广东正业科技股份有限公司

                       2018 年度独立董事述职报告
                                 （张学斌）



各位股东及股东代表:
    作为广东正业科技股份有限公司（以下简称“公司）的独立董事，本人严格
按照《公司法》、《公司章程》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《独立董事工作制度》
等相关法律、法规及规则的规定和要求，在 2018 年度工作中，诚信、勤勉、尽
责、忠实、独立履行职务，认真审议董事会各项议案并对公司相关事项发表独立
意见，充分发挥作为独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤
其是中小股东的利益。
    现就本人 2018 年度履行独立董事职责的基本情况报告如下：
    一、任职情况
    公司于 2018 年 11 月 14 日召开 2018 年第五次临时股东大会，审议通过《关
于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》，本人将担
任公司第四届董事会独立董事、董事会审计委员会委员、战略委员会委员、薪酬
与考核委员会委员的职务，任期三年。
    二、出席会议情况
    1、参加董事会情况
    2018 年度，公司共召开了 12 次董事会。本人严格按照有关法律、法规的要
求，勤勉尽责，在 2018 年履职期间内未发生过缺席董事会现象，出席董事会情
况如下表：
                   现场出席 以通讯方式 委托出席              是否连续两次未
   应出席次数                                     缺席次数
                     次数    参加次数    次数                 亲自参加会议
       2              1         1             0      0             否
    本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人对所有议案都经过了仔细的审核和客
观谨慎的思考，为公司董事会做出科学决策起到了积极作用。本人认为公司董事
会的召集、召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，
故对董事会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项,也没有反对、弃权的情
形。
    2、参加股东大会情况
    2018 年度，公司共召开了 7 次股东大会，本人列席了 2018 年第五次临时股
东大会、2018 年第六次临时股东大会。
    三、发表独立意见的情况
    2018 年度，本人作为公司的独立董事，本人依据有关法律、法规及相关制
度规定，客观公正的发表了相关独立意见：
    1、2018 年 11 月 14 日，本人在公司第四届董事会第一次会议上，对选举董
事长及聘任高级管理人员、增加经营范围及修订公司章程等事项发表了独立意
见。
    2、2018 年 12 月 11 日，本人在公司第四届董事会第二次会议上，对公司限
制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件成就、公司向银行申请借款、公司为子
公司提供担保等事项发表了独立意见。
       四、参加董事会专门委员会的工作情况
    公司按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求，董事会
下设有战略投资委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会和技术委
员会五个专门委员会。
    本人作为公司第四届董事会审计委员会委员、战略委员会委员、薪酬与考核
委员会委员，严格按照《公司章程》及董事会专门委员会议事规则的规定对公司
历次董事会审议的事项进行认真审议，并对有关事项发表独立意见，为公司经营
决策提出合理化的意见。
       五、保护投资者权益方面所做的工作
    作为公司独立董事，任职期间，本人及时了解报告期内公司的生产经营状况、
管理和内控制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况等各方面情况，对所有
提交董事会审议的议案和附件进行认真审核，利用自身的专业知识独立、客观、
公正地行使表决权。监督和核查董事、高管履行职责情况，促进了董事会决策的
科学性和客观性，切实维护了公司和广大社会公众股股东的利益。
    本人持续关注公司的信息披露工作，及时审阅公司相关公告文稿,严格执行
法律法规的相关规定,对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况
进行监督和检查，维护了公司和中小股东的权益。
    本人积极学习相关法律法规和规章制度，加深对规范公司法人治理结构和保
护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，切实加强对公司和投资者利益
的保护能力。
    六、对公司进行现场调查的情况
    在 2018 年度任期期间，本人利用参加公司董事会现场会议和股东大会的时
机对公司进行现场考察，重点对公司经营状况、财务管理、内部控制、董事会决
议执行等方面情况进行考察，并通过电话、电子邮件等方式与公司董事、高级管
理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌
握公司运行动态。时刻关注外部环境和市场变化对公司的影响，积极推动公司法
人治理结构完善与优化，为保护全体股东权益发挥了积极作用。公司董事及高级
管理人员高度重视与我们的沟通联系，及时告知公司生产经营状况和重大事项进
展情况，安排相关工作人员积极配合我们开展具体工作，为我们做好履职工作提
供了全面支持。
   七、培训和学习情况
    本人自担任独立董事以来，一直注重学习中国证监会、广东省监管局及深圳
证券交易所的有关法律法规及相关文件，积极参加证券监管部门及公司、保荐机
构组织的相关培训，不断提高履职能力，切实加强对公司投资者利益的保护能力，
形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供
更好的意见和建议。
    八、其他事项
    1、本年度内，未对公司董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议；
    2、无提议召开董事会的情况；
    3、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
    4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    九、总体评价和建议
    在 2018 年度任期期间，本人忠实履行了独立董事的职责，积极参加并准时
出席有关会议，秉持独立、客观、公正的原则，运用专业知识和经验为公司的经
营发展提供建设性意见，充分发挥独立董事的职能和作用，维护了公司利益和全
体股东特别是中小股东的合法权益。
（此页无正文，为广东正业科技股份有限公司独立董事 2018 年度述职报告之签
字页）




                                              独立董事签名：张学斌


                                                     年   月   日