证券代码：300410          证券简称：正业科技          公告编号：2020-116



                     广东正业科技股份有限公司
       关于控股股东部分股份被轮候冻结及被申请执行的公告

    控股股东东莞市正业实业投资有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、
准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。



    重要内容提示：

    1、截至本公告披露日，广东正业科技股份有限公司（以下简称“公司”或

“正业科技”）控股股东东莞市正业实业投资有限公司（以下简称“正业实业”）

持有公司股份 160,519,974 股，占正业科技总股本的 42.94%；累计被冻结股份数

159,277,917 股，占其持有正业科技股份总数的 99.23%，占正业科技总股本的

42.61%；被轮候冻结股份数 159,277,917 股，占其持有正业科技股份总数 99.23%，

占正业科技总股本的 42.61%；

    2、由于控股股东正业实业在五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）

的股票质押式回购业务（代新悦 3 号定向资产管理计划）触发违约条款，五矿证

券向东莞市中级人民法院（以下简称“东莞中院”）提出了执行申请，东莞中院

于 2020 年 12 月 16 日受理立案（案号：（2020）粤 19 执 1973 号），执行标的

191,205,696 元；

    3、公司控股股东持有的部分正业科技股份存在被依法强制执行的可能性，

请投资者注意投资风险；

    4、公司日常经营活动正常，控股股东部分股份被轮候冻结及被申请执行事

项目前未对公司经营造成实质性影响。



    一、本次股份被轮候冻结基本情况

    公司于近日收到控股股东正业实业出具的《情况说明》，并通过中国证券登

记结算有限公司深圳分公司系统查询获悉，公司控股股东持有的公司部分股份被
            轮候冻结。现将有关情况公告如下：

                   1、股东股份被轮候冻结的情况
           是否为控股股东
                             轮候冻结股    占其所持   占公司总                                  轮候   轮候深度
股东名称   或第一大股东及                                         委托日期       轮候期限
                             份数量（股） 股份比例    股本比例                                  机关     说明
            其一致行动人
                                                                                              东莞市   冻结（原
                                                                 2020 年 11 月
正业实业           是        159,277,917   99.23%     42.61%                      36 个月     中级人   股+红股+
                                                                    12 日
                                                                                              民法院     红利）

                   2、股东股份累计被冻结情况
                             持股数量                  累计被冻结      占其所持股      占公司总股
             股东名称                      持股比例
                              （股）                   数量（股）        份比例             本比例


             正业实业       160,519,974     42.94%     159,277,917       99.23%             42.61%


                   3、股东所持股份被轮候冻结的原因

                   因控股股东正业实业在五矿证券的股票质押式回购业务触发违约条款，五矿

            证券于 2020 年 6 月 12 日在深圳市中级人民法院（以下简称“深中院”）申请了

            司法冻结，具体详见公司于 2020 年 7 月 1 日在巨潮资讯网上披露的《关于控股

            股东部分股份新增冻结的进展公告》（公告编号：2020-062）。现深中院将该案

            件移交东莞中院审理，同时五矿证券向东莞中院申请轮候冻结，东莞中院于 2020

            年 11 月 12 日对正业实业持有的正业科技股份 159,277,917 股进行了轮候冻结。
                   二、本次股份被申请执行基本情况

                   公司于近日收到控股股东正业实业出具的《情况说明》，并通过企查查、天

            眼查等公开信息渠道查询及实际控制人收到东莞中院发来的短信通知获悉，由于

            控股股东正业实业在五矿证券的股票质押式回购业务（代新悦 3 号定向资产管理

            计划）触发违约条款，五矿证券向东莞中院提出了执行申请，东莞中院于 2020

            年 12 月 16 日受理立案（案号：（2020）粤 19 执 1973 号），执行标的 191,205,696

            元。

                   截止本公告披露日，除在企查查、天眼查等公开信息渠道查询及实际控制人

            收到东莞市中级人民法院发来的短信通知，公司尚未收到与本次股份被申请执行

            的法律文书，暂时未知控股股东本次股份被申请执行的详细情况。公司将持续关
注上述事项进展情况，并提醒控股股东及实际控制人按照有关规定对相关进展情

况及时履行披露义务。
    三、其他情况说明及风险提示
    1、截止本公告披露日，正业实业涉及的未结诉讼、仲裁情况如下：

    （1）公司分别于2020年7月1日、2020年8月14日在巨潮资讯网上披露的《关

于控股股东部分股份新增冻结的进展公告》（公告编号：2020-062）、《关于控

股股东收到<执行通知书>的公告》（公告编号：2020-075），因控股股东在五矿

证券的股票质押式回购业务触发违约条款，五矿证券向法院申请冻结了正业实业

持有的正业科技股票35,085,820股，并向东莞中院申请了强制执行，执行金额约

2.72亿元。截至目前，该案件处于执行阶段，公司暂未收到因该案件而被执行财

产的相关信息。

    （2）2020年10月16日，公司披露了《关于控股股东、实际控制人收到仲裁

通知的公告》（公告编号：2020-087），因控股股东在五矿证券的股票质押式回

购业务（新悦2号定向资产管理计划）触发违约条款，五矿证券向深圳国际仲裁

院提交与正业实业之间证券纠纷案的仲裁申请，目前暂未开庭审理。

    （3）控股股东正业实业在五矿证券的股票质押式回购业务（代新悦3号定向

资产管理计划）触发违约条款，五矿证券向东莞中院提出了执行申请，东莞中院

于2020年12月16日受理立案（案号：（2020）粤19执1973号），执行标的191,205,696

元。截止本公告披露日，公司尚未收到与本次股份被申请执行的法律文书。
    2、根据控股股东于2020年12月18日出具的《情况说明》，截至目前控股股
东不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。
    3、公司与控股股东在业务、人员、资产、财务以及机构等方面均保持独立
性。公司日常经营活动正常，本次控股股东股份被轮候冻结及被申请执行事项不
会对本公司的正常经营、公司治理等造成实质性影响。正业实业不存在对公司的
业绩补偿义务。
    4、公司控股股东持有的部分正业科技股份存在被依法强制执行的可能性。
敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    5、本次控股股东部分股份被轮候冻结及被申请执行事项暂时不会对正业科
技的控制权产生影响。正业实业将采取包括但不限于通过引进股权融资、债权融
资、引进低成本等方式解决股票质押带来的流动性风险；目前正业实业、实际控
制人与东莞市上市莞企发展投资合伙企业（有限合伙）正在筹划债务解决方案；
除上市莞企外，正业实业及实际控制人也陆续接触了其他多家资方，目前具体方
案还在敲定中；正业实业也将加快速度推进合作进程。
    6、公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有公开披露
的信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准。

    四、备查文件

    1、控股股东出具的《情况说明》；

    2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司《证券轮候冻结数据表》。



    特此公告。




                                      广东正业科技股份有限公司董事会

                                              2020年12月21日