、资金 履行
他经济组织；如本人及本人控制的其他企业或经济组织获得的任何商业机会与发行人主营业 月 28 日
占用方 中
务或者主营产品相竞争或可能构成竞争的，则承诺人将立即通知发行人，并优先将该商业机
面的承
会给予发行人；在发行人存续且本人作为发行人控股股东或实际控制人或董事、监事、高级
诺
管理人员期间内持续有效，且不可撤销；如因本人违反本承诺而给道氏股份造成损失的，本
人同意全额赔偿道氏股份因此遭受的所有损失。
荣继华;梁海燕;张 IPO 稳 1、启动股价稳定措施的条件预警条件：公司上市后三年内，当公司股价连续 5 个交易日的 正常
2014 年 12 2017 年 12
翼;王海晴;何祥勇; 定股价 收盘价均（指公司上一年年末经审计的每股净资产，如果因派发现金红利、送股、转增股本、 履行
月3日 月3日
秦智宏;广东道氏 承诺 增发新股等原因进行除权、除息的，则按有关规定作相应调整，下同）低于每股净资产的 中
18
广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
技术股份有限公司 120%时，公司将在 10 个交易日内召开投资者见面会，与投资者就公司经营状况、财务指标、
发展战略进行深入沟通。启动条件：公司上市后三年内，当公司股价连续 20 个交易日的收
盘价均低于每股净资产时，公司将启动股价稳定措施。停止条件：在公司实施股价稳定措施
期间，如公司股票连续 20 个交易日收盘价高于每股净资产时，将停止实施股价稳定措施。
2．控股股东、董事（不包括独立董事）和高级管理人员的承诺当公司股价满足稳定股价的
启动条件时，控股股东、实际控制人荣继华应提出增持公司股份的具体计划(购买价格不高
于公司每股净资产，用于购买股份的资金金额不低于本人上一年度从公司处领取的现金分
红、薪酬与津贴等税后现金收入总额的 30%)，并依法履行证券监督管理部门、证券交易所
等主管部门的审批手续，在获得批准后的 2 个交易日内通知公司，公司应按照相关规定披露
相关股份增持计划。在公司披露股份增持计划的 3 个交易日后，开始实施增持公司股份的计
划。如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的，相关人员可不再实施增持公
司股票。董事（不包括独立董事）和高级管理人员承诺：本人应通过集中竞价交易方式、要
约方式或证券监督管理部门认可的其它方式买入公司股票以稳定公司股价，购买价格不高于
公司每股净资产，用于购买股份的资金金额不低于本人上一年度从公司处领取的现金分红、
薪酬与津贴等税后现金收入总额的 30%，若公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条
件的，相关人员可不再实施增持公司股票。
3．发行人的承诺当公司股价满足稳定股价的启动条件时，公司将采取以下部分或全部措施
稳定公司股价，并保证股价稳定措施实施后，公司的股权分布仍符合上市条件：（1）以集中
竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式向社会公众股东回购股份。公
司回购股份的资金为自有资金，回购股份的价格不超过公司每股净资产，用于回购股份的资
金总额不高于公司上一年年末经审计的净资产的 10%。（2）实施利润分配或资本公积转增股
本
4．未履行承诺的约束措施（1）针对控股股东、董事（不包括独立董事）和高级管理人员的
约束措施在启动股价稳定措施的条件成立时，若已披露前述人员增持公司股票但未予实施
的，前述人员承诺接受以下约束措施：未履行承诺的人员将在公司股东大会会议及中国证监
会指定报刊上公开说明具体原因，并向公司其他股东和社会公众投资者道歉；自未履行承诺
的人员应实施而未实施前述股权稳定措施之日起 5 个工作日内，停止在公司领取薪酬，同时
未履行承诺的人员持有的公司股票不得转让，直至已披露的股价稳定措施实施完毕。前述人
员自愿接受监管机构、社会公众等的监督，若违反上述承诺将依法承担相应责任。（2）针对
发行人的约束措施在启动股价稳定措施的条件成立时，若未启动上述程序或未实施股东大会
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审议通过的稳定股价具体方案的，公司承诺接受以下约束措施：公司将通过召开股东大会、
在中国证监会指定报刊上发公告的方式说明具体原因，并向公司股东和社会公众投资者道
歉。公司自愿接受监管机构、社会公众等的监督，若违反上述承诺将依法承担相应责任。"
发行人的承诺：若本公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司
是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将在该等事实被中国证监会或
司法机关认定后，依法以要约等方式回购首次公开发行的全部新股。回购价格根据相关法律
法规确定，且不低于新股发行价格加新股上市日至回购要约发出日期间的相应利息(按中国
人民银行人民币活期存款基准利率计算；若自发行人股票上市之日起至控股股东回购股票期
间发生派息、送红股、资本公积转增股本等除权除息事项，购回价格应作相应调整）。控股
股东、实际控制人荣继华的承诺：公司为首次公开发行并上市制作的招股说明书不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。若公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
荣继华;梁海燕;张
漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将依法购回已转
翼;王海晴;刘国常;
让的原限售股份。本人将在该等事实被中国证监会或司法机关认定后的 20 个交易日内制订
谢志鹏;常程康;余 正常
其他承 股份购回方案并启动购回事项，采用二级市场集中竞价交易或大宗交易或协议转让或要约收 2014 年 12
水林;刘键;赵桃生; 履行
诺 购等方式依法购回。本人承诺按市场价格进行购回，但若市场价格低于新股发行价格加新股 月 03 日
何祥勇;秦智宏;广 中
上市日到购回要约发出日期间的相应利息（按中国人民银行人民币活期存款基准利率计算)
东道氏技术股份有
的，则按价高者进行购回（若自发行人股票上市之日起至控股股东购回股票期间发生派息、
限公司
送红股、资本公积转增股本等除权除息事项，购回价格应作相应调整）。若本人购回前述股
份触发要约收购条件的，本人将依法履行要约收购程序，并履行相应信息披露义务。若公司
招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，
本人将在该等事实被中国证监会或有管辖权的人民法院作出最终认定或生效判决后，依法赔
偿投资者损失。董事、监事和高级管理人员的承诺：公司为首次公开发行并上市制作的招股
说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。若公司招股说明书存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将在该等事实被中国证监
会或有管辖权的人民法院作出最终认定或生效判决后，依法赔偿投资者损失。
1、荣继华（实际控制人/控股股东）关于填补被摊薄即期回报的承诺
正常
广东道氏技术股份 其他承 首次公开发行并上市后，发行人净资产规模将大幅增加，总股本亦相应增加，由于募集资金 2014 年 12
履行
有限公司;荣继华 诺 投资项目从投入到实现效益需要一定的时间，因此，短期内发行人的每股收益和净资产收益 月 03 日
中
率可能出现下降。针对此情况，承诺人承诺将督促发行人采取措施填补被摊薄即期回报。若
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发行人董事会决议采取措施填补被摊薄即期回报的，承诺人承诺就该等表决事项在股东大会
中以其控制的股份投赞成票。本承诺函经承诺人签署后即具有法律效力。承诺人将严格履行
本承诺函中的各项承诺。承诺人自愿接受监管机构、社会公众等的监督，若违反上述承诺将
依法承担相应责任。
2、公司的相关承诺
公司首次公开发行并上市后，将采取以下措施填补被摊薄即期回报：（1）加大市场开拓力度
公司将采取积极得力的措施，充分发挥陶瓷墨水及其他产品的竞争优势，利用产品间的协同
销售效应，加快市场拓展步伐，提高产品的市场占有率，提升公司的盈利能力。（2）加快新
产品的市场化过程公司的厚抛釉、窑变釉等新产品已试制成功，即将进入市场化销售阶段。
公司将充分发挥客户资源优势，设计、研发和技术服务部门通力协作，通过与客户的紧密协
作，争取尽快将新产品推向市场，并持续进行技术和产品改进，力争使其成为市场上的热点
产品，从而带动公司全抛印刷釉及相关产品的销售，提高公司的经营业绩。（3）加快募投项
目的建设，早日实现预期效益公司目前的产能紧张，一定程度上影响了公司的产品销售。虽
然公司已使用自筹资金开始了部分募投项目的建设，但由于资金原因，募投项目的建设进度
较慢，成釉扩能项目尚未形成有效生产能力。本次成功发行后，公司将加快募投项目的建设
进度，争取募投项目早日达产并实现预期效益。公司将严格履行上述各项承诺，自愿接受监
管机构、社会公众的监督，若违反上述承诺将依法承担相应责任。
公司控股股东、实际控制人荣继华已向本公司出具《承诺函》：如果发生道氏科技与出租人
签订的房屋租赁合同被有权司法机关依法认定无效，或该租赁房屋被依法列入拆迁范围，或 正常
其他承 2014 年 12
荣继华 该租赁房屋占用范围内的土地使用权被依法收回、征用等情形，导致道氏科技的租赁合同提 履行
诺 月 03 日
前终止，影响道氏科技正常经营的，荣继华将负责落实新的租赁房源，并承担道氏科技因此 中
而遭受的装修、搬迁损失以及可能产生的其他全部损失。
2013 年 6 月 1 日，佛山市道氏科技有限公司通过出让的方式，取得了座落于佛山市禅城区
南庄镇的面积为 20,538.91 平米的一宗国有土地使用权（土地证号：佛禅国用【2013】第
0000331 号）。在佛山市道氏科技有限公司与广东省佛山市国土资源和城乡规划局签署的《国 正常
其他承 2014 年 12 2021 年 12
荣继华 有建设用地使用权出让合同》中约定：该地块必须用于发展政府鼓励发展的微纳米或高分子 履行
诺 月 03 日 月 31 日
材料的新材料产业；该地块的投资强度不低于 400 万元/亩；2015 年至 2018 年在南庄镇的年 中
平均纳税额不少于 50 万元/亩，2019 年到 2021 年在南庄镇的年平均纳税额不少于 100 万元/
亩。并约定：如地块的用途不满足约定，政府有权收回土地，出让价款退还（不计利息），
21
广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
地上建筑物不作补偿；投资强度未达标的，按成交地价的 10%支付赔偿金；纳税指标未达标
的，需要按 60 万元/亩一次性补交补偿款。公司控股股东和实际控制人荣继华，就该地块未
来面临的风险承诺：
1.本人将通过出席董事会/股东大会并投票、或积极提出议案等方式，有效督促道氏技术以及
道氏科技积极有效地履行就取得新国有土地使用权时签订的《国有建设用地使用权出让合
同》及其补充条款之相关约定。若道氏技术以及道氏科技因为未能履行相关约定，致使相关
土地被政府收回的，在土地被政府正式收回 30 日内，本人将以现金方式全额补偿道氏技术
及道氏科技因此而遭受的损失，包括但不限于土地及其附属建筑物账面价值与评估价值孰高
者扣除政府返回的土地出让款后之差额部分。
2．如因道氏科技在投资强度及纳税额等方面不满足《国有建设用地使用权出让合同》及其
补充条款相关约定之标准，而使得道氏科技支付违约赔偿金、补偿款的，在相关事项发生后
30 日内，本人将以现金方式全额补偿道氏技术及道氏科技因此而遭受的损失。
3．本函一经本人签署，即对本人构成有效的、合法的、不可撤销的、具有约束力的责任。
其他对公司
中小股东所
作承诺
承诺是否按
是
时履行
22
广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 75,706.89
本季度投入募集资金总额 16,154.08
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 53,739.89
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达到 截止报告 项目可行
是否已变 截至期末 截至期末投
承诺投资项目和超募资金投 募集资金承 调整后投 本报告期 预定可使 本报告期实 期末累计 是否达到 性是否发
更项目(含 累计投入 资进度 (3)
向 诺投资总额 资总额(1) 投入金额 用状态日 现的效益 实现的效 预计效益 生重大变
部分变更) 金额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
2015 年 06
成釉扩能项目 否 9,000 9,000 0 7,771.67 86.35% 416.97 6,199.3 是 否
月 01 日
2014 年 12
陶瓷墨水项目 否 4,000 4,000 0 4,009.96 100.25% 1,077.04 7,665.08 是 否
月 01 日
陶瓷喷墨打印用墨水生产项 2016 年 03
否 5,580 5,579.82 0 4,999.47 89.60% 1,615.56 7,197.47 是 否
目二期工程 月 01 日
2016 年 03
成釉扩能项目二期工程 否 3,800 3,800 112.11 3,233 85.08% 178.71 329.86 是 否
月 01 日
2017 年 05
研发中心项目 否 3,000 3,000 683.01 2,469.65 82.32% 0 0 不适用 否
月 01 日
2017 年 06
陶瓷墨水项目(三期) 否 10,327 10,327 3,134.47 4,384.35 42.46% 890.61 2,161.26 不适用 否
月 01 日
商业保理项目 否 30,000 30,000 9,898.76 16,601.12 55.34% 75.31 549.08 不适用 否
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广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
补充流动资金项目 否 10,000 10,000 2,325.73 10,270.67 102.71% 0 0 不适用 否
承诺投资项目小计 -- 75,707 75,706.82 16,154.08 53,739.89 -- -- 4,254.2 24,102.05 -- --
超募资金投向
无
合计 -- 75,707 75,706.82 16,154.08 53,739.89 -- -- 4,254.2 24,102.05 -- --
未达到计划进度或预计收益
不适用
的情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的
项目可行性未发生重大变化
情况说明
超募资金的金额、用途及使 不适用
用进展情况
不适用
募集资金投资项目实施地点
变更情况
不适用
募集资金投资项目实施方式
调整情况
适用
募集资金投资项目先期投入
2015 年 2 月 6 日，公司第三届董事会 2015 年第 1 次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，对截至 2014
及置换情况
年 12 月 31 日公司预先投入和实施募投项目的自筹资金共 86,961,959.13 元进行置换。
适用
用闲置募集资金暂时补充流
第三届董事会 2016 年第 3 次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证实施募集资金投资项目的资
动资金情况
金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，公司及全资子公司使用部分闲置非公开发行股票募集资金 10,000 万元暂时补充流动资金，使用期限
24
广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
自公司董事会审议通过之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。报告期内，公司实际使用闲置募集资金 5,700 万元暂时补充流动资金。
适用
1、2015 年 6 月 10 日，公司第三届董事会 2015 年第 4 次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
的议案》，同意募集资金投资项目“成釉扩能项目”、“陶瓷墨水项目”、“陶瓷喷墨打印用墨水生产项目二期工程”结项，并将节余募集资金 18,633,866.41
项目实施出现募集资金结余
元永久补充流动资金。
的金额及原因
2、公司在实施项目建设过程中，严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，从项目的实际情况出发，本着合理有效、节约利用的原
则谨慎使用募集资金，严格把控采购环节，有效地控制了成本；原计划采购的生产工艺及测试设备因市场变化和新产品的不断推出，设备性能提高，
价格下降，同时根据市场变化优化项目所需各类设备配置，使得设备购置资金投入比预算减少。
尚未使用的募集资金用途及
存放专户和进行现金管理
去向
募集资金使用及披露中存在
无
的问题或其他情况
25
广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司于 2016 年 6 月 30 日召开第三届董事会 2016 年第 7 次会议，审议通过《关于实施后续购买青岛昊
鑫新能源科技有限公司股权的议案》，公司决定行使后续购买股权的权利，以自筹资金 11,800 万元向董安钢和
王连臣购买其持有的昊鑫新能源 35%股权。交易完成后，公司持有昊鑫新能源 55%股权。
2016 年 8 月 10 日昊鑫新能源完成工商变更登记手续，成为公司控股子公司，纳入公司合并报表范围。
2、公司于 2016 年 8 月 1 日与广东东鹏控股股份有限公司（下称“东鹏控股”）签订《3D 喷墨渗花工艺战略
合作协议》，公司与东鹏控股以 3D 渗花墨水为切入点，展开战略合作。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司没有实行现金分红。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
公司预计 2016 年度净利润与上年同期相比将发生大幅度增加的变动，变动比例将达到 50%以上，主要原因
如下：
1、由于公司客户佛山市豪帮陶瓷有限公司停产整顿事项，公司于 2015 年度单项计提应收账款坏账准备和
存货跌价准备，共计导致公司 2015 年度资产减值损失增加 22,950,338.42 元，减少公司的 2015 年度利润总额
22,950,338.42 元。
2、得益于核心产品营业收入的增加，公司 2016 年度的净利润将实现稳定增长。
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
26
广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广东道氏技术股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 228,370,118.67 124,568,150.15
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 127,111,056.25 114,158,514.08
应收账款 294,048,428.34 205,358,536.83
预付款项 15,401,230.37 1,794,260.07
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 83,652,698.74 29,655,246.45
买入返售金融资产
存货 271,047,293.27 211,637,820.25
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 50,993,053.80 22,059,279.75
流动资产合计 1,070,623,879.44 709,231,807.58
非流动资产：
发放贷款及垫款
27
广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 3,150,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 50,486,747.28
投资性房地产
固定资产 217,154,425.25 179,192,889.96
在建工程 22,878,743.70 31,759,042.85
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 124,372,763.07 73,081,647.02
开发支出 1,832,856.36
商誉 188,443,413.66 53,008,337.96
长期待摊费用 953,979.53
递延所得税资产 9,566,295.33 9,491,829.42
其他非流动资产 12,103,326.29 12,145,829.60
非流动资产合计 630,942,550.47 358,679,576.81
资产总计 1,701,566,429.91 1,067,911,384.39
流动负债：
短期借款 38,170,000.00 103,284,859.06
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 113,118,284.12 88,311,473.12
应付账款 146,816,649.20 96,806,782.07
预收款项 14,038,563.26 6,632,823.24
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 13,322,953.87 12,968,230.69
应交税费 16,923,852.02 6,283,988.81
28
广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息
应付股利
其他应付款 34,399,160.23 109,001,925.26
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 24,580,877.77 15,826,812.67
其他流动负债
流动负债合计 401,370,340.47 439,116,894.92
非流动负债：
长期借款 83,237,926.20 19,181,990.58
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 8,583,334.54 8,047,836.26
递延所得税负债 9,621,263.83 9,730,082.83
其他非流动负债
非流动负债合计 101,442,524.57 36,959,909.67
负债合计 502,812,865.04 476,076,804.59
所有者权益：
股本 215,000,000.00 97,500,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 629,568,936.63 243,798,163.05
减：库存股
其他综合收益
专项储备
29
广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 30,073,268.40 30,073,268.40
一般风险准备
未分配利润 278,062,548.17 211,470,522.77
归属于母公司所有者权益合计 1,152,704,753.20 582,841,954.22
少数股东权益 46,048,811.67 8,992,625.58
所有者权益合计 1,198,753,564.87 591,834,579.80
负债和所有者权益总计 1,701,566,429.91 1,067,911,384.39
法定代表人：荣继华 主管会计工作负责人：秦智宏 会计机构负责人：徐春霞
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 113,036,568.64 80,425,761.38
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 70,712,970.18 105,393,481.13
应收账款 219,540,732.39 170,215,611.90
预付款项 7,613,438.02 1,363,681.24
应收利息
应收股利
其他应收款 267,139,832.86 55,385,914.25
存货 196,081,118.46 171,551,192.77
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 20,000,000.00
流动资产合计 874,124,660.55 604,335,642.67
非流动资产：
可供出售金融资产 3,150,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 514,021,390.33 196,000,000.00
投资性房地产
30
广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 137,309,678.20 117,086,591.04
在建工程 139,683.76 16,721,923.39
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 54,491,677.22 19,449,887.26
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 6,474,331.20 6,039,689.26
其他非流动资产 519,930.06 714,200.00
非流动资产合计 716,106,690.77 356,012,290.95
资产总计 1,590,231,351.32 960,347,933.62
流动负债：
短期借款 37,170,000.00 70,284,859.06
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 106,573,284.12 83,482,352.88
应付账款 86,266,860.74 65,600,372.11
预收款项 6,229,638.33 4,277,686.57
应付职工薪酬 9,023,001.71 8,517,090.51
应交税费 8,863,847.39 5,701,371.51
应付利息
应付股利
其他应付款 98,352,521.63 109,144,020.22
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 24,580,877.77 12,514,400.03
其他流动负债
流动负债合计 377,060,031.69 359,522,152.89
非流动负债：
长期借款 83,237,926.20 14,488,047.44
应付债券
31
广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 5,129,884.54 4,594,386.26
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 88,367,810.74 19,082,433.70
负债合计 465,427,842.43 378,604,586.59
所有者权益：
股本 215,000,000.00 97,500,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 629,568,936.63 243,798,163.05
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 30,073,268.40 30,073,268.40
未分配利润 250,161,303.86 210,371,915.58
所有者权益合计 1,124,803,508.89 581,743,347.03
负债和所有者权益总计 1,590,231,351.32 960,347,933.62
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 248,550,311.44 172,406,375.20
其中：营业收入 248,550,311.44 172,406,375.20
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 205,238,060.86 159,072,257.11
32
广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 147,473,401.64 104,878,662.09
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,145,344.24 885,630.03
销售费用 17,386,777.70 12,914,216.07
管理费用 34,322,314.31 24,933,057.12
财务费用 1,016,575.24 692,542.25
资产减值损失 3,893,647.73 14,768,149.55
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
1,306,972.02
列）
其中：对联营企业和合营
874,355.59
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 44,619,222.60 13,334,118.09
加：营业外收入 436,800.00 27,750.86
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 217,983.62 150,000.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
44,838,038.98 13,211,868.95
列）
减：所得税费用 7,765,681.21 2,168,296.78
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 37,072,357.77 11,043,572.17
归属于母公司所有者的净利润 35,307,201.99 11,092,081.97
少数股东损益 1,765,155.78 -48,509.80
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
33
广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 37,072,357.77 11,043,572.17
归属于母公司所有者的综合收益
35,307,201.99 11,092,081.97
总额
归属于少数股东的综合收益总额 1,765,155.78 -48,509.80
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.17 0.06
（二）稀释每股收益 0.17 0.06
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：荣继华 主管会计工作负责人：秦智宏 会计机构负责人：徐春霞
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 178,302,078.85 144,559,449.61
减：营业成本 107,485,144.54 87,497,730.73
34
广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
营业税金及附加 858,433.25 688,964.69
销售费用 14,796,673.74 12,282,530.34
管理费用 24,560,758.82 18,745,061.10
财务费用 1,491,082.51 654,444.45
资产减值损失 2,642,241.64 14,082,677.86
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
940,807.64
列）
其中：对联营企业和合营企
874,355.59
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 27,408,551.99 10,608,040.44
加：营业外收入 36,800.00 27,750.86
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 100,000.00 100,000.00
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
27,345,351.99 10,535,791.30
列）
减：所得税费用 3,975,037.29 1,545,252.16
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 23,370,314.70 8,990,539.14
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
35
广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 23,370,314.70 8,990,539.14
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.11 0.05
（二）稀释每股收益 0.11 0.05
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 565,076,093.22 415,264,367.40
其中：营业收入 565,076,093.22 415,264,367.40
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 467,307,832.24 356,123,401.03
其中：营业成本 341,063,502.21 243,042,707.25
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,797,759.87 2,475,909.32
销售费用 34,363,300.95 29,971,242.84
管理费用 79,208,911.79 60,576,270.54
财务费用 2,052,988.64 1,202,530.17
资产减值损失 7,821,368.78 18,854,740.91
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,029,593.77
列）
36
广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企
1,121,390.33
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 99,797,854.75 59,140,966.37
加：营业外收入 1,038,620.23 347,362.58
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 310,401.84 150,000.00
其中：非流动资产处置损失 80,769.22
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
100,526,073.14 59,338,328.95
列）
减：所得税费用 16,097,962.21 9,531,104.59
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 84,428,110.93 49,807,224.36
归属于母公司所有者的净利润 82,717,025.40 49,912,387.05
少数股东损益 1,711,085.53 -105,162.69
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
37
广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 84,428,110.93 49,807,224.36
归属于母公司所有者的综合收益
82,717,025.40 49,912,387.05
总额
归属于少数股东的综合收益总额 1,711,085.53 -105,162.69
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.39 0.26
（二）稀释每股收益 0.39 0.26
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 420,054,568.16 366,428,939.24
减：营业成本 260,311,540.30 215,489,609.91
营业税金及附加 2,116,308.75 2,185,768.34
销售费用 29,739,190.25 28,703,592.86
管理费用 57,493,356.21 47,901,392.44
财务费用 2,765,974.44 1,276,742.43
资产减值损失 4,690,827.20 17,678,864.50
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
1,277,179.39
列）
其中：对联营企业和合营企
1,121,390.33
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 64,214,550.40 53,192,968.76
加：营业外收入 617,562.72 347,362.58
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 100,000.00 100,000.00
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
64,732,113.12 53,440,331.34
列）
38
广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
减：所得税费用 8,817,724.84 7,980,933.16
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 55,914,388.28 45,459,398.18
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 55,914,388.28 45,459,398.18
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.26 0.23
（二）稀释每股收益 0.26 0.23
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 498,968,095.47 287,899,644.28
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
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广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 105,597,765.88 9,227,569.25
经营活动现金流入小计 604,565,861.35 297,127,213.53
购买商品、接受劳务支付的现金 277,615,701.73 289,598,041.58
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
67,482,152.48 54,401,960.22
金
支付的各项税费 40,786,907.18 35,838,290.66
支付其他与经营活动有关的现金 219,818,696.77 33,001,809.46
经营活动现金流出小计 605,703,458.16 412,840,101.92
经营活动产生的现金流量净额 -1,137,596.81 -115,712,888.39
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 295,000,000.00
取得投资收益收到的现金 908,203.44
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 295,908,203.44
购建固定资产、无形资产和其他 75,583,746.77 56,387,829.09
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广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
长期资产支付的现金
投资支付的现金 378,150,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
188,447,336.39
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 642,181,083.16 56,387,829.09
投资活动产生的现金流量净额 -346,272,879.72 -56,387,829.09
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 505,177,000.00 9,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
9,000,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 120,900,000.00 54,646,038.16
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 12,543,343.12 15,952,817.90
筹资活动现金流入小计 638,620,343.12 79,598,856.06
偿还债务支付的现金 139,614,091.44 80,726,176.83
分配股利、利润或偿付利息支付
26,292,000.05 36,822,399.79
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 26,407,474.44 20,943,332.41
筹资活动现金流出小计 192,313,565.93 138,491,909.03
筹资活动产生的现金流量净额 446,306,777.19 -58,893,052.97
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 98,896,300.66 -230,993,770.45
加：期初现金及现金等价物余额 108,811,869.53 329,584,379.16
六、期末现金及现金等价物余额 207,708,170.19 98,590,608.71
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 401,432,562.26 258,182,469.16
41
广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 283,350,541.50 86,794,117.41
经营活动现金流入小计 684,783,103.76 344,976,586.57
购买商品、接受劳务支付的现金 239,039,519.81 234,274,591.63
支付给职工以及为职工支付的现
43,524,541.74 40,274,840.17
金
支付的各项税费 31,405,244.69 32,801,543.53
支付其他与经营活动有关的现金 484,813,119.44 89,324,013.76
经营活动现金流出小计 798,782,425.68 396,674,989.09
经营活动产生的现金流量净额 -113,999,321.92 -51,698,402.52
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 45,000,000.00
取得投资收益收到的现金 155,789.06
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 45,155,789.06
购建固定资产、无形资产和其他
48,361,415.53 43,924,269.71
长期资产支付的现金
投资支付的现金 167,050,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
214,391,612.61 71,000,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 429,803,028.14 114,924,269.71
投资活动产生的现金流量净额 -384,647,239.08 -114,924,269.71
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 505,177,000.00
取得借款收到的现金 119,900,000.00 52,646,038.16
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 11,612,592.65 15,952,817.90
筹资活动现金流入小计 636,689,592.65 68,598,856.06
偿还债务支付的现金 66,607,735.66 78,650,712.39
分配股利、利润或偿付利息支付
20,402,122.27 36,091,594.56
的现金
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广东道氏技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金 23,274,044.44 20,050,603.66
筹资活动现金流出小计 110,283,902.37 134,792,910.61
筹资活动产生的现金流量净额 526,405,690.28 -66,194,054.55
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 27,759,129.28 -232,816,726.78
加：期初现金及现金等价物余额 65,597,240.88 297,872,985.79
六、期末现金及现金等价物余额 93,356,370.16 65,056,259.01
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
法定代表人：荣继华
广东道氏技术股份有限公司
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