证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号：2019-132
广东正业科技股份有限公司
关于回购公司股份方案的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1、广东正业科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金或自筹
资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股，用于包括但不限于公司员工
持股计划或者股权激励。本次回购金额不低于人民币 5,000 万元（含），且不超
过人民币 10,000 万元（含），回购价格不超过 12.47 元/股，具体回购数量以回
购期满时实际回购的股份数量为准。回购股份期限为自公司股东大会审议通过回
购股份方案之日起 12 个月内。
2、风险提示：
（1）本次回购事项存在回购股份所需资金未能及时到位，导致回购方案无
法按计划实施的风险；
（2）本次回购事项存在回购期限内因股票价格持续超出回购价格上限而导
致本次回购方案无法顺利实施或者部分实施等不确定性风险；
（3）本次回购事项存在因对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发
生或公司决定终止本次回购方案等事项发生而无法实施的风险；
（4）本次回购计划用于公司员工持股计划或股权激励计划，存在因员工持
股计划或股权激励方案未能经董事会和股东大会等决策机构审议通过、股权激励
对象放弃认购股份等原因，导致已回购股票无法全部授出的风险。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关
法律、法规、规范性文件规定，基于对公司未来发展前景的信心和对公司内在价
值的认可，立足公司长期可持续发展，为增强投资者对公司的投资信心，维护广
大投资者的利益，结合公司发展战略、经营情况和财务状况，公司于 2019 年 11
月 25 日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案
的议案》，现将具体回购方案内容公告如下：
一、回购方案的主要内容
（一）拟回购股份的目的及用途
基于对公司未来发展前景的信心和对公司内在价值的认可，立足公司长期可
持续发展，为增强投资者对公司的投资信心，维护广大投资者的利益，结合公司
发展战略、经营情况和财务状况，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共
和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公
司回购股份实施细则》等相关规定，公司拟以自有资金或自筹资金回购公司部分
股份用于包括但不限于公司员工持股计划或者股权激励。
（二）拟回购股份的方式
通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购公司发行的社
会公众股。
（三）拟回购股份的种类、数量、占总股本的比例及拟用于回购的资金总
额
1、本次回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A 股）。
2、本次回购股份的资金总额：不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人
民币 10,000 万元（含）。具体回购资金总额以回购期满时实际回购股份使用的资
金总额为准。
3、本次回购股份的数量：在回购股份价格不超过人民币 12.47 元/股（含）
的条件下，按照回购金额 10,000 万元（含）计算，预计回购股份不低于 800 万
股，占公司目前已发行总股本比例不低于 2.098%；按照回购金额 5,000 万元（含）
计算，预计回购股份不低于 400 万股，占公司目前已发行总股本的比例不低于
1.049%。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
若公司在回购期内发生派息、送股、资本公积转增股本、股票拆细、缩股、
配股及其他除权除息事项，自股价除权除息之日起，相应调整回购股份数量。
（四）拟回购股份的资金来源
本次回购的资金来源为公司自有资金或自筹资金。
（五）拟回购股份的价格、价格区间或定价原则
为保护投资者利益，结合近期公司股价，本次回购的价格为不超过人民币
12.47 元/股（未超过董事会通过本次回购股份的决议前三十个交易日公司股票
交易均价的 150%）。实际回购股份价格由股东大会授权公司董事会在回购启动后
视公司股票具体情况并结合公司财务状况和经营状况确定。
若公司在回购期内发生派息、送股、资本公积转增股本、股票拆细、缩股、
配股及其他除权除息事项，自股价除权除息之日起，相应调整回购股份价格上限。
（六）拟回购股份的实施期限
1、本次回购的实施期限为自公司股东大会审议通过本回购方案之日起不超
过 12 个月。如果触及以下条件，则回购期提前届满：
（1）如果在此期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案即实施
完毕，亦即回购期限自该日起提前届满；
（2）如公司股东大会决议提前终止本回购方案，则回购期限自股东大会决
议终止本回购方案之日起提前届满。
2、公司不得在下列期间回购股份：
（1）公司定期报告、业绩预告或业绩快报公告前十个交易日内；
（2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者
在决策过程中，至依法披露后两个交易日内；
（3）中国证监会、深交所规定的其他情形。
3、若公司在回购期内发生《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的
停牌事项，公司将在股票复牌后对回购方案顺延实施并及时披露。
公司将根据股东大会的授权，在回购实施期限内根据市场情况择机作出回购
决策并予以实施。
（七）预计回购完成后公司股权结构的变动情况
按照本次回购金额上限不超过人民币 10,000 万元（含）、回购价格不超过
12.47 元/股（含）进行测算，预计股份回购数量约为 800 万股，则本次回购完
成后公司股本结构变化预测情况如下：
1、假设本次回购的股份全部用于实施股权激励计划或员工持股计划，则公
司的总股本不发生变化，限售条件流通股增加 800 万股，无限售条件流通股数量
减少 800 万股。依此测算公司股本结构变化情况如下：
本次变动前 本次变动后
本次变动
股份类别 股份数量
比例（%） （股） 股份数量（股） 比例（%）
（股）
一、有限售条件股份 24,366,746 6.39% 8,000,000 32,366,746 8.49%
二、无限售条件股份 356,923,480 93.61% -8,000,000 348,923,480 91.51%
三、总股本 381,290,226 100% 381,290,226 100%
2、假设本次回购的股份全部被注销，则公司的总股本减少 800 万股，依
此测算公司股本结构变化情况如下：
本次变动前 本次变动后
本次变动
股份类别 股份数量
比例（%） （股） 股份数量（股） 比例（%）
（股）
一、有限售条件股份 24,366,746 6.39% 24,366,746 6.53%
二、无限售条件股份 356,923,480 93.61% -8,000,000 348,923,480 93.47%
三、总股本 381,290,226 100% -8,000,000 373,290,226 100%
注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量以回购期满
时实际回购的股份数量为准。
（八）管理层就本次回购股份对公司经营、财务及未来影响的分析
截至 2019 年 9 月 30 日，公司总资产为 322,427.84 万元、归属于上市公司
股东的净资产为 190,058.54 万元、流动资产为 177,538.68 万元。假设此次回购
金额 10,000 万元全部使用完毕，按 2019 年 9 月 30 日的财务数据测算，本次回
购资金占公司总资产的 3.10%，占公司净资产的 5.26%，占公司流动资产的 5.63%。
（以上财务数据未经审计）
本次回购计划体现了管理层对公司未来发展前景的信心和对公司内在价值
的认可，有利于维护广大投资者特别是中小投资者的利益，增强投资者信心。根
据公司发展战略、经营情况和财务状况，公司拟利用自有资金或自筹资金支付本
次回购价款的总金额不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人民币 10,000 万
元（含）是可行的，本次回购不会对上市公司的经营、财务和未来发展产生重大
影响。同时，本次回购不会导致公司控制权发生变化，不会改变公司的上市地位，
股权分布情况仍符合上市的条件。
公司全体董事承诺：本次回购股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营
能力。
（九）上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在董
事会作出回购股份决议前六个月内是否存在买卖本公司股份的行为，是否存在
单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明
经自查，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在董事会
作出回购股份决议前六个月内，不存在买卖本公司股份的行为，也不存在单独或
者与他人联合进行内幕交易及操纵市场的行为。
（十）上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未来
六个月的减持计划
1、公司控股股东东莞市正业实业投资有限公司（以下简称“正业实业”）于
2019 年 9 月 16 日披露了《关于控股股东股份减持计划的预披露公告》（公告编
号：2019-101），正业实业计划自 2019 年 9 月 20 日至 2019 年 12 月 19 日采取大
宗交易方式减持公司股份不超过 7,637,252 股（不超过公司总股本的 2%），截止
目前正业实业尚未实施本次股份减持计划。
2、公司控股股东正业实业于 2019 年 10 月 22 日披露了《关于控股股东股份
减持计划的预披露公告》（公告编号：2019-113），正业实业计划自 2019 年 11
月 13 日至 2020 年 2 月 12 日采取集中竞价交易方式减持公司股份不超过
3,818,626 股（不超过公司总股本的 1%），截止目前正业实业尚未实施本次股份
减持计划。
经问询，除以上情形外，公司控股股东、部分董事、监事、高级管理人员在
未来六个月内暂不存在减持计划。上述人员将根据自身资金规划、市场情况和正
业科技股价情况等因素决定是否实施股份减持计划，届时将严格遵守有关法律法
规的要求及时履行信息披露义务。
为避免上述减持行为同公司回购股份在实施时间上重合，公司承诺在相关
股东减持实施完毕后，再实施本次回购方案，并将在实施过程中严格履行信息
披露义务，及时发布相关进展公告。
二、回购方案的审议及实施程序
（一）上市公司董事会审议回购股份方案的情况
1、2019 年11月25日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于回
购公司股份方案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司回购股份相关
事宜的议案》。
2、公司独立董事已就本次回购事项发表了如下独立意见：
（1）公司本次回购符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司回购股
份实施细则》及等法律、法规及《广东正业科技股份有限公司章程》的规定，董
事会表决程序符合法律法规和规章制度的相关规定。
（2）公司本次回购是基于对公司未来发展前景的信心及对公司价值的高度
认可，并综合考虑了公司的经营情况及财务状况，有利于维护广大股东利益，增
强投资者信心。
（3）本次拟用于回购的资金来源为公司自有资金或自筹资金，回购价格公
允、合理。本次回购不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响。本次回
购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
综上，我们认为公司本次回购合法、合规，符合公司和全体股东的利益，不
存在损害公司股东合法权益的情形。本次回购方案具有可行性。因此，我们同意
本次回购方案并同意将该事项提交公司股东大会审议。本次回购事项尚需经公司
股东大会以特别决议审议通过后方可实施。
（二）上市公司尚须召开股东大会审议回购股份方案的情况
本次回购事项尚需提交公司2019年第六次临时股东大会审议，并需股东大会
以特别决议方式审议通过。股东大会会议通知详见公司同日在中国证监会指定创
业板信息披露网站上披露的《关于召开2019年第六次临时股东大会的通知》（公
告编号：2019-134）。
（三）关于本次回购公司股份提请股东大会授权的事项，包括但不限于如
下事宜：
1、授权公司董事会在回购期内择机回购股份，包括回购的方式、时间、价
格和数量等；
2、授权上市公司董事会通知债权人，与债权人进行沟通，对债务达成处置
办法；
3、授权公司董事会确定股份回购的具体处置方案，包括但不限于实施股权
激励计划、员工持股计划、减少公司注册资本等；
4、授权公司董事会依据有关规定完成股份回购后办理《公司章程》修改、
注册资本变更及工商变更登记事宜；
5、授权公司董事会依据有关规定调整具体实施方案，办理与股份回购有关
的其他事宜；
6、本授权自公司股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
（四）上市公司回购方案尚须通知债权人的情况
本次公司回购的股份拟用于包括但不限于员工持股计划或股权激励，公司在
披露回购结果暨股份变动公告后三年内完成转让，公司董事会将根据证券市场变
化确定实际实施进度。若未能在法律法规规定的期限内使用完毕已回购股份，则
尚未使用的股份将予以注销，公司注册资本将相应减少。届时，公司将履行法律
法规关于减资的相关决策及信息披露程序。
（五）股东大会不得授权董事会决定终止事宜，公司如终止回购方案应当
提交股东大会审议。
三、回购方案的风险提示
1、本次回购事项存在回购股份所需资金未能及时到位，导致回购方案无法
按计划实施的风险；
2、本次回购事项存在回购期限内因股票价格持续超出回购价格上限而导致
本次回购方案无法顺利实施或者部分实施等不确定性风险；
3、本次回购事项存在因对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生
或公司决定终止本次回购方案等事项发生而无法实施的风险；
4、本次回购计划用于公司员工持股计划或股权激励计划，存在因员工持股
计划或股权激励方案未能经董事会和股东大会等决策机构审议通过、股权激励对
象放弃认购股份等原因，导致已回购股票无法全部授出的风险。
应对上述风险的措施：如出现上述情况导致回购计划无法实施，公司将根据
实际情况对回购方案进行适当调整并及时履行相应审议程序，择机进行实施。
四、备查文件
1、第四届董事会第十四次会议决议；
2、第四届监事会第十五次会议决议；
3、独立董事关于公司第四届董事会第十四次会议相关事项的独立意见；
4、内幕信息知情人名单。
特此公告。
广东正业科技股份有限公司董事会
2019年11月25日
