深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 45 层 518035
电 话 :+86 755 83026386 www.vtlaw.cn
北京 深圳 上海 成都 武汉 西安 长沙 杭州
关于广东正业科技股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会的法律意见书
(2021)万商天勤法意字第 2259 号
致：广东正业科技股份有限公司
万商天勤（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受广东正业科技股份
有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派刘斌律师和李珊律师出席公司 2021
年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
本所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券
监督管理委员会颁布的《上市公司股东大会规则》《上市公司治理准则》、深圳
证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法
律、法规（以下简称“有关法律法规”）以及公司的《公司章程》规定，对公司
本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格及会议表决程序等事项的
合法有效性出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的事项进行了审查，
查阅了本所律师认为出具法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必
要的核查和验证。
本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会的决议一起予以公告，并依法
对本所出具的法律意见承担相应的法律责任。
本所的法律意见如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
根据公司于 2021 年 12 月 29 日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上刊
登的《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知》，公司董事会决定于 2021
年 12 月 29 日下午 14:00 在东莞市松山湖园区南园路 6 号广东正业科技股份有限
公司三楼会议室召开本次股东大会。本次股东大会采取现场投票与网络投票相结
合的方式进行。
本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所
互联网投票系统进行，其中，通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2021
年 12 月 29 日上午 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深
圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2021 年 12 月 29 日上午 9:15 至 2021
年 12 月 29 日下午 15:00 期间的任意时间。
经核查，公司发出会议通知的时间、方式及通知的内容符合有关法律法规和
《公司章程》的规定。
经核查，本次股东大会实际召开的时间、地点与通知一致。本次股东大会由
公司董事长徐地华先生主持，会议内容与通知一致。
本所认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合有关法律法规和《公司
章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
经核验出席本次股东大会的公司法人股东的账户登记证明、法定代表人身份
证明、股东代表的授权委托证明和身份证明，出席本次股东大会的自然人股东账
户登记证明、个人身份证明、股东代表的授权委托证明和身份证明，出席本次股
东大会的股东及股东代理人资格未违反有关法律法规及《公司章程》的相关规定。
网络投票系统进行投票的股东，其身份已在深圳证券交易所交易系统和深圳证券
交易所互联网投票系统认证。
经核验出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及
截至 2021 年 12 月 24 日下午 15：00 收市后在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司的股东登记资料等证明材料，现场出席本次股东大会的股东及股东代理
人共 3 名，代表有表决权的公司股份数额为 161,440,344 股，占公司有表决权股
份总数的 43.79％；其中参与表决的中小股东及股东代理人共计 7 名，代表公司
有表决权股份 437,953 股，占公司有表决权股份总数的 0.1188%。中小股东是指
除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股
东以外的其他股东。
经核验深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司
的网络投票统计结果，参加网络投票的股东及股东代理人共 6 名，代表有表决权
的公司股份数额为 63,717 股，占公司有表决权股份总数的 0.0173％。
本所认为，出席本次股东大会的股东及股东代理人手续齐全，出席会议资格
合法有效，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，有权对本次股东大会的议
案进行审议、表决。
出席本次股东大会的其他人员还有公司的董事、监事、高级管理人员及本所
律师。本所认为，上述出席会议人员符合会议通知要求。
三、本次股东大会的表决程序与表决结果
（一）表决程序
经核查，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，就提交
本次股东大会审议的议案进行投票表决。
本次股东大会审议涉及关联交易的议案，关联股东依照有关法律法规的规定
予以回避。
本所律师认为，本次股东大会表决程序符合有关法律法规的规定。
（二）表决结果
本次股东大会以记名投票表决方式对相关提案进行投票表决，并按《公司章
程》及《上市公司股东大会规则》规定的程序计票。根据深圳证券信息有限公司
向公司提供本次股东大会网络投票的资料，公司合并统计了现场投票和网络投票
的表决结果，当场公布表决结果。会议通知中所列提案获本次股东大会有效通过，
表决结果如下：
反 弃 同意（中 反对（中 弃权（中
序号 议案内容 同意
对 权 小股东） 小股东） 小股东）
以下为累积投票议案
《关于公司董事会换届
1.00 选举第五届董事会非独 应选人数（6）人
立董事的议案》
选举邓景扬先生为第五
1.01 届董事会非独立董事的 161,440,345 0 0 374,237 0 0
议案
选举涂宗德先生为第五
1.02 届董事会非独立董事的 161,440,346 0 0 374,238 0 0
议案
选举顾智成先生为第五
1.03 届董事会非独立董事的 161,440,345 0 0 374,237 0 0
议案
选举朱和海先生为第五
1.04 届董事会非独立董事的 161,440,346 0 0 374,238 0 0
议案
选举徐地明先生为第五
1.05 届董事会非独立董事的 161,440,345 0 0 374,237 0 0
议案
选举徐田华先生为第五
1.06 届董事会非独立董事的 161,440,352 0 0 374,244 0 0
议案
《关于公司董事会换届
2.00 选举第五届董事会独立 应选人数（3）人
董事的议案》
选举符念平先生为第五
2.01 届董事会独立董事的议 161,440,345 0 0 374,237 0 0
案
选举汪志刚先生为第五
2.02 届董事会独立董事的议 161,440,346 0 0 374,238 0 0
案
选举祝福冬先生为第五
2.03 届董事会独立董事的议 161,440,348 0 0 374,240 0 0
案
《关于公司监事会换届
3.00 选举第五届监事会非职 应选人数（2）人
工代表监事的议案》
选举胡建平先生为第五
3.01 届监事会非职工代表监 161,440,345 0 0 374,237 0 0
事的议案
选举王海涛先生为第五
3.02 届监事会非职工代表监 161,440,348 0 0 374,240 0 0
事的议案
以下为非累积投票议案
《关于第五届董事会拟 47,
4.00 161,456,544 0 390,436 47,517 0
任董事薪酬的议案》 517
《关于第五届监事会拟 47,
5.00 161,456,544 0 390,436 47,517 0
任监事薪酬的议案》 517
《关于回购注销部分离
职激励对象已获授尚未 7,6
6.00 161,496,444 0 430,336 7,617 0
解锁的限制性股票的议 17
案》
《关于减少公司注册资 47,
7.00 161,456,544 0 390,436 47,517 0
本的议案》 517
381
《关于修订<公司章程>
8.00 161,122,208 ,85 0 56,100 381,853 0
的议案》
3
《关于增加公司及子公
7,6
9.00 司向银行申请综合授信 161,496,444 0 430,336 7,617 0
17
额度的议案》
《关于增加公司与国新
7,6
10.00 建设签署代采购框架合 51,371,291 0 430,336 7,617 0
注1 17
同暨关联交易的议案》
《关于补充确认关联方 7,6
11.00 注2 110,555,489 0 430,336 7,617 0
暨关联交易的议案》 17
注 1：本议案涉及关联交易，关联股东景德镇合盛产业投资发展有限公司回避表决，其持有的全部表决权
（含所持股份及表决权受托股份）未计入出席会议有表决权的股份总数。
注 2：本议案涉及关联交易，关联股东宿迁楚联科技有限公司回避表决，其持有的全部表决权（扣除已委
托表决的部分）未计入出席会议有表决权的股份总数。
本所认为，本次股东大会的表决结果符合相关法律、法规、规范性文件的规
定，表决结果合法有效。
四、结论意见
本所认为，公司本次股东大会的召集及召开程序、出席会议人员的资格及表
决程序等事宜，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决
程序及表决结果合法有效。
本法律意见书由本所加盖公章并经经办律师签字后生效。
（以下无正文）
（本页为《关于广东正业科技股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会的法律
意见书》的签署页，无正文）
万商天勤（深圳）律师事务所 负责人： 张 志 律师
经办律师： 刘 斌 律师
李 珊 律师
二○二一年十二月二十九日
