浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
浙江金盾风机股份有限公司
2016 年半年度报告
2016-067
2016 年 08 月
1
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性、完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人王淼根、主管会计工作负责人何鹏程及会计机构负责人(会计主
管人员)何鹏程声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
2
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
目 录
第一节 重要提示、释义 ............................................................................................. 2
第二节 公司基本情况简介 ......................................................................................... 5
第三节 董事会报告 ..................................................................................................... 9
第四节 重要事项 ....................................................................................................... 19
第五节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 28
第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ............................................................... 32
第七节 财务报告 ....................................................................................................... 34
第八节 备查文件目录 ............................................................................................. 109
3
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
释 义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、金盾股份 指 浙江金盾风机股份有限公司
《公司章程》 指 浙江金盾风机股份有限公司公司章程
《公司法》 指 中华人民共和国公司法
《证券法》 指 中华人民共和国证券法
报告期、本报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
华西证券、保荐机构、主承销商 指 华西证券股份有限公司
天健、会计师 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
4
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 金盾股份 股票代码 300411
公司的中文名称 浙江金盾风机股份有限公司
公司的中文简称（如有） 金盾股份
公司的外文名称（如有） ZHEJIANG JINDUN FANS CO., LTD.
公司的外文名称缩写（如有） JINDUN
公司的法定代表人 王淼根
注册地址 浙江省绍兴市上虞区章镇镇工业园区
注册地址的邮政编码 312363
办公地址 浙江省绍兴市上虞区章镇镇工业园区
办公地址的邮政编码 312363
公司国际互联网网址 http://www.jindunfan.com/
电子信箱 zqb@jindun.cc
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 管美丽 陈梦洁
联系地址 浙江省绍兴市上虞区章镇镇工业园区 浙江省绍兴市上虞区章镇镇工业园区
电话 0575-82952012 0575-82952012
传真 0575-82952018 0575-82952018
电子信箱 zqb@jindun.cc zqb@jindun.cc
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn/
公司半年度报告备置地点 公司证券部
5
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
四、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 165,141,532.66 162,711,660.11 1.49%
归属于上市公司普通股股东的净利润（元） 19,987,246.85 21,911,823.26 -8.78%
归属于上市公司普通股股东的扣除非经常性损益后的净利润（元） 18,813,207.27 20,877,373.26 -9.89%
经营活动产生的现金流量净额（元） -21,929,227.99 -50,758,088.99 56.80%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.1371 -0.3172 56.78%
基本每股收益（元/股） 0.12 0.14 -14.29%
稀释每股收益（元/股） 0.12 0.14 -14.29%
加权平均净资产收益率 3.59% 4.19% -0.60%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 3.38% 3.99% -0.61%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 868,585,790.15 839,605,571.36 3.45%
归属于上市公司普通股股东的所有者权益（元） 558,982,370.02 546,995,123.17 2.19%
归属于上市公司普通股股东的每股净资产（元/股） 3.4936 3.419 2.18%
五、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,491,223.03
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -110,000.00
减：所得税影响额 207,183.45
合计 1,174,039.58 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性
损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
6
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
六、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净
资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净
资产差异情况。
七、重大风险提示
1、持续成长性风险
公司产品主要用于地铁、隧道、核电等领域。此类项目主要为政府主导型投资建设项目。
如果国家及地方政府放缓地铁、隧道的投资建设，公司主要产品及募投项目是否能够取得良
好的投资回报具有一定的不确定性。因此公司存在一定的成长性风险。应对措施：公司坚持
自主创新，研究和开发了“地下空间污染空气智能化净化系统”，新产品的开发与推广将有效
拓宽公司产品的应用领域。此外，公司还制订了“双主业”发展的战略方向，未来将通过投资、
并购等方式推进公司的战略部署，扩大产业规模、延伸业务领域，以降低产品项目单一带来
的持续成长性风险。
2、不能持续进行技术创新的风险
公司重视技术创新与新产品研发工作，坚持高端产品的开发和生产，积累了丰富的经验，
形成了具备相应高素质的技术团队。若公司不能紧跟国内外通风机行业技术的发展趋势，充
分满足客户多样化的个性需求，后续研发投入不足，或在技术更新、新产品研发过程中出现
研究方向偏差、无法逾越的技术问题、产业化转化不力等情况，将可能使公司丧失技术和市
场的领先地位，从而对公司的经营业绩带来不利影响。应对措施：公司已通过与行业内权威
研发机构、高等院校等建立密切合作关系，积极引进高素质人才等方式，提高企业的自主创
新与联合开发能力。未来，公司将不断加强高技术人才的引进力度，积极开展与行业内知名
7
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
研究机构的合作，消化吸收各类国内外先进技术，加大新产品开发力度，拓宽现有产品应用
领域，以降低核心技术被超越带来的经营风险。
3、核心技术流失风险
公司主要产品的技术含量较高，多数核心技术为公司自主创新。但随着通风机行业的发
展，业内人才需求增大，人才竞争日益激烈，如果发生研发和技术队伍人才流失或严重技术
泄密现象，将对公司持续发展带来不利影响。应对措施：公司具有良好的人才“外部引进”
与“内部培养”制度和比较完善的约束与激励机制，加强了对知识产权的保护，建立了一套
核心技术开发的保密制度，并与核心技术人员签署《保密与竞业限制协议》，对可能产生的
泄密问题严加防范。公司还不断加强高技术人才的引进力度，积极开展与行业内知名研究机
构的合作，消化吸收各类国内外先进技术，加大新产品开发力度，拓宽现有产品应用领域，
以降低核心技术被超越带来的风险。
4、经营活动中的财务风险
随着公司生产经营规模的不断扩张，对资金的周转要求提高，且按照流体机械产品行业
的惯例，公司产品验收合格后一般用合同金额的10%货款作为质保金，于项目工程整体安装
调试并经检验合格后1-2年内收回。同时，公司的部分客户付款审批流程时间较长，从申请付
款到最终收到款项的时间跨度较长，由于结算周期较长，导致公司的应收账款周转速度较慢，
应收账款余额较大，若公司客户出现经营不善，不能及时还款，公司可能存在发生坏账的风
险。应对措施：公司将不断拓宽融资渠道，落实应收账款回收责任制等措施，注重挖掘各行
业具有雄厚资金实力和优良资信记录的优质客户，并与其建立长期合作关系，保证公司应收
账款能够及时的收回。此外公司还采取了明确信用审批权限，严格规范信用审批程序，强化
应收账款管理，加大应收账款责任制实施力度，增强了对业务人员在回款工作方面的考评力
度。加强与客户之间的沟通，加快回款的速度，降低公司的财务费用，提高资金的使用效率。
5、经营管理风险
公司进入资本市场后，公司的资产、业务、项目、人员等各方面的规模在迅速扩大，公
司在发展战略、制度建设、运营管理、资金管理、内部控制建设、人才队伍建设等方面将面
临更大挑战。 应对措施：公司通过良好的人才引入和激励机制，不断引进大量人才，特别是
技术、研发、管理、销售等方面的高级人才，充实公司现有管理团队，并结合企业内部不断
完善的培训制度，进一步提高管理人员素质，逐步建立起与公司规模相适应的高效管理体系
和经营管理团队，以确保公司稳定、健康发展，降低经营风险。
8
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第三节 董事会报告
一、报告期内财务状况和经营成果
1、报告期内总体经营情况
2016年上半年，中国经济发展面临多重困难与严峻挑战，经济增速进一步减缓，实体经
济的一些行业面临产能过剩以及生产经营艰难的局面。但公司紧紧围绕2016年发展战略和全
年经营目标，抓住国家进一步加强对基础设施建设项目的投入的机遇，加强市场开拓，强化
内部管理，继续巩固高端风机制造行业的优势地位。报告期内，公司实现营业收入16,514.15
万元，较上年同期增长1.49%，实现净利润1,998.72万元，较上年同期下降8.78%。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 165,141,532.66 162,711,660.11 1.49%
营业成本 96,311,110.72 97,308,239.92 -1.02%
销售费用 15,494,426.74 14,323,283.14 8.18%
管理费用 14,396,473.27 13,603,812.53 5.83%
财务费用 1,896,246.92 615,042.94 208.31% 流动资金贷款增加所致
所得税费用 3,200,858.69 3,407,942.40 -6.08%
研发投入 6,820,840.11 6,282,757.18 8.56%
经营活动产生的现金流 收到货款比去年同期增
-21,929,227.99 -50,758,088.99 56.80%
量净额 加所致
募投项目基本完工，相
投资活动产生的现金流
-4,442,480.86 -49,230,736.44 90.98% 关投入比去年同期减少
量净额
所致
筹资活动产生的现金流 贷款比去年同期增加所
-6,091,120.29 -139,504,653.62 95.63%
量净额 致
现金及现金等价物净增 上述现金流增减综合影
-32,456,749.69 -239,493,674.82 86.45%
加额 响
9
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司实现主营业务收入16,514.15万元，与去年同期相比增加242.99万元，增
长1.49%，主要原因是地铁隧道类产品销售继续稳定增长，实现销售13,717.04万元，占报告
期收入的83.06%，主营业务稳定增长。
公司重大的在手订单及订单执行进展情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司与中国中原对外工程有限公司签订了工程项目空气处理机组设备订货合
同，合同金额为800万元人民币。合同约定自2017年9月起至2018年5月分期分批供货。
3、主营业务经营情况
（1）主营业务的范围及经营情况
本公司是一家专业从事风机、消声器、风阀等通风系统设备及通风系统研发、生产和销
售的国家级高新技术企业。近年来，公司抓住国内地铁、公路、核电等基础设施建设快速发
展的良好机遇，快速成长为在地铁、隧道和核电风机及通风系统领域内具有较强影响力的企
业之一。公司主导产品涵盖地铁、隧道、核电等高端产品应用领域，形成了从产品设计、制
造、系统集成到检测的完整体系。公司地铁隧道类产品已成功应用于北京、上海、深圳、杭
州、南京等二十余个国内大中城市的六十八条地铁线，并远销国外，成为新加坡地铁的合格
供应商，此外，我司产品还应用于浙江诸永高速公路、上海越江隧道、达成铁路工程、新加
坡色拉亚岛隧道等二百余条重点隧道（高速公路，江河湖海底隧道）工程，地铁类、隧道类
产品市场占有率位居前列。同时，公司不断向核电通风系统领域拓展，公司已取得国家核安
全局颁发的核级风机、核级风阀设计、制造许可证。设备已成功应用于秦山核电、三门核电
AP1000、海阳核电AP1000、田湾核电、方家山核电、福清核电等项目。作为搭乘”华龙一号
“走出国门的核级风机制造企业，公司2015年6月中标的巴基斯坦核电通风系统项目，为公司
实现技术创新和生产能力跨越式发展提供了大好机遇。
（2）主营业务构成情况
10
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
占比 10%以上的产品或服务情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分产品或服务
地铁类产品 97,042,391.34 56,664,422.53 41.61% -25.78% -29.37% 2.97%
隧道类产品 40,127,981.94 23,463,063.17 41.53% 422.91% 362.88% 7.58%
民用与工业类产 -1.63%
26,440,092.65 15,653,026.25 40.80% 83.04% 88.22%
品
4、其他主营业务情况
利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
主营业务或其结构发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
5、公司前 5 大供应商或客户的变化情况
报告期公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司不存在过度依赖单一供应商的情形，前五大供应商的变化是根据业务需
要进行采购引起的，属正常变化，对公司经营无重大影响。
报告期公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司不存在过度依赖单一客户的情形，前五大客户的变化对公司经营无重大
影响。
11
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
6、主要参股公司分析
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内无应当披露的参股公司信息。
7、重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
8、核心竞争力不利变化分析
□ 适用 √ 不适用
9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区
域市场地位的变动趋势
2014年12月底，国家发改委发布了《国家重点节能低碳技术推广目录（2014年本 节能部
分）》的公告，指出：”加快节能技术进步和推广普及，引导用能单位采用先进适用的节能
新技术、新装备、新工艺，促进能源资源节约集约利用，缓解资源环境压力。“2015年5月，
国家发改委下发了《关于当前更好发挥交通运输支撑引领经济社会发展作用的意见》，意见
中明确指出：“交通运输是国民经济重要的基础产业，对经济社会发展具有战略性、全局性
影响。”表明了国家大力支持基建设施发展的决心。
1、地铁领域
根据国家发改委数据显示，自2015年以来，共批复北京、天津、深圳、大连、南京、武
汉、济南、石家庄、成都、南宁、呼和浩特、南昌、长春共13个城市的地铁近期建设或调整
规划，总投资高达10192亿元，2015年全年投资3000亿。“十三五”规划纲要明确提出：完善
优化超大、特大城市轨道交通网络，加快300万以上人口城市轨道交通成网，优化城市公共交
通系统，建设及优化停车设施，新增城市轨道交通运营里程约3000~4000公里。2016年5月，
发改委、交通运输部印发了《交通基础设施重大工程建设三年行动计划》，根据计划2016~2018
年，将重点推进103个城市轨交项目前期工作，新建城轨交通2000公里以上。我国城市轨道交
通建设将迎来黄金十年。
2.隧道领域
（1）公路领域
根据国家统计局的数据“十二五”期间，我国交通基本建设投资总规模约6.2万亿元，比
“十一五”期间增长31.9%。到2015年，国家高速公路网基本建成，高速公路总里程达到10.8
12
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
万公里。受国际经济环境及国家紧缩政策的影响，“十三五”期间，公路隧道风机设备市场
将会平稳增长。
（2）铁路隧道
根据中华铁道网公布的信息，截至2015年底，全国铁路营业里程已达12.1万公里，其中
高速铁路1.9万公里。根据2016年7月国家发改委印发的《中长期铁路网规划》，到2020年铁
路网规模将达15万公里，其中高速铁路3万公里，覆盖超八成大城市。此外，“十三五规划”
也明确，2016年至2020年，铁路固定资产投资规模将达3.5至3.8万亿元，较之“十二五”期
间铁路固定资产投资完成额3.58万亿。据此预计，2010至2020年，如果新增铁路隧道9,000
公里，则新增的风机系统市场规模将达到13.5亿元。
3、核电领域
根据国际原子能机构公布的数据，我国核电装机容量远低于世界平均水平。一次能源的
多元化，是国家能源安全战略的重要保证。实践证明，核能是一种安全、清洁、可靠的能源。
我国人均能源资源占有率较低，分布也不均匀，为保证我国能源的长期稳定供应，核能将成
为必不可少的替代能源。发展核电可改善我国的能源供应结构，有利于保障国家能源安全和
经济安全。《核电中长期发展规划（2011-2020年）》及《能源发展战略行动计划（2014-2020
年）》等公开文件明确，到2020年，核电装机容量5800万千瓦，在建3000万千瓦规模，发电
占比从2015的2%提升至4%。截至2015年6月，中国在运、在建和拟建的核电机组共52台，其中
已投入运行23台，总装机规模为2140万千瓦。我国必将在“十三五”期间加快核电机组审批
速度以达到规划的目标，核电市场空间巨大。
10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况
报告期内，公司根据2016年度经营计划，进一步加大地铁、隧道及核电市场开发力度，
同时稳步推进研发创新、成本控制、优化组织架构与公司流程、人才引进和培养、内部风险
控制等各项工作，积极探索发展“第二主业”，公司本年度经营计划未发生重大变更。
11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施
请见本报告“第二节公司基本情况”之“二重大风险提示”
13
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
二、投资状况分析
1、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 21,865.97
报告期投入募集资金总额 4,556.11
已累计投入募集资金总额 21,909.45
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
募集资金总体使用情况说明
公司募集资金总额 21,865.97 万元，本报告期投入募集资金 4,556.11 万元，已累计投入募集资金 21,909.45 万元，报告期内
没有变更用途的募集资金。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
项 目
是否已 项目达 可 行
募 集 资 截至期末 截 止 报 告 是否
变更项 截至期末累 到预定本 报 告 性 是
承诺投资项目和 金 承 诺 调 整 后 投 本报告期 投资进度 期 末 累 计 达到
目(含 计投入金额 可使用期 实 现 否 发
超募资金投向 投 资 总 资总额(1) 投入金额 (3) ＝ 实 现 的 效 预计
部分变 (2) 状 态 日 的效益 生 重
额 (2)/(1) 益 效益
更) 期 大 变
化
承诺投资项目
地铁、隧道智能 2016 年
通风系统投资项 否 11,530 11,530 290.92 8,533.12 已完工 01 月 26 299.73 830.25 否 否
目 日
三 代 核 电
2016 年
（AP1000）通风
否 7,878 7,878 700 7,353.17 已完工 01 月 26 4.04 9.6 否 否
空调系统产业化
日
项目
14
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
2015 年
补充流动资金 否 5,000 2,457.97 0 2,457.97 12 月 31 是 否
日
2016 年
结余募集资金永
否 0 0 3,565.19 3,565.19 06 月 30 是 否
久性补充流
日
承诺投资项目小
-- 24,408 21,865.97 4,556.11 21,909.45 -- -- 303.77 839.85 -- --
计
超募资金投向
2016 年
不适用 0 0 0 0.00% 06 月 30 0 0
日
合计 -- 24,408 21,865.97 4,556.11 21,909.45 -- -- 303.77 839.85 -- --
未达到计划进度
1. 地铁、隧道智能通风系统投资项目因 2015 年 10 月份开始投产，前期生产产量较小，导致本期未能达到
或预计收益的情
预期收益。2. 三代核电（AP1000）通风空调系统产业化项目 2015 年 10 月份开始投产后，核电类风机市
况和原因（分具
场需求量小，尚未达产，导致本期未能达到预期收益。
体项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 报告期无。
说明
超 募 资 金 的 金 不适用
额、用途及使用
进展情况
募集资金投资项 不适用
目实施地点变更
情况
不适用
募集资金投资项
目实施方式调整
情况
适用
根据 2015 年 1 月 6 日天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于浙江金盾风机股份有限公司以自筹资
募集资金投资项
金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2015〕6 号），截至 2014 年 12 月 31 日，本公司以自筹资金预
目先期投入及置
先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 7,332.13 万元，其中地铁、隧道智能通风系统投资项目实际投
换情况
入 3,930.61 万元，占总投资额 11,530 万元的 34.09%，三代核电（AP1000）通风空调系统产业化项目实际
投入 3,401.52 万元，占总投资额 7,878 万元的 43.18%。
适用
用闲置募集资金
1. 根据本公司 2015 年 2 月 10 日召开的第二届董事会第六次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资
暂时补充流动资金的议案》，本公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正
金情况
常进行的前提下，使用部分闲置募集资金 6,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自本公司董事会审议
15
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
通过之日起不超过 6 个月。本公司已于 2015 年 8 月 17 日至 8 月 21 日将上述资金全部归还至本公司募集
资金专户。2. 根据本公司 2015 年 8 月 28 日召开的第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第八次会议
审议通过的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司在保证募集资金投资项
目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金 3,000 万元暂时补
充流动资金，使用期限自本公司董事会审议通过之日起至 2015 年 12 月 31 日，到期将归还至募集资金专
户。本公司已于 2015 年 12 月 25 日将上述资金全部归还至本公司募集资金专用账户。
适用
公司在实施募集资金投资项目建设过程中，严格按照募集资金使用的有关规定，谨慎使用募集资金，根据
市场及形势的不断变化，充分考虑项目投资风险和回报，适时调整项目投资进程、投资估算及建设设计方
案等，尽量节约投资资金。在项目建设过程中，严格执行预算管理，确保募投项目资金使用合理、有序的
项目实施出现募 进行项目建设。由于募投项目原拟采购的设备适用特性发生了变化，对设备需求的品类也发生了一些变化，
集资金结余的金 为了节省募集资金，公司通过引进丹麦全自动数控旋压机先进的技术设备、工艺技术创新，优化生产布局，
额及原因 改善了生产工艺技术水平和效率；同时，根据公司实际运营的情况，在预测市场需求的情况下，结合内部
管理提升和技术创新，减少了两个项目部分设备的投入，在原有基础上节约部分募集资金。因此，募投项
目“地铁、隧道智能通风系统投资项目”结余募集资金 3,009.90 万元（含利息净额 13.02），“ 三代核电
（AP1000）通风空调系统产业化项目”结余募集资金 542.80 万元（含利息净额 17.97），两个项目合计使用
募集资金 15,886.29 万元，项目结余募集资金 3,552.70 万元（含利息）。
尚未使用的募集 为了提高结余募集资金的使用效率，给公司和股东创造更大利益，公司将上述结余募集资金 3,552.70 万元
资金用途及去向 （含利息收入）永久性补充流动资金。
募集资金使用及
披露中存在的问 本报告期无。
题或其他情况
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
2、非募集资金投资的重大项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无非募集资金投资的重大项目。
3、对外股权投资情况
（1）持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
（2）持有金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
16
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
公司报告期未持有金融企业股权。
4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况
□ 适用 √ 不适用
四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者
与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
17
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
七、报告期内公司利润分配方案实施情况
报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
2016年5月13日召开的2015年度股东大会审议通过了《关于公司2015年度权益分配方案的
议案》：以2015年12月31日公司总股本160,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股
利0.5元（含税）人民币，共派发现金红利人民币8,000,000元，剩余未分配利润结转下一年
度。本次权益分配的股权登记日为2016年6月23日；除权除息日为2016年6月24日；该方案已
于2016年6月24日实施完毕。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
不适用
明：
公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
18
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第四节 重要事项
一、重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
二、资产交易事项
1、收购资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未收购资产。
2、出售资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售资产。
3、企业合并情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生企业合并情况。
三、公司股权激励的实施情况及其影响
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划及其实施情况。
四、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
19
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
2、资产收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。
3、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
4、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
五、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
20
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
3、重大委托他人进行现金资产管理情况
单位：万元
报酬的确定方 是否履行必要
受托方名称 委托金额 委托起始日期 委托终止日期 实际收益 期末余额
式 程序
重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询
□ 适用 √ 不适用
4、其他重大合同
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司与中国中原对外工程有限公司签订了工程项目空气处理机组设备订货合
同，合同金额为800万元人民币。合同约定自2017年9月起至2018年5月分期分批供货。
六、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内
的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来 承诺 承诺 履 行
承诺方 承诺内容
源 时间 期限 情况
"1、公司股票上市后 36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持
有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；2、将严格遵守我国法律法规 2014
关于控股股东、实际控制人持股及股份变动的相关规定，规范诚信履行控 年
2017 正 常
股股东、实际控制人的义务；3、若其持有公司股票的锁定期届满后拟减持 12
周纯;周建灿 -12- 履 行
公司股票，其将通过合法方式减持；其持有的公司股票锁定期届满后两年 月
31 中
内减持的，其减持价格不低于发行价；4、自公司股票上市至减持期间，公 31
司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底 日
首次公 价下限和股份数将相应进行调整；"
开发行
2014
或再融 "1、公司股票上市后 36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持
年
资时所 有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；2、将严格遵守我国法律法规 2017 正 常
12
作承诺 马夏康 关于股东持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行股东的义务；3、自公 -12- 履 行
月
司股票上市至减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配 31 中
31
股等除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进行调整。"
日
陈根荣;上海诚鼎二期 "1、公司股票上市后 12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持 2014
2015 已 履
股权投资基金合伙企业 有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；2、将严格遵守我国法律法规 年
-12- 行 完
（有限合伙）;杭州诚鼎 关于股东持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行股东的义务；3、自公 12
31 毕
创业投资合伙企业（有 司股票上市至减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配 月
21
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
限合伙）;上海盛万投资 股等除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进行调整。" 31
有限公司 日
"自公司首次公开发行股票上市之日起 36 个月后，如因个人其他投资需求
急需资金周转时，将首先采取其他融资渠道予以解决；如确需减持股份的，
通过大宗交易方式或直接在二级市场交易进行减持，并提前三个交易日予
以公告。其减持价格及减持数量如下：（1）锁定期满后第一年减持数量不
超过其持股数量的 10%，第二年减持数量不超过其持股数量的 10%；（2）
减持价格不低于首次公开发行的发行价（若公司股票有派息、送股、资本
公积金转增股本等事项的，减持价格将进行相应调整）。如违反上述承诺，
愿意承担相应的法律责任。担任公司董事、高级管理人员的自然人股东周
建灿就股份锁定的承诺:1、除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股
2014
份不超过其直接或间接持有公司股份的 25%,离职半年内不转让其直接或间
年
接持有的公司股份；2、如本人在公司股票上市之日起 6 个月内申报离职， 2019 正 常
12
周建灿;周纯 自申报离职之日起 18 个月内不转让其直接或间接持有的公司股份；如本人 -12- 履 行
月
在公司股票上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职，自申报离职之 31 中
31
日起 12 个月内不转让其直接或间接持有的公司股份；3、若其持有公司股
日
票的锁定期届满后拟减持公司股票，其将通过合法方式减持；其持有的公
司股票锁定期届满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市
后 6 个月内如公司股票价格连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者
上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股份的锁定期限自动
延长 6 个月；4、自公司股票上市至减持期间，公司如有派息、送股、资本
公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进
行调整；5、若招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投
资者在证券交易中遭受损失的，其依法赔偿投资者损失；6、上述承诺不会
因为本人职务的变更或离职等原因而改变。"
"自公司首次公开发行股票上市之日起 36 个月后，如因个人其他投资需求
急需资金周转时，将首先采取其他融资渠道予以解决；如确需减持股份的，
通过大宗交易方式或直接在二级市场交易进行减持，并提前三个交易日予
以公告。其减持价格及减持数量如下：（1）锁定期满后第一年减持数量不
超过其持股数量的 20%，第二年减持数量不超过其持股数量的 20%；（2）
减持价格不低于首次公开发行的发行价（若公司股票有派息、送股、资本
公积金转增股本等事项的，减持价格将进行相应调整）。如违反上述承诺，
2014
愿意承担相应的法律责任。担任公司董事、高级管理人员的自然人股东王
年
淼根就股份锁定的承诺:1、除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股 2019 正 常
12
王淼根 份不超过其直接或间接持有公司股份的 25%,离职半年内不转让其直接或间 -12- 履 行
月
接持有的公司股份；2、如本人在公司股票上市之日起 6 个月内申报离职， 31 中
31
自申报离职之日起 18 个月内不转让其直接或间接持有的公司股份；如本人
日
在公司股票上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职，自申报离职之
日起 12 个月内不转让其直接或间接持有的公司股份；3、若其持有公司股
票的锁定期届满后拟减持公司股票，其将通过合法方式减持；其持有的公
司股票锁定期届满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市
后 6 个月内如公司股票价格连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者
上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股份的锁定期限自动
延长 6 个月；4、自公司股票上市至减持期间，公司如有派息、送股、资本
22
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进
行调整；5、若招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投
资者在证券交易中遭受损失的，其依法赔偿投资者损失；6、上述承诺不会
因为本人职务的变更或离职等原因而改变。"
"自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月后，如因个人其他投资需求
急需资金周转时，将首先采取其他融资渠道予以解决；如确需减持股份的，
通过大宗交易方式或直接在二级市场交易进行减持，并提前三个交易日予
以公告。其减持价格及减持数量如下：（1）锁定期满后第一年减持数量不
超过其持股数量的 20%，第二年减持数量不超过其持股数量的 20%；（2）
减持价格不低于首次公开发行的发行价（若公司股票有派息、送股、资本
公积金转增股本等事项的，减持价格将进行相应调整）。如违反上述承诺，
愿意承担相应的法律责任。担任公司董事、高级管理人员的自然人股东陈
根荣就股份锁定的承诺:1、除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股
2014
份不超过其直接或间接持有公司股份的 25%,离职半年内不转让其直接或间
年
接持有的公司股份；2、如本人在公司股票上市之日起 6 个月内申报离职， 2017 正 常
12
陈根荣 自申报离职之日起 18 个月内不转让其直接或间接持有的公司股份；如本人 -12- 履 行
月
在公司股票上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职，自申报离职之 31 中
31
日起 12 个月内不转让其直接或间接持有的公司股份；3、若其持有公司股
日
票的锁定期届满后拟减持公司股票，其将通过合法方式减持；其持有的公
司股票锁定期届满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市
后 6 个月内如公司股票价格连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者
上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股份的锁定期限自动
延长 6 个月；4、自公司股票上市至减持期间，公司如有派息、送股、资本
公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进
行调整；5、若招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投
资者在证券交易中遭受损失的，其依法赔偿投资者损失；6、上述承诺不会
因为本人职务的变更或离职等原因而改变。"
2014
自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月后，如其确需减持股份的，通
年
上海诚鼎二期股权投资 过大宗交易方式或直接在二级市场交易进行减持，且减持价格不低于最近 9999 正 常
12
基金合伙企业（有限合 一期经审计的每股净资产（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股 -12- 履 行
月
伙） 本等事项的，减持价格将进行相应调整）。如违反上述承诺，愿意承担相应 31 中
31
的法律责任。
日
2014
年
若其持有公司股票的锁定期届满后拟减持公司股票，其将通过合法方式减 2017 正 常
12
马夏康 持；其持有的公司股票锁定期届满后两年内减持的，其减持价格不低于发 -12- 履 行
月
行价。 31 中
31
日
"（一）本次发行前滚存利润的分配安排经 2011 年度股东大会审议通过， 2014
9999 正 常
浙江金盾风机股份有限 公司本次发行前滚存的未分配利润，由本次发行后的新老股东依其所持股 年
-12- 履 行
公司 份比例共同享有。（二）本次发行后公司股利分配政策、现金分红比例根据 12
31 中
公司 2011 年度股东大会审议通过的《公司章程》、2014 年第一次临时股东 月
23
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
大会审议通过的《关于修订上市后适用的<公司章程>相应条款的议案》、 31
2014 年第二次临时股东大会审议通过的《公司章程》（2014 修订），本次发 日
行后的股利分配政策如下： 1、利润分配原则：公司实施积极的利润分配
政策，重视对股东的合理回报并兼顾公司的可持续发展，利润分配政策保
持连续性和稳定性。公司坚持按照法定顺序分配利润和同股同权、同股同
利的原则。2、利润分配形式：公司可采取现金或股票与现金相结合的方式
分配股利。利润分配中，现金分红优于股票股利。具备现金分红条件的，
应当采用现金分红进行利润分配。公司在股本规模及股权结构合理、股本
扩张与业绩增长同步的情况下，可以采用股票股利的方式进行利润分配。
公司应每年至少进行一次利润分配。公司董事会可以根据公司的盈利及资
金需求状况提议公司进行中期现金或股利分配。3、公司现金分红的具体条
件、比例和期间间隔 （1）实施现金分配的条件 公司该年度或半年
度实现的可分配利润为正值，即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后
利润为正值，且符合《公司法》规定的分红条件下，应采取现金方式分配
股利。 （2）利润分配期间间隔 在满足利润分配条件前提下，原则上
公司每年进行一次利润分配，以现金分红为主，但公司可以根据公司盈利
情况及资金需求状况进行中期现金分红。 （3）现金分红最低金额或比例
公司具备现金分红条件的，公司应当采取现金方式分配股利，以现金方式
分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 20%；公司在实施上述现金分
配股利的同时，可以派发股票股利。 公司董事会应当综合考虑所处行业特
点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等
因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的 程序，提出差异化的现金分
红政策：（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润
分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；（2）公司
发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红
在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；（3）公司发展阶段属成长期
且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中
所占比例最低应达到 20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排
的，可以按照此项规定处理。4、发放股票股利的具体条件 公司在经营情
况良好、累计未分配利润超过股本总数 120%且董事会认为公司股票价格与
公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可
以在满足上述现金分红的条件下采用发放股票股利方式进行利润分配，具
体分红比例由公司董事会审议通过后，提交股东大会审议决定。公司在确
定以股票方式分配利润的具体金额时，应充分考虑以股票方式分配利润后
的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度相适应，并考虑对未
来债权融资成本的影响，以确保分配方案符合全体股东的整体利益。5、利
润分配方案的决策程序和机制（1）公司每年利润分配预案由董事会结合公
司章程的规定、盈利情况、资金供给和需求情况拟订。董事会审议现金分
红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比
例、调整的条件及决策程序要求等事宜，独立董事应对利润分配方案进行
审核并发表独立明确的意见，董事会通过后提交股东大会审议。 独立
董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应通过多种渠道主动与股东特
别是中小股东进行沟通和交流，包括但不限于电话、传真和邮件沟通或邀
24
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
请中小股东参会等方式，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中
小股东关心的问题。 （2）公司因不符合现金分配条件、或公司符合
现金分红条件但不提出现现金利润分配预案，或最近三年以现金方式累计
分配的利润低于最近三年实现的年均可分配利润的 30%时，公司应在董事
会决议公告和年报全文中披露未进行现金分红或现金分配低于规定比例的
原因，并对公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，
经独立董事发表意见后提交股东大会审议。 （3）董事会审议制定或
修改利润分配相关政策时，须经全体董事过半数表决通过方可提交股东大
会审议；股东大会审议制定或修改利润分配相关政策时，须经出席股东大
会会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上表决通过。 6、
利润分配政策的调整 公司的利润分配政策不得随意变更。公司根据生
产经营、重大投资、发展规划等方面的资金需求情况，确需对利润分配政
策进行调整的，调整后的利润分配政策不得违反法律法规以及中国证监会、
证券交易所的有关规定；且有关调整利润分配政策的议案，需事先征求独
立董事及监事会的意见，经全体董事过半数同意，并分别经公司 1/2 以上
独立董事、1/2 以上外部监事同意，方能提交公司股东大会审议，该事项须
经出席股东大会股东所持表决权 2/3 以上通过。为充分听取中小股东意
见，公司应通过提供网络投票等方式为社会公众股东参加股东大会提供便
利，必要时独立董事可公开征集中小股东投票权。 7、利润分配政策
的披露 公司应当在年度报告中详细披露利润分配政策的制定及执行情况，
并对以下事项进行专项说明：（1）现金分红是否符合公司章程的规定或者
股东大会决议的要求；（2）现金分红标准和比例是否明确和清晰；（3）相
关的决策程序和机制是否完备；（4）独立董事是否尽职履责并发挥了应有
的作用；（5）中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合
法权益是否得到充分维护等。 如对利润分配政策进行调整或变更的，还
应详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。"
"鉴于浙江金盾风机股份有限公司（“金盾风机”）目前的实际经营业务为风
机的研发销售，我们作为金盾风机控股股东及实际控制人，在此确认我们
没有在与金盾风机所从事的相同行业进行投资和任职，并作出以下承诺：
1、截至本承诺函出具之日，本人及本人关系密切家庭成员目前没有、将来
也不会直接或间接以任何方式（包括但不限于独资、合资、合作和联营）
从事或参与任何与金盾风机构成或可能构成竞争的产品研发、生产、销售
或类似业务。 2、自本承诺函出具之日起，本人及本人关系密切家庭 2014
成员从任何第三方获得的任何商业机会与金盾风机之业务构成或可能构成 年
9999 正 常
实质性竞争的，本人及本人关系密切家庭成员将立即通知，并将该等商业 12
周纯;周建灿 -12- 履 行
机会让与金盾风机。 3、本人及本人关系密切家庭成员承诺将不向其 月
31 中
他与金盾风机业务构成或可能构成竞争的其他公司、企业、组织或个人提 31
供技术信息、工艺流程、销售渠道等商业秘密。 4、若本人及本人关 日
系密切家庭成员控制公司的产品或业务可能与金盾风机的产品或业务构成
竞争，则本人及本人关系密切家庭成员控制企业将以停止生产构成竞争的
产品、停止经营构成竞争的业务等方式避免同业竞争。 5、本人承诺
将约束本人关系密切家庭成员按照本承诺函进行或者不进行特定行为。
6、如上述承诺被证明为不真实或未被遵守，本人将向金盾风机赔偿一切直
接和间接损失。"
25
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
"鉴于浙江金盾风机股份有限公司（“金盾风机”）目前的实际经营业务为风
机的研发销售，我们作为金盾风机 5%以上的股东，在此确认我们没有在与
金盾风机所从事的相同行业进行投资和任职，并作出以下承诺： 1、
截至本承诺函出具之日，本企业及本企业投资的企业目前没有、将来也不
会直接或间接以任何方式（包括但不限于独资、合资、合作和联营）从事
或参与任何与金盾风机构成或可能构成竞争的产品研发、生产、销售或类
2014
似业务。 2、自本承诺函出具之日起，本企业从任何第三方获得的任
年
上海诚鼎二期股权投资 何商业机会与金盾风机之业务构成或可能构成实质性竞争的，本企业将立 9999 正 常
12
基金合伙企业（有限合 即通知，并将该等商业机会让与金盾风机。 3、本企业承诺将不向其 -12- 履 行
月
伙） 他与金盾风机业务构成或可能构成竞争的其他公司、企业、组织或个人提 31 中
31
供技术信息、工艺流程、销售渠道等商业秘密。 4、若本企业或本企
日
业投资的企业的产品或业务可能与金盾风机的产品或业务构成竞争，则本
企业或本企业投资的企业将以停止生产构成竞争的产品、停止经营构成竞
争的业务等方式避免同业竞争。 5、本企业承诺将约束本企业执行事
务合伙人按照本承诺函进行或者不进行特定行为。 6、如上述承诺被
证明为不真实或未被遵守，本企业将向金盾风机赔偿一切直接和间接损失。
"
"鉴于浙江金盾风机股份有限公司（“金盾风机”）目前的实际经营业务为风
机的研发销售，我们作为金盾风机 5%以上的股东，在此确认我们没有在与
金盾风机所从事的相同行业进行投资和任职，并作出以下承诺： 1、
截至本承诺函出具之日，本人及本人关系密切家庭成员目前没有、将来也
不会直接或间接以任何方式（包括但不限于独资、合资、合作和联营）从
事或参与任何与金盾风机构成或可能构成竞争的产品研发、生产、销售或
类似业务。 2、自本承诺函出具之日起，本人及本人关系密切家庭成 2014
员从任何第三方获得的任何商业机会与金盾风机之业务构成或可能构成实 年
9999 正 常
质性竞争的，本人及本人关系密切家庭成员将立即通知，并将该等商业机 12
王淼根;陈根荣 -12- 履 行
会让与金盾风机。 3、本人及本人关系密切家庭成员承诺将不向其他 月
31 中
与金盾风机业务构成或可能构成竞争的其他公司、企业、组织或个人提供 31
技术信息、工艺流程、销售渠道等商业秘密。 4、若本人及本人关系 日
密切家庭成员控制公司的产品或业务可能与金盾风机的产品或业务构成竞
争，则本人及本人关系密切家庭成员控制企业将以停止生产构成竞争的产
品、停止经营构成竞争的业务等方式避免同业竞争。 5、本人承诺将
约束本人关系密切家庭成员按照本承诺函进行或者不进行特定行为。
6、如上述承诺被证明为不真实或未被遵守，本人将向金盾风机赔偿一切直
接和间接损失。"
2014
年
公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价， 2015 已 履
周建灿;周纯;王淼根;陈 12
或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限自 -06- 行 完
根荣 月
动延长 6 个月。 30 毕
31
日
"1、如招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是 2014 9999 正 常
周建灿;周纯
否符合法律规定的发行条件构成重大、实质性影响的，将敦促公司依法回 年 -12- 履 行
26
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
购首次公开发行的全部新股；2、若招股说明书有虚假记载、误导性陈述或 12 31 中
者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，其依法赔偿投资者损 月
失。" 31
日
承诺是
否及时 是
履行
公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况
□ 适用 √ 不适用
七、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
公司半年度报告未经审计。
八、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
九、公司债相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
27
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第五节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
发行 公积金
数量 比例 送股 其他 小计 数量 比例
新股 转股
一、有限售条件股份 120,000,000 75.00% -20,664,000 -20,664,000 99,336,000 62.09%
3、其他内资持股 120,000,000 75.00% -20,664,000 -20,664,000 99,336,000 62.09%
其中：境内法人持股 15,600,000 9.75% -15,600,000 -15,600,000 0 0
境内自然人持股 104,400,000 65.25% -5,064,000 -5,064,000 99,336,000 62.09%
二、无限售条件股份 40,000,000 25.00% 20,664,000 20,664,000 60,664,000 37.92%
1、人民币普通股 40,000,000 25.00% 20,664,000 20,664,000 60,664,000 37.92%
三、股份总数 160,000,000 100.00% 0 0 160,000,000 100.00%
公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
28
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
单位：股
期初限售股 本期解除限售 本期增加 期末限售股 拟解除限
股东名称 限售原因
数 股数 限售股数 数 售日期
2016 年 1
上海盛万投资有限公司 3,600,000 3,600,000 0 0 承诺限售期限已满
月8日
杭州诚鼎创业投资合伙企业 2016 年 1
4,800,000 4,800,000 0 0 承诺限售期限已满
（有限合伙） 月8日
上海诚鼎二期股权投资基金 2016 年 1
7,200,000 7,200,000 0 0 承诺限售期限已满
合伙企业（有限合伙） 月8日
承诺限售期限已满,基于高管 2016 年 1
陈根荣 20,256,000 5,064,000 0 15,192,000
身份部分股份解除限售 月8日
合计 35,856,000 20,664,000 0 15,192,000 -- --
二、公司股东数量及持股情况
单位：股
报告期末股东总数 12,676
持股 5%以上的股东持股情况
质押或冻结情况
股东性 持股比 报告期末持股 报告期内增减 持有有限售条件的 持有无限售条件
股东名称 股份
质 例 数量 变动情况 股份数量 的股份数量 数量
状态
境内自
周建灿 21.52% 34,428,000 0 34,428,000 0 质押 34,400,000
然人
境内自
王淼根 17.15% 27,432,000 0 27,432,000 0 质押 4,480,000
然人
境内自
陈根荣 12.66% 20,256,000 0 15,192,000 5,064,000 质押 4,480,000
然人
境内自
周纯 10.76% 17,220,000 0 17,220,000 0 质押 17,200,000
然人
境内自
马夏康 3.17% 5,064,000 0 5,064,000 0 质押 5,000,000
然人
境内非
上海盛万投
国有法 2.25% 3,600,000 0 0 3,600,000
资有限公司
人
境内自
张春美 0.74% 1,182,000 1,182,000 0 1,182,000
然人
境内自
张国娟 0.51% 810,000 810,000 0 810,000
然人
29
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
境内自
许煜 0.51% 808,760 0 0 808,760
然人
境内自
王苗鑫 0.38% 611,321 611,321 0 611,321
然人
上述股东关联关系或
周建灿、周纯父子为本公司控股股东、实际控制人。
一致行动的说明
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
陈根荣 5,064,000 人民币普通股 5,064,000
上海盛万投资有限公司 3,600,000 人民币普通股 3,600,000
张春美 1,182,000 人民币普通股 1,182,000
张国娟 810,000 人民币普通股 810,000
许煜 808,760 人民币普通股 808,760
王苗鑫 611,321 人民币普通股 611,321
石裴龙 510,500 人民币普通股 510,500
陈佰忠 507,100 人民币普通股 507,100
陈铭权 397,200 人民币普通股 397,200
郭文涛 377,296 人民币普通股 377,296
前 10 名无限售流通股股东
之间，以及前 10 名无限售
公司未知前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间
流通股股东和前 10 名股东
是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
之间关联关系或一致行动
的说明
参与融资融券业务股东情
不适用
况说明（如有）（参见注 4）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
三、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
30
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
公司报告期实际控制人未发生变更。
31
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第六节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及股票期权情况
1、持股情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初持有 本期获授 本期被注 期末持有
的股权激 予的股权 销的股权 的股权激
任职 期初持股 本期增持 本期减持 期末持股
姓名 职务 励获授予 激励限制 激励限制 励获授予
状态 数 股份数量 股份数量 数
限制性股 性股票数 性股票数 限制性股
票数量 量 量 票数量
周建灿 董事长 现任 34,428,000 0 0 34,428,000 0 0 0 0
王淼根 董事、总经理 现任 27,432,000 0 0 27,432,000 0 0 0 0
陈根荣 董事、副总经理 现任 20,256,000 0 0 20,256,000 0 0 0 0
胡雄 董事 现任
许连义 独立董事 现任
王光明 独立董事 现任
徐伟民 独立董事 现任
谭建荣 独立董事 离任
张碧桃 监事会主席 现任
徐月鑫 监事 现任
徐意根 监事 现任
郭嘉凯 副总经理 现任
何鹏程 财务总监 现任
罗建平 技术总监 现任
董事会秘书、副
管美丽 现任
总经理
董事会秘书、副
钦义发 离任
总经理
合计 -- -- 82,116,000 0 0 82,116,000 0 0 0 0
2、持有股票期权情况
□ 适用 √ 不适用
32
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
董事会秘书、副 2016 年 01 月 12
钦义发 离任 因个人原因辞职。
总经理 日
2016 年 05 月 13
谭建荣 独立董事 离任 因个人原因辞职。
日
董事会秘书、副 2016 年 01 月 15 因董事会秘书职位空缺，二届十四次董事会聘任管美
管美丽 聘任
总经理 日 丽为公司董事会秘书，副总经理。
2016 年 05 月 13 因独立董事谭建荣辞职，经公司 2015 年年度股东大会
徐伟民 独立董事 聘任
日 审议，选举徐伟民为公司董事会独立董事。
33
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第七节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、资产负债表
编制单位：浙江金盾风机股份有限公司
2016 年 06 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 45,297,570.17 73,995,720.45
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 4,756,509.36 1,980,112.00
应收账款 512,417,358.26 479,180,374.60
预付款项 7,111,791.78 5,264,457.01
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 25,625,848.22 14,759,838.45
34
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
买入返售金融资产
存货 35,508,248.76 25,019,871.06
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 630,717,326.55 600,200,373.57
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 176,701,000.99 180,855,562.96
在建工程 22,914,610.95 22,037,676.08
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 26,682,836.28 26,986,121.76
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 11,570,015.38 9,525,836.99
其他非流动资产
非流动资产合计 237,868,463.60 239,405,197.79
资产总计 868,585,790.15 839,605,571.36
流动负债：
短期借款 95,000,000.00 91,300,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
35
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
衍生金融负债
应付票据 67,966,358.46 28,200,000.00
应付账款 95,597,882.86 102,327,851.84
预收款项 7,282,135.05 24,688,218.59
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,610,419.45 4,545,355.20
应交税费 5,687,349.03 5,843,970.53
应付利息 118,087.16 126,287.17
应付股利
其他应付款 68,688.12 151,264.86
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 275,330,920.13 257,182,948.19
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 34,272,500.00 35,427,500.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 34,272,500.00 35,427,500.00
负债合计 309,603,420.13 292,610,448.19
所有者权益：
36
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
股本 160,000,000.00 160,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 200,028,171.55 200,028,171.55
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 19,496,695.16 19,496,695.16
一般风险准备
未分配利润 179,457,503.31 167,470,256.46
归属于母公司所有者权益合计 558,982,370.02 546,995,123.17
少数股东权益
所有者权益合计 558,982,370.02 546,995,123.17
负债和所有者权益总计 868,585,790.15 839,605,571.36
法定代表人：王淼根 主管会计工作负责人：何鹏程 会计机构负责人：何鹏程
2、利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 165,141,532.66 162,711,660.11
其中：营业收入 165,141,532.66 162,711,660.11
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 143,189,746.46 138,448,956.75
其中：营业成本 96,311,110.72 97,308,239.92
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
37
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
营业税金及附加 569,522.20 951,370.32
销售费用 15,494,426.74 14,323,283.14
管理费用 14,396,473.27 13,603,812.53
财务费用 1,896,246.92 615,042.94
资产减值损失 14,521,966.61 11,647,207.90
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 21,951,786.20 24,262,703.36
加：营业外收入 1,491,223.03 1,327,000.00
其中：非流动资产处置利得 0.00
减：营业外支出 254,903.69 269,937.70
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 23,188,105.54 25,319,765.66
减：所得税费用 3,200,858.69 3,407,942.40
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 19,987,246.85 21,911,823.26
归属于母公司所有者的净利润 19,987,246.85 21,911,823.26
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
38
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 19,987,246.85 21,911,823.26
归属于母公司所有者的综合收益
19,987,246.85 21,911,823.26
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.12 0.14
（二）稀释每股收益 0.12 0.14
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：王淼根 主管会计工作负责人：何鹏程 会计机构负责人：何鹏程
3、现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 126,979,938.15 93,430,517.36
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
39
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 4,618,308.37 9,226,016.88
经营活动现金流入小计 131,598,246.52 102,656,534.24
购买商品、接受劳务支付的现金 92,227,964.48 87,467,637.55
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
13,115,118.58 9,640,814.55
金
支付的各项税费 12,901,685.43 9,883,352.72
支付其他与经营活动有关的现金 35,282,706.02 46,422,818.41
经营活动现金流出小计 153,527,474.51 153,414,623.23
经营活动产生的现金流量净额 -21,929,227.99 -50,758,088.99
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
4,442,480.86 48,825,736.44
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 405,000.00
投资活动现金流出小计 4,442,480.86 49,230,736.44
40
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
投资活动产生的现金流量净额 -4,442,480.86 -49,230,736.44
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 80,000,000.00 21,300,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 80,000,000.00 21,300,000.00
偿还债务支付的现金 76,300,000.00 149,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
9,791,120.29 9,424,653.62
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,880,000.00
筹资活动现金流出小计 86,091,120.29 160,804,653.62
筹资活动产生的现金流量净额 -6,091,120.29 -139,504,653.62
四、汇率变动对现金及现金等价物的
6,079.45 -195.77
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -32,456,749.69 -239,493,674.82
加：期初现金及现金等价物余额 63,478,672.90 248,099,643.30
六、期末现金及现金等价物余额 31,021,923.21 8,605,968.48
4、所有者权益变动表
本期金额
单位：元
本期
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 其他权益工具 少数股
资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
股本 东权益
优先 永续 计
其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润
股 债
160,00
200,028 19,496, 167,470 546,995
一、上年期末余额 0,000.
,171.55 695.16 ,256.46 ,123.17
00
加：会计政策
变更
41
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
160,00
200,028 19,496, 167,470 546,995
二、本年期初余额 0,000.
,171.55 695.16 ,256.46 ,123.17
00
三、本期增减变动
11,987, 11,987,
金额（减少以“－”
246.85 246.85
号填列）
（一）综合收益总 19,987, 19,987,
额 246.85 246.85
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
-8,000,0 -8,000,0
（三）利润分配
00.00 00.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或 -8,000,0 -8,000,0
股东）的分配 00.00 00.00
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
42
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
160,00
200,028 19,496, 179,457 558,982
四、本期期末余额 0,000.
,171.55 695.16 ,503.31 ,370.02
00
上年金额
单位：元
上期
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 其他权益工具 少数股
资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
股本 东权益
优先 永续 计
其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润
股 债
80,000
279,837 15,205, 136,851 511,894
一、上年期末余额 ,000.0
,416.81 748.88 ,739.96 ,905.65
0
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
80,000
279,837 15,205, 136,851 511,894
二、本年期初余额 ,000.0
,416.81 748.88 ,739.96 ,905.65
0
三、本期增减变动 80,000
-79,809, 13,911, 14,102,
金额（减少以“－” ,000.0
245.26 823.26 578.00
号填列） 0
（一）综合收益总 21,911, 21,911,
额 823.26 823.26
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
43
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
-8,000,0 -8,000,0
（三）利润分配
00.00 00.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或 -8,000,0 -8,000,0
股东）的分配 00.00 00.00
4．其他
80,000
（四）所有者权益 -80,000,
,000.0
内部结转 000.00
0
80,000
1．资本公积转增 -80,000,
,000.0
资本（或股本） 000.00
0
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
190,754 190,754
（六）其他
.74 .74
160,00
200,028 15,205, 150,763 525,997
四、本期期末余额 0,000.
,171.55 748.88 ,563.22 ,483.65
00
三、公司基本情况
浙江金盾风机股份有限公司（以下简称公司或本公司）系由浙江金盾风机风冷设备有限
44
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
公司整体变更设立的股份有限公司，于2011年9月27日在绍兴市工商行政管理局变更登记注
册，总部位于浙江省绍兴市。公司现持有注册号为913300007829495191的营业执照，注册资
本16,000万元，股份总数16,000万股（每股面值1元）。其中，有限售条件的流通股份A股
99,336,000万股；无限售条件的流通股份A股60,664,000万股。公司股票已于2014年12月31
日在深圳证券交易所挂牌交易。
本公司属通风系统行业。主要经营活动为通风系统及设备的研发、生产和销售。产品主
要有：地铁隧道智能通风系统、地铁隧道轴流风机、隧道射流风机、核级离心风机、三代核
电（AP1000）通风空调系统等。
本财务报表业经公司2016年8月19日第二届董事会第二十次会议批准对外报出。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2、持续经营
本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
重要提示：本公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、
收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果
和现金流量等有关信息。
2、会计期间
会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
45
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
3、营业周期
公司经营业务的营业周期较短，以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
6、合并财务报表的编制方法
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
8、现金及现金等价物的确定标准
列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的
期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性
项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关
的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交
易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确
定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
10、金融工具
1. 金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交
易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投
资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交
易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。
2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，
按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直
接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
46
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，
但下列情况除外：(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；(2) 在活跃
市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益
工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费
用；(2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算
的衍生金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的
财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承
诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1) 按照《企业会计准则第13号——或有
事项》确定的金额；2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额
后的余额。
金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：(1)
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允
价值变动收益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额
与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动收益。(2) 可供出售金融资产的公允
价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资
的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原
直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转
移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一
部分。
3. 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了
金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金
融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1)
放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；(2) 未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转
移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产
的账面价值；(2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产
部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之
间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账
面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分
的金额之和。
4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和
金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：
(1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
(2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃
市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输
入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；
(3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数
据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测
等。
47
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法
(1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进
行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。
(2) 对于持有至到期投资、贷款和应收款，先将单项金额重大的金融资产区分开来，单独进行减值测
试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产
组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括
在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。测试结果表明其发生了减值的，根据其账面
价值高于预计未来现金流量现值的差额确认减值损失。
(3) 可供出售金融资产
1) 表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括：
① 债务人发生严重财务困难；
② 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期；
③ 公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
④ 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；
⑤ 因债务人发生重大财务困难，该债务工具无法在活跃市场继续交易；
⑥ 其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。
2) 表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时
性下跌，以及被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化使公司可能无法收
回投资成本。
本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查。对于以公允价值计量的权益工具
投资，若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过50%（含50%）或低于其成本持续时间超过12个月
（含12个月）的，则表明其发生减值；若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过20%（含20%）但
尚未达到50%的，或低于其成本持续时间超过6个月（含6个月）但未超过12个月的，本公司会综合考虑其
他相关因素，诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。对于以成本计量的权益工具投资，
公司综合考虑被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等是否发生重大不利变化，判断该权益
工具是否发生减值。
以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的
累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值回升且
客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减
值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值回升直接计入其他综合收益。
以成本计量的可供出售权益工具发生减值时，将该权益工具投资的账面价值，与按照类似金融资产当
时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益，发生的减值
损失一经确认，不予转回。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
金额 500 万元以上（含）且占应收款项账面余额 10%以上的
单项金额重大的判断依据或金额标准
款项
单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
值的差额计提坏账准备。
48
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
组合名称 坏账准备计提方法
账龄组合 账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00%
1－2 年 10.00% 10.00%
2－3 年 30.00% 30.00%
3－4 年 60.00% 60.00%
4 年及以上 100.00% 100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应
单项计提坏账准备的理由
收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异。
单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价
坏账准备的计提方法
值的差额计提坏账准备。
12、存货
1. 存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供
劳务过程中耗用的材料和物料等。
2. 发出存货的计价方法
发出存货采用月末一次加权平均法。
3. 存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提
存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和
相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的
估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资
产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，
并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
4. 存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制 。
5. 低值易耗品和包装物的摊销方法
49
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
(1) 低值易耗品
按照一次转销法进行摊销。
(2) 包装物
按照一次转销法进行摊销。
13、划分为持有待售资产
14、长期股权投资
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
16、固定资产
（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时
满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。
（2）折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 25 5 3.80
通用设备 年限平均法 3-5 5 19.00-31.67
专用设备 年限平均法 3-10 5 9.50-31.67
运输工具 年限平均法 4-7 5 13.57-23.75
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
17、在建工程
1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产
达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办
理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调
整原已计提的折旧。
50
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
18、借款费用
1. 借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相
关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
2. 借款费用资本化期间
(1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；3) 为
使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
(2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，
暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开
始。
(3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。
3. 借款费用资本化率以及资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包
括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进
行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的
资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本
化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
19、生物资产
20、油气资产
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。
2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统
合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
项 目 摊销年限(年)
土地使用权 50
（2）内部研究开发支出会计政策
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同
时满足下列条件的，确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无
形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有
足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5)
归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
51
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
22、长期资产减值
23、长期待摊费用
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产
成本。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
(1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当
期损益或相关资产成本。
(2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：
1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出
估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义
务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本；
2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字
或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资
产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产；
3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息
净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净
负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的
变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综
合收益确认的金额。
（3）辞退福利的会计处理方法
向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：(1)
公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司确认与涉及支付辞退
福利的重组相关的成本或费用时。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；
除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生
的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职
工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
52
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
25、预计负债
26、股份支付
27、优先股、永续债等其他金融工具
28、收入
1. 收入确认原则
(1) 销售商品
销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；3) 收入的金
额能够可靠地计量；4) 相关的经济利益很可能流入；5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
(2) 提供劳务
提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经
济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），
采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已完工作的测量确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交
易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳
务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，
将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。
(3) 让渡资产使用权
让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使
用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同
或协议约定的收费时间和方法计算确定。
2. 收入确认的具体方法
内销业务：公司采取以销定产的经营模式，销售业务主要通过参与客户招标等方式取得。公司中标后，
与客户洽谈合同的具体条款并最终签订合同。对于公司不负责安装调试的产品，按照普通商品销售原则核
算，货物运抵买方指定地点后经买方签收“送货单”，确认销售收入。对于少量需公司负责安装调试的产品，
由公司聘请专业安装公司负责安装，按合同约定在公司产品交付并安装调试验收合格后确认收入。
外销业务：公司根据与客户签订的销售合同（订单）发货，公司持出口专用发票、送货单等原始单证
进行报关出口后，完成出口报关手续并取得报关单据作为风险报酬的转移时点，根据出库单、出口专用发
票和报关单入账，确认销售收入。
29、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。与资产
相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义
金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
53
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用
于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补
偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定
可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的
适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表
日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会
计期间未确认的递延所得税资产。
3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳
税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳
税所得额时，转回减记的金额。
4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得
税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
（2）融资租赁的会计处理方法
32、其他重要的会计政策和会计估计
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
□ 适用 √ 不适用
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
54
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
34、其他
六、税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率
按 17%的税率计缴。出口货物实行"免、
增值税 销售货物或提供应税劳务
抵、退"税政策，出口退税率为 15%
城市维护建设税 应缴流转税税额 5%
企业所得税 应纳税所得额 25%
从价计征，按房产原值一次减除 30%后
房产税 1.2%
余值的 1.2%计缴
教育费附加 应缴流转税税额 3%
地方教育附加 应缴流转税税额 2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
纳税主体名称 所得税税率
2、税收优惠
根据科学技术部火炬高技术产业开发中心下发《关于浙江省2014年第二批高新技术企业
备案的复函》(国科火字〔2015〕31号)，公司被认定为高新技术企业，认定有效期为三年。
根据相关规定，公司企业所得税自2014年起三年内减按15%的税率计缴。
3、其他
七、财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
库存现金 179,264.29 373,005.04
银行存款 30,842,658.92 63,105,667.86
其他货币资金 14,275,646.96 10,517,047.55
合计 45,297,570.17 73,995,720.45
55
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
其他说明
因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项的说明
项 目 期末数 期初数
银行承兑汇票保证金 5,497,201.35 1,150,000.00
保函保证金 8,778,445.61 8,542,047.55
保理保证金 825,000.00
小 计 14,275,646.96 10,517,047.55
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
3、衍生金融资产
□ 适用 √ 不适用
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 3,756,509.36 1,415,655.00
商业承兑票据 1,000,000.00 564,457.00
合计 4,756,509.36 1,980,112.00
（2）期末公司已质押的应收票据
单位： 元
项目 期末已质押金额
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 8,183,509.00
56
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
商业承兑票据 0
合计 8,183,509.00
（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位： 元
项目 期末转应收账款金额
其他说明
银行承兑汇票的承兑人是商业银行，由于商业银行具有较高的信用，银行承兑汇票到期不获支付的可
能性较低，故本公司将已背书或贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付，依据
《票据法》之规定，公司仍将对持票人承担连带责任。
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组
589,550, 77,133,4 512,417,3 542,685 63,505,57 479,180,37
合计提坏账准备的 100.00% 13.08% 100.00% 11.70%
794.16 35.90 58.26 ,954.55 9.95 4.60
应收账款
589,550, 77,133,4 512,417,3 542,685 63,505,57 479,180,37
合计 100.00% 13.08% 100.00% 11.70%
794.16 35.90 58.26 ,954.55 9.95 4.60
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 307,288,825.88 15,364,441.29 5.00%
1至2年 154,019,564.69 15,401,956.47 10.00%
2至3年 108,476,541.85 32,542,962.56 30.00%
3至4年 14,854,465.41 8,912,679.25 60.00%
57
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
4 年以上 4,911,396.33 4,911,396.33 100.00%
合计 589,550,794.16 77,133,435.90 13.08%
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 13,627,855.95 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
占应收账款余额
单位名称 账面余额 坏账准备
的比例(%)
客户一 43,709,031.85 7.41 4,174,502.94
客户二 34,562,246.40 5.86 5,832,469.87
客户三 34,410,188.50 5.84 4,340,235.55
客户四 34,033,944.90 5.77 1,894,178.99
客户五 26,842,510.54 4.55 1,779,004.28
小 计 173,557,922.19 29.44 18,020,391.63
58
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例 金额 比例
1 年以内 6,569,968.61 92.38% 4,644,458.84 88.22%
1至2年 417,156.00 5.87% 536,495.00 10.19%
2至3年 79,502.65 1.12% 38,338.65 0.73%
3 年以上 45,164.52 0.64% 45,164.52 0.86%
合计 7,111,791.78 -- 5,264,457.01 --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
占预付款项余额
单位名称 账面余额
的比例(%)
供应商一 3,000,000.00 42.18
供应商二 1,300,000.00 18.28
供应商三 860,000.00 12.09
供应商四 410,000.00 5.77
供应商五
200,000.00 2.81
小 计 5,770,000.00 81.13
其他说明：
7、应收利息
（1）应收利息分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
59
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
（2）重要逾期利息
是否发生减值及其判断
借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因
依据
其他说明：
8、应收股利
（1）应收股利
单位： 元
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
（2）重要的账龄超过 1 年的应收股利
单位： 元
是否发生减值及其判断
项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因
依据
其他说明：
9、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组
27,811,3 2,185,48 25,625,84 16,051, 1,291,375 14,759,838.
合计提坏账准备的 100.00% 7.86% 100.00% 8.05%
34.53 6.31 8.22 214.10 .65 45
其他应收款
27,811,3 2,185,48 25,625,84 16,051, 1,291,375 14,759,838.
合计 100.00% 7.86% 100.00% 8.05%
34.53 6.31 8.22 214.10 .65 45
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
账龄 期末余额
60
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 21,368,038.82 1,068,401.94 5.00%
1至2年 5,265,968.20 526,596.82 10.00%
2至3年 777,100.51 233,130.15 30.00%
3至4年 107,174.00 64,304.40 60.00%
4 年以上 293,053.00 293,053.00 100.00%
合计 27,811,334.53 2,185,486.31 7.86%
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 894,110.66 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
押金保证金 10,671,870.66 5,928,649.71
备用金 16,218,587.02 9,032,723.19
应收暂付款 756,000.00 756,000.00
61
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
其他 164,876.85 333,841.20
合计 27,811,334.53 16,051,214.10
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
第一名 押金保证金 1,753,621.00 1-2 年 6.31% 175,362.10
第二名 备用金 1,719,339.76 1 年以内 6.18% 85,966.99
第三名 备用金 1,477,750.00 1 年以内 5.31% 73,887.50
第四名 押金保证金 1,048,000.00 1 年以内 3.77% 52,400.00
第五名 备用金 988,476.00 1 年以内 3.55% 49,423.80
合计 -- 6,987,186.76 -- 25.12% 437,040.39
（6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
预计收取的时间、金额
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
及依据
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
10、存货
（1）存货分类
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 16,680,173.96 16,680,173.96 9,599,944.94 9,599,944.94
在产品 14,473,131.52 14,473,131.52 11,754,290.68 11,754,290.68
库存商品 4,354,943.28 4,354,943.28 3,665,635.44 3,665,635.44
合计 35,508,248.76 35,508,248.76 25,019,871.06 25,019,871.06
62
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
（2）存货跌价准备
单位： 元
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位： 元
项目 金额
其他说明：
11、划分为持有待售的资产
单位： 元
项目 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间
其他说明：
12、一年内到期的非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
13、其他流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
14、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
63
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
单位： 元
可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计
（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位： 元
账面余额 减值准备 在被投资
被投资单 本期现金
单位持股
位 期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 红利
比例
（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
单位： 元
可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计
（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
单位： 元
可供出售权益工 公允价值相对于 持续下跌时间
投资成本 期末公允价值 已计提减值金额 未计提减值原因
具项目 成本的下跌幅度 （个月）
其他说明
15、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
（2）期末重要的持有至到期投资
单位： 元
债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日
（3）本期重分类的持有至到期投资
其他说明
64
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目 折现率区间
账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
17、长期股权投资
单位： 元
本期增减变动
被投资单 权益法下 宣告发放 减值准备
期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额
位 追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
收益调整 变动 准备
资损益 或利润
一、合营企业
二、联营企业
其他说明
18、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书原因
其他说明
65
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
19、固定资产
（1）固定资产情况
单位： 元
项目 房屋及建筑物 通用设备 专用设备 运输工具 合计
一、账面原值：
1.期初余额 143,368,618.48 1,215,814.53 84,767,999.36 5,723,942.02 235,076,374.39
2.本期增加金额 465,245.30 2,844,495.77 3,309,741.07
（1）购置 365,245.30 152,495.77 517,741.07
（2）在建工程
100,000.00 2,692,000.00 2,792,000.00
转入
（3）企业合并
增加
3.本期减少金额
（1）处置或报
废
4.期末余额 143,368,618.48 1,681,059.83 87,612,495.13 5,723,942.02 238,386,115.46
二、累计折旧
1.期初余额 19,722,319.94 692,574.27 32,022,154.19 1,783,763.03 54,220,811.43
2.本期增加金额 2,735,942.02 81,051.32 4,264,885.24 382,424.46 7,464,303.04
（1）计提 2,735,942.02 81,051.32 4,264,885.24 382,424.46 7,464,303.04
3.本期减少金额
（1）处置或报
废
4.期末余额 22,458,261.96 773,625.59 36,287,039.43 2,166,187.49 61,685,114.47
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
66
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
（1）处置或报
废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 120,910,356.52 907,434.24 51,325,455.70 3,557,754.53 176,701,000.99
2.期初账面价值 123,646,298.54 523,240.26 52,745,845.17 3,940,178.99 180,855,562.96
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值
（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位： 元
项目 期末账面价值
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
其他说明
(2) 未办妥产权证书的固定资产的情况
项 目 账面价值 未办妥产权证书原因
西安御洋房产开发-联盟新城项目11
986,333.13 正在办理中
号C型10层商品房
小 计 986,333.13
67
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
20、在建工程
（1）在建工程情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
地铁、隧道智能通
12,093,449.37 12,093,449.37 10,110,048.92 10,110,048.92
风系统投资项目
三代核电
（AP1000）通风空 10,277,261.55 10,277,261.55 8,591,727.13 8,591,727.13
调系统产业化项目
待安装设备 543,900.03 543,900.03 3,335,900.03 3,335,900.03
合计 22,914,610.95 22,914,610.95 22,037,676.08 22,037,676.08
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
本期转 工程累 其中：本
本期其 利息资 本期利
项目名 期初余 本期增 入固定 期末余 计投入 工程进 期利息 资金来
预算数 他减少 本化累 息资本
称 额 加金额 资产金 额 占预算 度 资本化 源
金额 计金额 化率
额 比例 金额
地铁、隧
道智能
84,390,0 10,110,0 1,983,40 12,093,4 2,451,03 募股资
通风系 [注 1] [注 2] 7.04%
00.00 48.92 0.45 49.37 5.19 金
统投资
项目
三代核
电
（AP10
56,210,0 8,591,72 1,685,53 10,277,2 2,082,94 募股资
00）通风 [注 1] [注 2] 7.04%
00.00 7.13 4.42 61.55 0.04 金
空调系
统产业
化项目
待安装 3,335,90 2,792,00 543,900.
其他
设备 0.03 0.00 03
140,600, 22,037,6 3,668,93 2,792,00 22,914,6 4,533,97
合计 -- -- --
000.00 76.08 4.87 0.00 10.95 5.23
其他说明：
注1：项目预算数中包含设备购置及安装投入，截至2016年6月30日，该等项目主要厂房工程均已完工验收
68
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
转入固定资产，设备购置及安装均已完成。
注2：截至2016年6月30日，该等项目主要厂房工程均已完工验收转入固定资产，尚有部分房屋及建筑物、
外墙工程、装修工程等未完工。
（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位： 元
项目 本期计提金额 计提原因
21、工程物资
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
22、固定资产清理
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
69
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 合计
一、账面原值
1.期初余额 30,328,540.50 30,328,540.50
2.本期增加金
额
（1）购置
（2）内部研
发
（3）企业合
并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额 30,328,540.50 30,328,540.50
二、累计摊销
1.期初余额 3,342,418.74 3,342,418.74
2.本期增加金
303,285.48 303,285.48
额
（1）计提 303,285.48 303,285.48
3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额 3,645,704.22 3,645,704.22
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金
额
（1）计提
3.本期减少金
额
（1）处置
70
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价
26,682,836.28 26,682,836.28
值
2.期初账面价
26,986,121.76 26,986,121.76
值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
其他说明：
26、开发支出
单位： 元
项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额
其他说明
27、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
项
（2）商誉减值准备
单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
项
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
其他说明
28、长期待摊费用
单位： 元
71
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
其他说明
29、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
资产减值准备 77,133,435.90 11,570,015.38 63,505,579.95 9,525,836.99
合计 77,133,435.90 11,570,015.38 63,505,579.95 9,525,836.99
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
项目
期末互抵金额 或负债期末余额 期初互抵金额 或负债期初余额
递延所得税资产 11,570,015.38 9,525,836.99
（4）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
年份 期末金额 期初金额 备注
其他说明：
30、其他非流动资产
单位： 元
72
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
31、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款 10,000,000.00
保证借款 50,000,000.00 56,300,000.00
信用借款 35,000,000.00 35,000,000.00
合计 95,000,000.00 91,300,000.00
短期借款分类的说明：
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位： 元
借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率
其他说明：
32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
33、衍生金融负债
□ 适用 √ 不适用
34、应付票据
单位： 元
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票 14,344,345.00 19,000,000.00
银行承兑汇票 53,622,013.46 9,200,000.00
73
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
合计 67,966,358.46 28,200,000.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为元。
35、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
货款 87,110,490.93 93,294,441.44
长期资产购置款 1,533,952.93 691,516.70
其他 6,953,439.00 8,341,893.70
合计 95,597,882.86 102,327,851.84
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
其他说明：
36、预收款项
（1）预收款项列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
货款 7,282,135.05 24,688,218.59
合计 7,282,135.05 24,688,218.59
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
单位： 元
项目 金额
其他说明：
74
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
37、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 4,422,199.47 11,415,053.01 12,355,258.94 3,481,993.54
二、离职后福利-设定提
123,155.73 765,129.82 759,859.64 128,425.91
存计划
合计 4,545,355.20 12,180,182.83 13,115,118.58 3,610,419.45
（2）短期薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、工资、奖金、津贴和
4,339,217.22 9,651,459.80 10,527,007.96 3,463,669.06
补贴
2、职工福利费 1,018,370.81 1,018,370.81
3、社会保险费 82,982.25 456,583.40 521,241.17 18,324.48
其中：医疗保险费 65,524.75 340,115.95 405,640.70 0.00
工伤保险费 11,222.68 77,891.86 77,334.52 11,780.02
生育保险费 6,234.82 38,575.59 38,265.95 6,544.46
4、住房公积金 249,371.00 249,371.00 0.00
5、工会经费和职工教育
39,268.00 39,268.00 0.00
经费
合计 4,422,199.47 11,415,053.01 12,355,258.94 3,481,993.54
（3）设定提存计划列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 117,274.28 729,001.50 723,985.30 122,290.48
2、失业保险费 5,881.45 36,128.32 35,874.34 6,135.43
合计 123,155.73 765,129.82 759,859.64 128,425.91
其他说明：
38、应交税费
单位： 元
75
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
项目 期末余额 期初余额
增值税 796,725.04 1,666,216.77
企业所得税 4,570,276.33 3,228,042.83
城市维护建设税 49,806.10 93,480.54
代扣代缴个人所得税 28,057.64 43,557.03
教育费附加 15,534.68 56,088.32
地方教育附加 34,271.43 37,392.22
印花税 13,622.65 15,962.87
地方水利建设基金 34,652.26 40,930.41
房产税 373,493.74
土地使用税 144,402.90 288,805.80
合计 5,687,349.03 5,843,970.53
其他说明：
39、应付利息
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
短期借款应付利息 118,087.16 126,287.17
合计 118,087.16 126,287.17
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位： 元
借款单位 逾期金额 逾期原因
其他说明：
40、应付股利
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
41、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
押金保证金 1,000.00 81,000.00
76
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
其他 67,688.12 70,264.86
合计 68,688.12 151,264.86
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
其他说明
42、划分为持有待售的负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
43、一年内到期的非流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
44、其他流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
短期应付债券的增减变动：
单位： 元
按面值计 溢折价摊
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 本期偿还 期末余额
提利息 销
其他说明：
45、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
77
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
46、应付债券
（1）应付债券
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位： 元
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末
金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
其他说明
47、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
48、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位： 元
78
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
计划资产：
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
设定受益计划净负债（净资产）
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
49、专项应付款
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
其他说明：
50、预计负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额 形成原因
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
51、递延收益
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 35,427,500.00 1,155,000.00 34,272,500.00 项目补助资金
合计 35,427,500.00 1,155,000.00 34,272,500.00 --
涉及政府补助的项目：
单位： 元
本期新增补助金 本期计入营业外 与资产相关/与收
负债项目 期初余额 其他变动 期末余额
额 收入金额 益相关
十大重点节能工
程、循环经济和
资源节约重大示 6,460,000.00 170,000.00 6,290,000.00 与资产相关
范项目及重点工
业污染治理工程
重点产业振兴和 2,835,000.00 270,000.00 2,565,000.00 与资产相关
79
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
技术改造（第一
批）
2011 年度浙江省
战略新兴产业财 2,532,500.00 235,000.00 2,297,500.00 与资产相关
政专项补助
2012 年第二批科
技成果转化项目 13,766,666.67 280,000.02 13,486,666.65 与资产相关
补助
节能重点工程、
循环经济和资源
节约重大示范项
9,833,333.33 199,999.98 9,633,333.35 与资产相关
目及重点工业污
染治理工程 2013
（第三批）
合计 35,427,500.00 1,155,000.00 34,272,500.00 --
其他说明：
52、其他非流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
53、股本
单位：元
本次变动增减（+、—）
期初余额 期末余额
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
股份总数 160,000,000.00 160,000,000.00
其他说明：
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末
80
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明：
55、资本公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 200,028,171.55 200,028,171.55
合计 200,028,171.55 200,028,171.55
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
56、库存股
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
57、其他综合收益
单位： 元
本期发生额
本期所得 减：前期计入 税后归属
项目 期初余额 减：所得税 税后归属 期末余额
税前发生 其他综合收益 于少数股
费用 于母公司
额 当期转入损益 东
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
58、专项储备
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
59、盈余公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 19,496,695.16 19,496,695.16
合计 19,496,695.16 19,496,695.16
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
81
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
60、未分配利润
单位： 元
项目 本期 上期
调整后期初未分配利润 167,470,256.46 136,851,739.96
加：本期归属于母公司所有者的净利润 19,987,246.85 21,911,823.26
应付普通股股利 8,000,000.00 8,000,000.00
期末未分配利润 179,457,503.31 150,763,563.22
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。
61、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 165,141,532.66 96,311,110.72 162,711,660.11 97,308,239.92
合计 165,141,532.66 96,311,110.72 162,711,660.11 97,308,239.92
62、营业税金及附加
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
城市维护建设税 284,866.31 475,685.16
教育费附加 156,444.55 285,411.09
地方教育附加 128,211.34 190,274.07
合计 569,522.20 951,370.32
其他说明：
63、销售费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 1,037,956.32 975,387.18
82
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
业务招待费 1,081,282.61 1,642,029.25
运杂费 7,556,631.05 5,149,385.20
差旅费 5,025,093.18 4,942,426.30
标书费用 251,158.04 659,859.37
其他费用 542,305.54 954,195.84
合计 15,494,426.74 14,323,283.14
其他说明：
64、管理费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 3,068,634.71 2,360,377.71
折旧及摊销 1,136,209.40 984,071.91
技术开发费 6,820,840.11 6,282,757.18
办公费 720,911.08 830,464.04
汽车费 469,771.42 460,841.08
差旅费 142,206.11 425,012.53
业务招待费 411,686.84 502,343.93
其他费用 1,626,213.60 1,757,944.15
合计 14,396,473.27 13,603,812.53
其他说明：
65、财务费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 1,782,920.28 775,026.95
利息收入 -146,715.88 -370,631.01
汇兑损益 -6,079.45 195.77
手续费 266,121.97 210,451.23
合计 1,896,246.92 615,042.94
其他说明：
66、资产减值损失
单位： 元
83
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 14,521,966.61 11,647,207.90
合计 14,521,966.61 11,647,207.90
其他说明：
67、公允价值变动收益
单位： 元
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
其他说明：
68、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
其他说明：
69、营业外收入
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
非流动资产处置利得合计 0.00
政府补助 1,491,223.03 1,327,000.00 1,491,223.03
合计 1,491,223.03 1,327,000.00 1,491,223.03
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/
补助项目 发放主体 发放原因 性质类型
响当年盈亏 贴 额 额 与收益相关
因研究开发、
成果登记专 绍兴市上虞 技术更新及
奖励 是 否 60,000.00 与收益相关
项补助 区科技局 改造等获得
的补助
因研究开发、
专利专项补 绍兴市上虞 技术更新及
奖励 是 否 24,000.00 与收益相关
助 区科技局 改造等获得
的补助
因研究开发、
先进单位奖 上虞区章镇
奖励 技术更新及 是 否 49,000.00 与收益相关
励 镇人民政府
改造等获得
84
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
的补助
因研究开发、
绍兴市上虞 技术更新及
科技奖 奖励 是 否 50,000.00 与收益相关
区科技局 改造等获得
的补助
因研究开发、
绍兴市上虞
技术更新及
创新奖励 区经济和信 奖励 是 否 153,223.03 与收益相关
改造等获得
息化局
的补助
因研究开发、
递延收益摊 技术更新及
奖励 是 否 1,155,000.00 与资产相关
销 改造等获得
的补助
合计 -- -- -- -- -- 1,491,223.03 --
其他说明：
70、营业外支出
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
对外捐赠 110,000.00 110,000.00 110,000.00
地方水利建设基金 144,903.69 159,937.70
合计 254,903.69 269,937.70 110,000.00
其他说明：
71、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 5,245,037.08 5,073,839.25
递延所得税费用 -2,044,178.39 -1,665,896.85
合计 3,200,858.69 3,407,942.40
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
项目 本期发生额
85
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
利润总额 23,188,105.54
按法定/适用税率计算的所得税费用 3,478,215.83
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 234,205.87
加计扣除的影响 -511,563.01
所得税费用 3,200,858.69
其他说明
[注]：企业所得税适用税率为15%。
72、其他综合收益
详见附注。
73、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
收回票据及保函等保证金 4,135,369.46 8,196,373.71
收到政府补助 336,223.03 652,000.00
收回投标及履约保证金
其他 146,715.88 377,643.17
合计 4,618,308.37 9,226,016.88
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
付现的销售费用 12,234,323.90 12,100,451.92
付现的管理费用 9,822,387.51 8,592,925.10
支付票据及保函、投标及履约等保证金 9,617,481.87 22,186,696.18
其他 3,608,512.74 3,542,745.21
合计 35,282,706.02 46,422,818.41
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
86
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
退回与资产相关的政府补助 405,000.00
合计 405,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
支付上市费用 1,880,000.00
合计 1,880,000.00
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
74、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 19,987,246.85 21,911,823.26
加：资产减值准备 14,521,966.61 11,647,207.90
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
7,464,303.04 4,447,849.44
物资产折旧
87
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
无形资产摊销 303,285.48 303,285.48
财务费用（收益以“－”号填列） 1,791,120.29 774,831.18
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -2,044,178.39 -1,665,896.85
存货的减少（增加以“－”号填列） -10,488,377.70 -1,338,810.10
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
-67,078,329.89 -107,474,081.29
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
13,613,735.72 20,635,701.99
列）
经营活动产生的现金流量净额 -21,929,227.99 -50,758,088.99
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
-- --
动：
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 31,021,923.21 8,605,968.48
减：现金的期初余额 63,478,672.90 248,099,643.30
现金及现金等价物净增加额 -32,456,749.69 -239,493,674.82
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位： 元
金额
其中： --
其中： --
其中： --
其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位： 元
金额
其中： --
其中： --
其中： --
其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
88
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
一、现金 31,021,923.21 63,478,672.90
其中：库存现金 179,264.29 373,005.04
可随时用于支付的银行存款 30,842,658.92 63,105,667.86
三、期末现金及现金等价物余额 31,021,923.21 63,478,672.90
其他说明：
1) 期末其他货币资金中有银行承兑汇票保证金5,497,201.35元、保函保证金8,778,445.61元使用受到限
制，在现金流量表中未作为“现金及现金等价物”项目列示。
2) 期初其他货币资金中有银行承兑汇票保证金1,150,000.00元、保函保证金8,542,047.55元和保理保证
金825,000.000元使用受到限制，在现金流量表中未作为“现金及现金等价物”项目列示。
75、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
76、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 14,275,646.96 用作银行承兑汇票保证金等
合计 14,275,646.96 --
其他说明：
77、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位： 元
项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额
其中：美元 1,321.17 6.6312 8,760.94
新加坡元 5,762.10 4.9239 28,372.00
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本
位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
89
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
78、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
79、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位： 元
购买日至期 购买日至期
被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方 购买日的确
购买日 末被购买方 末被购买方
称 点 本 例 式 定依据
的收入 的净利润
其他说明：
（2）合并成本及商誉
单位： 元
合并成本
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
大额商誉形成的主要原因：
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位： 元
购买日公允价值 购买日账面价值
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
90
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的
相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位： 元
合并当期期 合并当期期
企业合并中 构成同一控 比较期间被 比较期间被
被合并方名 合并日的确 初至合并日 初至合并日
取得的权益 制下企业合 合并日 合并方的收 合并方的净
称 定依据 被合并方的 被合并方的
比例 并的依据 入 利润
收入 净利润
其他说明：
（2）合并成本
单位： 元
合并成本
或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位： 元
合并日 上期期末
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益
性交易处理时调整权益的金额及其计算：
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
91
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
持股比例
子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式
直接 间接
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分
子公司名称 少数股东持股比例 期末少数股东权益余额
损益 派的股利
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
期末余额 期初余额
子公司
流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合 流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合
名称
产 资产 计 债 负债 计 产 资产 计 债 负债 计
单位： 元
本期发生额 上期发生额
子公司名称 综合收益总 经营活动现 综合收益总 经营活动现
营业收入 净利润 营业收入 净利润
额 金流量 额 金流量
其他说明：
92
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位： 元
其他说明
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
持股比例 对合营企业或联
合营企业或联营
主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会
企业名称 直接 间接
计处理方法
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
其他说明
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
其他说明
93
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
合营企业： -- --
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
联营企业： -- --
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
其他说明
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位： 元
累积未确认前期累计认的损 本期未确认的损失（或本期分
合营企业或联营企业名称 本期末累积未确认的损失
失 享的净利润）
其他说明
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
持股比例/享有的份额
共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质
直接 间接
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至
94
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是
确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险
进行监督，将风险控制在限定的范围内。
本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动风险及市场风险。管
理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下。
(一) 信用风险
信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
本公司的信用风险主要来自银行存款和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。
1. 银行存款
本公司将银行存款存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。
2. 应收款项
本公司持续对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经认可的且
信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。
由于本公司的应收账款风险点分布于多个合作方和多个客户，截至2016年6月30日，本公司应收账款
的29.44% (2015年12月31日：29.54%)源于余额前五名客户，本公司不存在重大的信用集中风险。
(1) 本公司的应收款项中未逾期且未减值的金额，以及虽已逾期但未减值的金额和逾期账龄分析如下：
期末数
项 目 已逾期未减值
未逾期未减值 合计
1年以内 1-2年 2年以上
应收票据 4,756,509.36 4,756,509.36
小 计 4,756,509.36 4,756,509.36
(续上表)
期初数
项 目 已逾期未减值
未逾期未减值 合计
1年以内 1-2年 2年以上
应收票据 1,980,112.00 1,980,112.00
小 计 1,980,112.00 1,980,112.00
(2) 单项计提减值的应收款项情况见本财务报表附注财务报表项目注释之应收款项说明。
(二) 流动风险
流动风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。
流动风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前
到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。
为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融资方式适
当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行
授信额度以满足营运资金需求和资本开支。
95
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
金融负债按剩余到期日分类
期末数
项 目
账面价值 未折现合同金额 1年以内 1-3年 3年以上
短期借款 95,000,000.00 98,232,814.58 98,232,814.58
应付票据 67,966,358.46 67,966,358.46 67,966,358.46
应付账款 95,597,882.86 95,597,882.86 95,597,882.86
应付利息 118,087.16 118,087.16 118,087.16
其他应付款 68,688.12 68,688.12 68,688.12
小 计 258,751,016.6 261,983,831.18 261,983,831.18
(续上表)
项 目 期初数
账面价值 未折现合同金额 1年以内 1-3年 3年以上
短期借款 91,300,000.00 93,109,089.72 93,109,089.72
应付票据 28,200,000.00 28,200,000.00 28,200,000.00
应付账款 102,327,851.84 102,327,851.84 102,327,851.84
应付利息 126,287.17 126,287.17 126,287.17
其他应付款 151,264.86 151,264.86 151,264.86
一年内到期
的非流动负
债
长期借款
小 计 222,105,403.87 223,914,493.59 223,914,493.59
(三) 市场风险
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主
要包括利率风险和外汇风险。
1. 利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临
的市场利率变动的风险主要与本公司银行借款有关。
截至2016年6月30日，本公司银行借款人民币 95,000,000.00 元(2015年12月31日：人民币91,300,000.00
元)，在其他变量不变的假设下，假定利率变动50个基准点，不会对本公司的利润总额和股东权益产生重大
的影响。
2. 外汇风险
外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司于中
国内地经营，且主要活动以人民币计价。因此，本公司所承担的外汇变动市场风险不重大。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
96
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
单位： 元
期末公允价值
项目 第一层次公允价值计
第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计
量
一、持续的公允价值计量 -- -- -- --
二、非持续的公允价值计
-- -- -- --
量
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏
感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的
政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
母公司对本企业的 母公司对本企业的
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本
持股比例 表决权比例
周建灿、周纯父子 32.28% 32.28%
本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是周建灿、周纯父子。
其他说明：
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注。
97
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
合营或联营企业名称 与本企业关系
其他说明
4、其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
浙江金盾压力容器有限公司 同一实际控制人
浙江金盾消防器材有限公司 同一实际控制人
浙江格洛斯无缝钢管有限公司 同一实际控制人
王淼根 本公司股东、董事、总经理
其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额
浙江金盾消防器材
灭火器 12,902.56
有限公司
出售商品/提供劳务情况表
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类 托管收益/承包收 本期确认的托管
受托/承包起始日 受托/承包终止日
称 称 型 益定价依据 收益/承包收益
关联托管/承包情况说明
本公司委托管理/出包情况表：
单位： 元
98
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类 托管费/出包费定 本期确认的托管
委托/出包起始日 委托/出包终止日
称 称 型 价依据 费/出包费
关联管理/出包情况说明
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位： 元
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
本公司作为承租方：
单位： 元
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位： 元
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
本公司作为被担保方
单位： 元
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
浙江金盾压力容器有限
公司、周纯、周建灿[注 16,081,020.12 2015 年 06 月 29 日 2017 年 07 月 31 日 否
1]
浙江金盾压力容器有限
35,000,000.00 2016 年 05 月 31 日 2017 年 06 月 02 日 否
公司、周纯、周建灿
浙江金盾消防器材有限
公司、王淼根 周建灿 51,959,828.90 2015 年 12 月 01 日 2019 年 12 月 01 日 否
[注 2]
关联担保情况说明
[注1]：系履约保函，该保函同时由公司交存保证金1655286.12元
[注2]：系履约保函，该保函同时由公司交存保证金5350222.89元
（5）关联方资金拆借
单位： 元
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
99
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
拆出
（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
（7）关键管理人员报酬
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 903,412.00 786,777.00
（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
浙江格洛斯无缝钢
应收账款 9,908.00 990.80 9,908.00 495.40
管有限公司
小 计 9,908.00 990.80 9,908.00 495.40
（2）应付项目
单位： 元
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款 浙江金盾压力容器有限公司 43,674.00 43,674.00
应付账款 浙江金盾消防器材有限公司 33,720.79 18,624.79
小 计 77,394.79 62,298.79
100
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
无
5、其他
无
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
截至资产负债表日，本公司不存在需要披露的重要承诺事项及重大或有事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
101
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位： 元
对财务状况和经营成果的影
项目 内容 无法估计影响数的原因
响数
2、利润分配情况
单位： 元
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位： 元
受影响的各个比较期间报表
会计差错更正的内容 处理程序 累积影响数
项目名称
（2）未来适用法
会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因
102
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
单位： 元
归属于母公司所
项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 有者的终止经营
利润
其他说明
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同时满
足下列条件的组成部分：
(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
(2) 管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
(3) 能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
本公司以销售业务的产品及地区类别为基础确定报告分部，未单独核算各报告分部的资产及负债情
况。
（2）报告分部的财务信息
单位： 元
民用与工业 风机配件及
项目 地铁类产品 隧道类产品 核电类产品 船用类产品 分部间抵销 合计
类产品 维修
主营业务收 97,042,391.3 40,127,981.9 26,440,092.6 165,141,532.
568,474.37 896,196.58 66,395.78
入 4 4 5 66
主营业务成 56,664,422.5 23,463,063.1 15,653,026.2 96,311,110.7
163,930.62 357,761.85 8,906.30
本 3 7 5 2
103
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
项目 核销金额
104
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
105
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
（6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
预计收取的时间、金额
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
及依据
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
3、长期股权投资
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
（1）对子公司投资
单位： 元
106
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
本期计提减值准 减值准备期末余
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
备 额
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
本期增减变动
权益法下 宣告发放 减值准备
投资单位 期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额
追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
收益调整 变动 准备
资损益 或利润
一、合营企业
二、联营企业
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
其他说明：
5、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
项目 金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 1,491,223.03
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -110,000.00
107
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
减：所得税影响额 207,183.45
合计 1,174,039.58 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率
基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润 3.59% 0.12 0.12
扣除非经常性损益后归属于公司
3.38% 0.12 0.12
普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调
节的，应注明该境外机构的名称
4、其他
108
浙江金盾风机股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第八节 备查文件目录
一、载有法定代表人王淼根先生、主管会计工作负责人何鹏程、会计机构负责人何鹏程先生签名并盖章的财务报表。
二、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。
三、载有法定代表人签名的2016年半年度报告文本原件。
四、以上备查文件的备置地点：公司证券部
109