广东正业科技股份有限公司

 内幕信息知情人登记制度




     二〇二〇年八月
                                                          目录


第一章 总则.................................................................................................................. 3

第二章 内部信息及内幕信息知情人员的范围.......................................................... 3

第三章 内幕信息知情人登记和保密管理.................................................................. 6

第四章 法律责任.......................................................................................................... 7

第五章 附则.................................................................................................................. 7




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                           广东正业科技股份有限公司

                            内幕信息知情人登记制度


                                  第一章 总则



     第一条 为规范广东正业科技股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息
管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护投资者的合法权
益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息
披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规，并依据《公司章程》、《信息披露
管理办法》的有关规定，特制定本制度。

     第二条 公司内幕信息知情人登记备案工作由董事会负责，董事会秘书组织
实施。当董事会秘书不能履行职责时，由公司证券事务代表代行董事会秘书的职
责并行使相应职权。

     第三条 公司董事会办公室协助董事会秘书或证券事务代表具体负责公司内
幕信息知情人登记备案日常管理工作。

     第四条 公司董事会办公室负责信息披露的常设机构，根据董事会秘书的指
令履行信息披露管理职能。



                    第二章 内部信息及内幕信息知情人员的范围



     第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及
其衍生品种的市场价格有重大影响，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露
刊物及/或网站上正式公开披露的信息。

     第六条 本制度所指内幕信息包括但不限于：

    （一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化；

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    （二） 公司的重大投资行为；

    （三） 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司
的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；

    （四） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

    （五） 公司发生重大亏损或者重大损失；

    （六） 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

    （七） 公司的董事、1/3 以上监事或者总经理发生变动；董事长或者总经理
无法履行职责；

    （八） 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；

    （九） 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；

    （十） 涉及公司的重大诉讼、仲裁；股东大会、董事会决议被依法撤销或
宣告无效；

    （十一）      公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

    （十二） 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决
议；

    （十三） 公司利润分配计划，公司股权结构的重大变化；

    （十四） 公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖，公司
营业用主要资产的抵押、报废或出售一次超过该资产的 30%；

    （十五） 公司主要或者全部业务陷入停顿；

    （十六） 公司对外提供重大担保或者债务担保发生重大变更；



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    （十七） 公司尚未公开的增资、并购、重组、定向增发等活动；

    （十八） 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔
偿责任；

    （十九） 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，或者受到刑事处罚、重大行政
处罚，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；

    （二十） 公司定期报告和业绩快报披露前，定期报告和业绩快报的内容；

    （二十一） 国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

     第七条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间
接获取内幕信息的人员。

     第八条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：

    （一） 公司及其董事、监事、高级管理人员；

    （二） 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

    （三） 公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

    （四） 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信
息的人员；

    （五） 公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；

    （六） 因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券
登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

    （七） 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；

    （八） 因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交
易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；

    （九） 国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。


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                      第三章 内幕信息知情人登记和保密管理



     第九条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审
核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等
相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。

     第十条 涉及发行证券、收购、合并、重组、分立、回购股份、股权激励的
内幕信息，应在内幕信息公开披露后 5 个交易日内，将相关内幕信息知情人名单
报送中国证监会深圳监管局和深圳证券交易所备案。

     第十一条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登记备
案材料至少保存三年以上。

     第十二条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人
的名称/姓名、企业代码/身份证件号码、证券账户、工作单位/职务、知悉的内幕
信息、知悉的途径/方式以及知悉的时间等。

     第十三条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各控股子公司的
主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司
内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

     第十四条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手、证券服务机构等
内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告
知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情
人的变更情况。

     第十五条 公司内幕信息知情人由于职务变动、辞职等原因发生变化的，公
司应在内幕信息知情人发生变动后及时更新内幕信息知情人档案信息，属于应向
监管部门备案的，应在变动发生后 2 个工作日内向监管部门重新报备变更后的内
幕信息知情人名单。

     第十六条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，不得
擅自以任何形式对外泄露，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。



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       第十七条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必
要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情人员控制在最小范围内。

       第十八条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东
权利、支配地位，不得要求公司及董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。

       第十九条 内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得买卖公司的股票，
或者建议他人买卖公司的股票。



                                第四章 法律责任



       第二十条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进
行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失
的，公司将依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任。

       第二十一条      对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信
息进行交易的行为，公司应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处罚结果
报送中国证监会广东监管局和深圳证券交易所备案。

       第二十二条      内幕信息知情人违反本规则擅自泄露信息、或者由于失职导
致违规，给公司造成严重影响或者损失时，公司将视情节轻重，按照有关公司制
度进行处罚。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处罚不影响公司对其处
罚。

       第二十三条      为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务
机构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，
若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。

       第二十四条      内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、给公
司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。



                                  第五章 附则


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     第二十五条        本制度未尽事宜，按《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管
理办法》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定执行。

     第二十六条        本制度由董事会负责解释，自本制度由公司董事会审议通过
之日起实施。




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