浙江迦南科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
浙江迦南科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
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浙江迦南科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
本报告中如有涉及未来计划、发展战略及业绩预测等前瞻性描述方面的内
容，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的实质承诺，投资者及相关人士
均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司负责人方亨志、主管会计工作负责人徐海智及会计机构负责人(会计主
管人员)吴丽丽声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 933,187,582.39 537,995,281.16 73.46%
归属于上市公司股东的净资产
723,880,600.35 392,901,324.44 84.24%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 73,690,422.66 15.11% 190,485,546.00 19.63%
归属于上市公司股东的净利润
17,835,094.45 1.66% 43,327,879.69 12.38%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
15,085,978.62 -3.07% 38,492,100.09 8.38%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 6,713,197.56 -65.25%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.15 0.00% 0.37 12.12%
稀释每股收益（元/股） 0.15 0.00% 0.37 12.12%
加权平均净资产收益率 4.44% -0.29% 11.01% 0.53%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -51,323.16
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受
5,271,545.48
的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 581,221.52
其他符合非经常性损益定义的损益项目 510,904.11
减：所得税影响额 1,476,568.35
合计 4,835,779.60
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
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益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、下游行业政策变化导致的需求下降风险
制药行业是目前公司产品的主要目标市场。制药行业作为关系国计民生、人民健康的重要国民经济行
业，受到国家严格监管，国家相关政策制定及调整对制药行业影响较大。新版GMP要求现有药品生产企业
非无菌药品的生产均应在2015年12月31日前达标，现已过最后验收期限。不排除本轮GMP认证完成之后，
固体制剂制药企业更新换代设备需求增速下降，对公司业绩增长产生不利影响。
除新版GMP等行业政策和产业政策外，预计药品集中招标采购政策、基本药物制度、医疗保险制度等
政策的实施或调整，也会给制药行业带来较大影响，从而影响其对制药设备的需求，进而影响到对公司产
品的需求。
公司将根据市场形势变化，利用自身优势丰富产品系列，增加产品种类，延伸产业链，进一步拓展大
健康产业。
2、市场竞争加剧的风险
国内制药装备行业是一个充分竞争的市场。在公司所处的固体制剂装备领域内，国内高端市场仍被制
造业发达的德国和意大利的部分厂商占据。中低端市场有众多国内厂商参与，竞争方式以价格战为主，竞
争程度激烈。
随着下游制药企业实力的不断提升，其对药品工艺标准的要求不断提高，对制药设备的技术标准的要
求也将相应提高，综合性需求也越来越多；同时随着国外知名制药设备厂商在国内纷纷建立合资企业，公
司直接面对国外先进设备厂商的竞争。如果公司不能加快研发投入，提高技术水平，保持技术、生产水平
的先进性，不能增加销售与服务网络的广度和深度，确保第一时间获取市场信息，提升目标客户对公司产
品的关注度、信赖度、满意度，或者公司在发展战略及竞争策略方面出现失误，公司将会面临不利的市场
竞争局面和较大的竞争压力。
公司将加快营销与服务网络的建设步伐，促使销售与服务的本地化，提升订单成交率。
3、公司管理水平及人力资源的风险
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随着公司经营规模的扩大和公司上市，对公司资本运作、市场开拓、技术研发、生产管理等提出了更
多、更高的要求，公司的运营也离不开专业管理人才、技术人才、熟练的操作工。如果公司不能优化公司
管理运营体系，提升管理水平，并建立科学的薪酬激励体系，营造良好的企业文化，公司将面临管理不畅、
人才不足的风险。
公司将不断优化自身管理体系，提升管理水平，建立科学的薪酬管理体系，营造良好的企业氛围，加
强人才队伍建设以吸引并留住企业发展所需的各类人才。
4、客户工程进度延迟导致订单实现销售周期延长的风险
公司的订单产品完工后的发货及安装调试受到客户的工程建设进度影响，如果客户工程建设进度较慢
或者建设计划变更都可能导致客户要求公司延迟发货，最终影响公司销售收入的确认。
公司将积极加强与客户沟通，为客户排忧解难，提高客户服务的满意度，最终促使订单顺利完成。
5、募集资金投资项目实施不畅及不达预期效益的风险
公司在综合考虑当前国内政策环境、市场需求、行业趋势、技术发展方向、产品价格以及原材料供应
等诸多相关因素，并结合公司自身发展需求及所处行业特有经营模式的情况下，制定了募集资金使用计划。
由于公司募集资金建设项目的建设周期与团队建设、磨合时间较长，若在项目实施过程中受到不可预见因
素的影响，如国家产业政策、市场需求发生不可预见的重大变化等，则可能会对上述项目的顺利实施产生
一定影响，进而限制公司产能及业务规模的扩张，以及或对项目实施后的预期收益的实现产生一定影响。
公司将加强内部管理，提升管理水平，并积极关注国家产业政策，尽全力实施募投项目。
6、整合风险
随着公司并购业务的不断开展，公司的资产规模和业务范围逐步增大，在对子公司业务体系、组织机
构、管理制度、企业文化等方面的整合中面临较大的整合风险。
为此，公司将以上市公司的运营标准和准则帮助子公司进一步完善公司治理结构、财务制度、内部控
制制度以及业务流程。在技术、市场、管理、财务等方面进行逐步整合。同时相互借鉴、学习各自在不同
领域的优秀管理经验和能力促进双方共同发展。
7、商誉减值风险
2015年度公司收购北京迦南莱米特科技有限公司55%股权，报告期内，公司又陆续收购浙江迦南凯鑫
隆科技有限公司55%股权、温州小蒋机械科技有限公司51%股权，在公司合并资产负债表中将形成一定金
额的商誉。根据《企业会计准则》规定，以上交易形成的商誉不作摊销处理，但需在未来每年年度终了进
行减值测试。如果上述子公司未来由于市场竞争加剧导致产品毛利率下降，经营业绩未达到预期目标，则
上述交易形成的商誉存在减值风险，减值金额将计入本公司利润表，从而对本公司未来业绩造成不利影响。
公司将在经营管理过程中，与上述子公司原管理层保持密切沟通，采取切实有效的融合措施，在植入
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上市公司规范管理的要求下，确保子公司原管理团队以及人员的稳定性，并充分发挥既有员工的积极性，
以实现协同发展。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 13,080 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
迦南科技集团有限
境内非国有法人 36.24% 46,200,000 46,200,000 质押 7,000,000
公司
方亨志 境内自然人 10.35% 13,200,000 13,200,000
方志义 境内自然人 5.18% 6,600,000 6,600,000
南京比逊投资管理
境内非国有法人 4.49% 5,720,000 5,720,000
有限公司
鹏华资产－招商银
行－云南国际信托
－云南国际信托有
其他 3.13% 3,988,975 3,988,975
限公司国美鹏润原
苍资产集合资金信
托计划
周真道 境内自然人 1.90% 2,420,000 1,815,000
方正 境内自然人 1.73% 2,200,000 2,200,000 质押 1,000,000
财通基金－宁波银
其他 1.59% 2,027,850 2,027,850
行－叶明
黄斌斌 境内自然人 1.55% 1,980,000 1,980,000
北信瑞丰基金－平
安银行－北信瑞丰
其他 1.28% 1,636,207 1,636,207
基金浙商汇融 5 号
资产管理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中央汇金资产管理有限责任公司 1,003,400 人民币普通股 1,003,400
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盛世景资产管理股份有限公司 745,700 人民币普通股 745,700
周真道 605,000 人民币普通股 605,000
管庆林 508,000 人民币普通股 508,000
吴畏 281,000 人民币普通股 281,000
孙石敏 259,850 人民币普通股 259,850
陈娟 237,721 人民币普通股 237,721
唐慧康 183,190 人民币普通股 183,190
卢伟刚 181,400 人民币普通股 181,400
天治基金-民生银行-天治尚诚 1 号资
176,240 人民币普通股 176,240
产管理计划
1、迦南科技集团有限公司为公司的控股股东。
2、方亨志、方志义为迦南科技集团有限公司的股东。
上述股东关联关系或一致行动的说明
3、方亨志、方志义为公司的股东、董事。
4、方亨志、方志义为兄弟关系，方亨志与方正、黄斌斌为父子关系。
1、公司股东盛世景资产管理股份有限公司除通过普通证券账户持有 501,300 股外，
还通过长江证券公司客户信用交易担保证券账户持有 244,400 股，实际合计持有
745,700 股。
参与融资融券业务股东情况说明（如 2、公司股东吴畏通过湘财证券公司客户信用交易担保证券账户持有 281,000 股。
有） 3、公司股东孙石敏除通过普通证券账户持有 129,850 股外，还通过中信证券公司客
户信用交易担保证券账户持有 130,000 股，实际合计持有 259,850 股。
4、公司股东唐慧康除通过普通证券账户持有 5,400 股外，还通过华泰证券公司客户
信用交易担保证券账户持有 177,790 股，实际合计持有 183,190 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
迦南科技集团有限 46,200,000 46,200,000 首发承诺 2017 年 12 月 31
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公司 日
2017 年 12 月 31
方亨志 13,200,000 13,200,000 首发承诺
日
2017 年 12 月 31
方志义 6,600,000 6,600,000 首发承诺
日
南京比逊投资管理 2017 年 12 月 31
5,720,000 5,720,000 首发承诺
有限公司 日
鲁东勇 4,180,000 4,180,000 0 0 不适用 不适用
杭州联创永溢创业
投资合伙企业（有 3,960,000 3,960,000 0 0 不适用 不适用
限合伙）
参照高管股份管
周真道 2,420,000 2,420,000 1,815,000 1,815,000 高管锁定股
理
2017 年 12 月 31
方正 2,200,000 2,200,000 首发承诺
日
2017 年 12 月 31
黄斌斌 1,980,000 1,980,000 首发承诺
日
参照高管股份管
孙国龙 1,100,000 1,100,000 825,000 825,000 高管锁定股
理
参照高管股份管
陈永兴 440,000 440,000 330,000 330,000 高管锁定股
理
中融基金－平安银
行－中融基金－融 2017 年 9 月 27
1,235,856 1,235,856 再融资承诺
耀定增 4 号资产管 日
理计划
中融基金－平安银
行－中融基金－融 2017 年 9 月 27
380,041 380,041 再融资承诺
耀定增 6 号资产管 日
理计划
中融基金－平安银
行－中融基金－融 2017 年 9 月 27
182,768 182,768 再融资承诺
耀定增 8 号资产管 日
理计划
中融基金－平安银
行－中融基金－融 2017 年 9 月 27
229,185 229,185 再融资承诺
耀定增 9 号资产管 日
理计划
鹏华资产－招商银
2017 年 9 月 27
行－云南国际信托 3,988,975 3,988,975 再融资承诺
日
－云南国际信托有
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限公司国美鹏润原
苍资产集合资金信
托计划
财通基金－平安银
2017 年 9 月 27
行－浙江永禧投资 87,032 87,032 再融资承诺
日
管理有限公司
财通基金－宁波银 2017 年 9 月 27
232,086 232,086 再融资承诺
行－韩猛 日
财通基金－宁波银 2017 年 9 月 27
2,027,850 2,027,850 再融资承诺
行－叶明 日
北信瑞丰基金－平
安银行－北信瑞丰 2017 年 9 月 27
1,636,207 1,636,207 再融资承诺
基金浙商汇融 5 号 日
资产管理计划
合计 88,000,000 12,100,000 12,970,000 88,870,000 -- --
注：1、公司于 2015 年 12 月 28 日申请解除限售，限售股份包括鲁东勇、杭州联创永溢创业投资合伙企业
（有限合伙）、周真道、孙国龙、陈永兴 5 名股东合计持有的 12,100,000 股，上述股份已于 2016 年 1 月 6
日上市流通。具体内容详见公司于 2015 年 12 月 31 日披露于巨潮资讯网的《公司关于首次公开发行前已
发行股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2015-104）。
2、2016 年 8 月 31 日，公司启动本次非公开发行股票事项，于 2016 年 9 月已全面完成本次非公开发行股
票工作，新增股份 10,000,000 股，新增 9 家限售股东，公司总股本由本次非公开发行前的 117,480,000
股变更为 127,480,000 股，具体情况详见刊登在巨潮资讯网的相关公告。
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表重大变动情况：
1. 货币资金比上年度末增加24147.55万元，增长127.38%，主要系公司非公开发行股票募集资金到位
33570.00万元、归还银行借款4700万元以及长期投资1946.00万元所致；
2. 应收票据比上年度末增加632.84万元，增长71.57%，主要系收到银行承兑汇票结算增加所致；
3. 应收账款比上年度末增加4949.44万元，增长78.20%，主要系销售收入同比增长及对重要客户信用期放
长，期末应收账款占用资金较期初增加所致；
4. 预付款项比上年度末增加1479.96万元，增长572.32%，主要系在手订单增加，购买原材料预付金额随
之增加导致；
5. 其他应收款比上年度末增加258.71万元，增长127.13%，主要系各员工备用金和投标保证金所致；
6. 存货比上年度末增加5157.32万元，增长58.33%，主要系业务扩大，各子公司存货增长所致；
7. 其他流动资产比上年度末减少1998.11万元，减少96.88%，主要系理财产品赎回所致；
8. 在建工程比上年度末增加2112.94万元，增长128.65%，主要系全资子公司南京迦南制药设备有限公司
研发大楼和厂房建设所致；
9. 无形资产比上年度末增加565.54万元，增长36.29%，主要系全资子公司南京迦南制药设备有限公司的
土地购入所致；
10. 商誉比上年度末增加2411.25万元，增长93.34%，主要系公司收购子公司（小蒋机械与凯鑫隆机械）溢
价所致；
11. 递延所得税资产增加116.42万元，增长49.13%，主要系坏账准备计提所得税费用所致；
12. 短期借款比上年度末减少4420.00万元，下降92.08%，主要系归还银行借款所致；
13. 应付票据比上年度末增加1171.85万元，增长100%，主要系公司利用银行“票据池”业务，对采购供应
商以银行票据支付所致；
14. 预收账款比上年度末增加3957.59万元，增长65.21%，主要系公司业务扩大及收购子公司所致；
15. 应付账款比上年度末增加2079.32万元，增长106.76%，主要系业务扩大及收购子公司所致；
16. 应交税费比上年度末增加312.27万元，增长60.31%，主要系营业收入增加导致增值税、所得税增加；
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17. 其他应付款比上年度末增加2091.99万元，增长867.50%，主要系收购子公司应付未付的投资款所致；
18. 股本比上年度末增加1000.00万元，增长8.51%，主要系公司非公开发行股票1000万股所致；
19. 资本公积比上年度末增加32464.34万元，增长344.20%，主要系公司溢价非公开发行股票1000万股所致；
（二）利润表重大变动情况：
1. 销售费用较上年度末增加746.80万元，增加59.99%，主要系公司收购子公司与为了扩大业务布局，设
立区域销售模式所致；
2. 财务费用较上年度末减少42.85万元，减少42.73%，主要系归还银行借款及募集资金利息收入所致；
3. 资产减值损失较上年同期增加70.95万元，增长54.19%，主要系公司应收账款增加，计提的坏账准备金
所致；
4. 营业外收入出较上年同期增加385.19万元，增长96.86%，主要系政府增加补助和财政科技项目补助所
致；
（三）现金流量表重大变动情况：
1. 经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少1260.35万元，下降65.25%，主要系购买商品、接受劳务
支付的现金同比增加30.91%，支付给职工以及为职工支付的现金增长36.20%，支付其他与经营活动有
关的现金同比（应付票据）增长63.00%增加所致；
2. 投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少3699.05万元，下降61.74%，主要系减少理财产品和收购
子公司所致；
3. 筹资活动产生的现金流量净额较同期增加30145.18万元，增加688.70%，主要系公司非公开发行股票吸
收投资收到现金所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
（一）业务回顾
报告期内，全球及中国医药消费市场继续保持稳步的增长速度，国内药机市场随着新版 GMP 改造落幕
增速趋向放缓，面对上述行业变化，公司持续完善管理运营平台，围绕年初制定的“一体两翼、六轮驱动”
的发展思路，继续加大对新市场的开拓力度与新产品的研发投入，同时进一步加强集中采办、强化品牌效
应与营销管理、积极推动节能降本增效工作，使得公司营业收入与净利润继续保持稳步增长。
报告期内，公司实现营业总收入 19,048.55 万元，较上年同期增长 19.63%；实现归属于上市公司股东
的净利润 4,332.79 万元，较上年同期增长 12.38%。同时，报告期内，公司共获得专利授权 50 项，其中发
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明专利 6 项；新增专利受理 30 项。
（二）未来展望
公司将继续保持并扩大在国内固体制剂制药设备领域的优势，巩固和加强固体制剂制粒设备的国内领
先地位。同时依托公司总部省级企业研究院与国家级博士后科研工作站，以温州、南京、北京三大生产基
地为战略支撑，相互协作、协同发展，共同发挥地缘优势及固体制剂制药设备产业链优势，逐步落实“固
体制剂整体解决方案供应商”和大健康产业的战略布局。
2016 年，公司将继续专注健康价值领域，在“一体两翼，六轮驱动”发展思路基础上，加快实现公司
在制药装备、保健品装备及食品装备同心多元化齐步同飞的局面。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）
等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司不存在过度依赖单一供应商的情形，前五大供应商的变化是根据业务需要进行采购引
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起，属于正常变化，对公司经营无重大的影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司不存在过度依赖单一客户的情形，前五大客户的变化是根据业务需要进行销售引起，
对公司经营无重大的影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司严格按照年初制定的计划目标，结合全球医药消费市场及药机行业发展状况和趋势变
化，逐步落实新市场开发策略和新产品研发策略，积极寻找新的增长点，加快募投项目建设，引进人才和
寻找新项目，确保经营目标扎实稳步推进。公司年度经营计划没有发生重大变更。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
参见本报告第二节“公司基本情况”之“重大风险提示”。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺 不适用
收购报告书或权益变
不适用
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺 不适用
自发行人股票上市之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理本公司
直接或间接持有的发行人本次公开发
行股票前已发行的股份，也不由发行
人回购该部分股份。若发行人上市后
六个月内发行人股票连续二十个交易
日的收盘价均低于发行价（如在此期
间除权、除息的，将相应调整发行价），
或者发行人上市后六个月期末股票收
盘价低于发行价（如在此期间除权、
除息的，将相应调整发行价）的，本
公司所持有的发行人股票锁定期限将
迦南科技集 股份限售承 在上述锁定期基础上自动延长六个 2014 年 12 2017 年 12
正在履行
团有限公司 诺 月。本公司所持有的发行人股票在上 月 31 日 月 30 日
首次公开发行或再融
述锁定期届满后两年内减持的，本公
资时所作承诺
司每年减持的股份不超过所持有公司
股份总数的 25%，股票减持的价格不
低于发行人首次公开发行股票的发行
价（如在此期间除权、除息的，将相
应调整发行价）。本公司保证减持发行
人股份的行为将严格遵守中国证监
会、深圳交易所相关法律、法规的规
定，并提前三个交易日公告。如未履
行上述承诺出售股票，本公司承诺将
该部分出售股票所取得的收益（如有）
全部上缴发行人所有。
自公司股票上市之日起三十六个月
方亨志、方 股份限售承 2014 年 12 2017 年 12
内，不转让或者委托他人管理本人直 正在履行
志义 诺 月 31 日 月 30 日
接或间接持有的公司本次公开发行股
14
浙江迦南科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
票前已发行的股份，也不由公司回购
该部分股份。若公司上市后六个月内
公司股票连续二十个交易日的收盘价
均低于发行价（如在此期间除权、除
息的，将相应调整发行价），或者公司
上市后六个月期末股票收盘价低于发
行价（如在此期间除权、除息的，将
相应调整发行价）的，本人所持有的
公司股票锁定期限将在上述锁定期基
础上自动延长六个月。本人所持有的
公司股票在上述锁定期届满后两年内
减持的，股票减持的价格不低于公司
首次公开发行股票的发行价（如在此
期间除权、除息的，将相应调整发行
价）。以上承诺在公司上市后承诺期限
内持续有效，不因本人职务变更或离
职等原因而放弃履行。在遵循前述股
份锁定承诺的前提下，在本人任职期
间每年转让的股份不超过所持有公司
股份总数的百分之二十五，离职后六
个月内，不转让所持有的公司股份。
本人保证减持发行人股份的行为将严
格遵守中国证监会、深圳交易所相关
法律、法规的规定，并提前三个交易
日公告。如未履行上述承诺出售股票，
本人承诺将该部分出售股票所取得的
收益（如有）全部上缴发行人所有。
1、利润分配的基本原则：（1）公司的
利润分配应重视对社会公众股东的合
理投资回报，根据分红规划，每年按
当年实现可供分配利润的规定比例向
股东进行分配；（2）公司的利润分配
政策尤其是现金分红政策应保持一致
性、合理性和稳定性，同时兼顾公司
的长远利益、全体股东的整体利益和
2014 年 12 2019 年 12
本公司 分红承诺 公司的可持续发展，并符合法律、法 正在履行
月 31 日 月 30 日
规的相关规定。2、利润分配具体政策
（1）利润分配的形式：公司利润分配
可采取现金、股票、现金股票相结合
或者法律许可的其他方式。凡具备现
金分红条件的，应优先采用现金分红
方式进行利润分配；如以现金方式分
配利润后，公司仍留有可供分配的利
润，并且董事会认为发放股票股利有
15
浙江迦南科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
利于公司全体股东整体利益时，公司
可以采用股票股利方式进行利润分
配。（2）现金分红的具体条件：（I）
公司当年盈利且累计未分配利润为正
值；（II）审计机构对公司的该年度财
务报告出具标准无保留意见的审计报
告；（3）现金分红的比例：采取现金
方式分配股利，公司每年应当以现金
形式分配的利润不少于当年实现的可
供分配利润的 20%。公司董事会应当
综合考虑所处行业特点、发展阶段、
自身经营模式、盈利水平以及是否有
重大资金支出安排等因素，区分下列
情形，并按照公司章程规定的程序，
提出差异化的现金分红政策：（I）公
司发展阶段属成熟期且无重大资金支
出安排的，进行利润分配时，现金分
红在本次利润分配中所占比例最低应
达到 80%；（II）公司发展阶段属成熟
期且有重大资金支出安排的，进行利
润分配时，现金分红在本次利润分配
中所占比例最低应达到 40%；（III）公
司发展阶段属成长期且有重大资金支
出安排的，进行利润分配时，现金分
红在本次利润分配中所占比例最低应
达到 20%；公司发展阶段不易区分但
有重大资金支出安排的，可以按照前
项规定处理。重大资金支出是指下列
情形之一：（I）公司未来十二月内拟
对外投资、收购资产或购买设备累计
支出达到或超过公司最近一期经审计
净资产的 50%，且超过 5,000 万元；II）
公司未来十二月内拟对外投资、收购
资产或购买设备累计支出达到或超过
公司最近一期经审计总资产的 30%。
目前公司处于发展阶段且有重大资金
支出，所以现金分红在利润分配中所
占比例最低应达到 20%，在条件改变
时，董事会将适时调整分红政策。（4）
公司发放股票股利的具体条件：若公
司经营情况良好，营业收入和净利润
持续增长，且董事会认为公司股本规
模与净资产规模不匹配时，可以提出
股票股利分配方案。（5）利润分配的
16
浙江迦南科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
期间间隔：在有可供分配的利润的前
提下，原则上公司应至少每年进行一
次利润分配，于年度股东大会决议通
过后二个月内进行；公司可以根据生
产经营及资金需求状况实施中期利润
分配，在股东大会决议通过后二个月
内实施完毕。
1、本承诺人目前不存在且不从事与发
行人主营业务相同或构成竞争的业
务，也未直接或以投资控股、参股、
合资、联营或其他形式经营或为他人
经营任何与发行人的主营业务相同、
相近或构成竞争的业务。2、本承诺人
公允地对待各被投资企业，并不会利
用作为发行人（主要）股东的地位而
获得的信息，作出不利于发行人而有
利于其它公司的决定或判断。3、若发
行人之股票上市，则本承诺人作为发
行人主要股东之期限内，将来不以任
何方式（包括但不限于投资、并购、
联营、合资、合作、合伙、承包或租
赁经营、购买上市公司股票或参股）
从事，在中国境内/境外直接或间接从
关于同业竞 事与发行人相同、相似或在任何方面
争、关联交 构成竞争的业务。本承诺人将尽一切
方亨志、方 2014 年 06
易、资金占 可能之努力使本承诺人其他关联方不 长期 正在履行
志义 月 10 日
用方面的承 从事于与发行人相同、类似或在任何
诺 方面构成竞争的业务，或于该等业务
中持有权益或利益。4、本承诺人不向
其他业务与发行人相同、类似或在任
何方面构成竞争的公司、企业或其他
机构、组织或个人提供专有技术或提
供销售渠道、客户信息等商业秘密等,
不以任何形式支持除发行人以外的他
人从事与发行人目前及今后进行的主
营业务构成竞争或可能构成竞争的业
务；如本承诺人或本承诺人控制的发
行人之外的企业获得参与任何与发行
人及其控股子公司目前主要从事的相
关业务或未来将主要从事的业务有关
的项目机会，则本承诺人将无偿给予
或促使所控制之发行人之外的企业无
偿给予发行人参与此类项目的优先
权。承诺人在此承诺并保证，承诺人
17
浙江迦南科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
已经为签署本承诺详细了解了有关法
律法规，并知晓该承诺的范围；承诺
人确认本承诺函旨在保障发行人及其
他利益相关者之权益而作出，承诺人
愿意承担由于违反在本承诺函中所作
的承诺给发行人及其他利益相关者造
成的直接、间接的经济损失、索赔责
任及额外的费用支出。
1、本承诺人将严格按照《公司法》等
法律法规以及发行人《公司章程》的
有关规定行使股东权利，规范关联交
易：在股东大会对有关涉及本承诺人
及本承诺人除发行人外的关联方事项
的关联交易进行表决时，履行回避表
决的义务；承诺杜绝一切非法占用发
行人的资金、资产的行为；在任何情
况下，不要求发行人向本承诺人及本
承诺人除发行人外的关联方提供任何
形式的担保；在双方的关联交易上，
严格遵循市场原则，对持续经营所发
生的必要的关联交易，应以双方协议
规定的方式进行处理，遵循市场化的
关于同业竞 定价原则，避免损害发行人和广大中
迦南科技集
争、关联交 小股东权益的情况发生。2、本承诺人
团有限公 2014 年 06
易、资金占 及本承诺人除发行人外的关联方与发 长期 正在履行
司、方亨志、 月 10 日
用方面的承 行人之间将尽可能地避免和减少关联
方志义
诺 交易。对于无法避免或者有合理原因
而发生的关联交易，承诺将遵循市场
公正、公平、公开的原则，并依法签
订协议，履行合法程序，按照发行人
《公司章程》、有关法律法规等有关规
定履行信息披露义务和办理有关审议
程序，保证不通过关联交易损害发行
人及其他股东的合法权益。 承诺人在
此承诺并保证，承诺人已经为签署本
承诺详细了解了有关法律法规，并知
晓该承诺的范围；承诺人愿意承担由
于违反在本承诺函中所作的承诺给发
行人及其他利益相关者造成的直接、
间接的经济损失、索赔责任及额外的
费用支出。
（1）公司上市后 3 年内若公司股价持
迦南科技集 稳定股价承 2014 年 12 2017 年 12
续 20 个交易日低于最近一期每股净 正在履行
团有限公司 诺 月 31 日 月 30 日
资产时，将于该情形出现 10 个交易日
18
浙江迦南科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
内拟定增持计划，明确增持数量、方
式和期限，对外公告，并于公告后 60
个交易日内完成增持计划。用于股份
增持的资金不少于上一会计年度从发
行人处领取的税后现金分红总额的
50%（由于稳定股价措施中止导致稳
定股价方案终止时实际增持金额低于
上述标准的除外）；增持后公司股权分
布应当符合上市条件；增持股份行为
及信息披露应符合《公司法》、《证券
法》及其他相关法律、行政法规的规
定。（2）在公司审议关于稳定股价的
具体方案的董事会、股东大会上，本
公司将对发行人符合股价稳定预案规
定的具体稳定股价方案的相关决议投
赞成票。（3）在启动股价稳定措施的
前提条件满足时，如本公司未能按照
上述预案及承诺内容采取稳定股价的
具体措施，归属于本公司的当年上市
公司现金分红收益归上市公司所有。
（1）公司上市后 3 年内若公司股价持
续 20 个交易日低于最近一期每股净
资产时，将于该情形出现 10 个交易日
内拟定增持计划，明确增持数量、方
式和期限，对外公告，并于公告后 60
个交易日内完成增持计划。用于股份
增持的资金不少于上一会计年度从发
行人处领取的税后现金分红总额的
50%（由于稳定股价措施中止导致稳
定股价方案终止时实际增持金额低于
上述标准的除外）；增持后公司股权分
方亨志、方 稳定股价承 布应当符合上市条件；增持股份行为 2014 年 12 2017 年 12
正在履行
志义 诺 及信息披露应符合《公司法》、《证券 月 31 日 月 30 日
法》及其他相关法律、行政法规的规
定。（2）在发行人审议关于稳定股价
的具体方案的董事会、股东大会上，
本人将对公司符合股价稳定预案规定
的具体稳定股价方案的相关决议投赞
成票。（3）在启动股价稳定措施的前
提条件满足时，如本人未能按照上述
预案及承诺内容采取稳定股价的具体
措施，归属于本人的当年上市公司现
金分红收益（以不高于上一会计年度
从发行人处领取的税后现金分红总额
19
浙江迦南科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
的 50%为限）归上市公司所有。
公司控股股东、实际控制人及其关联
股东方志义、方正、黄斌斌增持公司
股票的计划实施完毕，公司股价仍低
于最近一期每股净资产时，董事会应
在 10 个交易日内参照公司股价表现
并结合公司经营状况确定回购价格和
数量区间，拟定回购股份的方案，回
购方案经股东大会审议通过后 60 个
交易日内，由公司按照相关规定在二
级市场回购公司股份。用于回购股票
的资金应为发行人自有资金，以不超
过上年度归属于上市公司股东的净利
稳定股价承 2014 年 12 2017 年 12
本公司 润的 30%为限，由公司董事会结合公 正在履行
诺 月 31 日 月 30 日
司当时的财务和经营状况，确定回购
股份的资金总额上限。回购的股份将
予以注销，回购结果应不导致公司股
权分布及股本规模不符合上市条件。
回购期间，如遇除权除息，回购价格
作相应调整。回购行为严格遵守《公
司法》、《证券法》及其他法律、法规
的相关规定。如未履行上述承诺，公
司应在未履行股价稳定措施的事实得
到确认的 3 个交易日内公告相关情
况，公司将在中国证监会指定报刊上
公开作出解释并向投资者道歉。
（1）公司控股股东、实际控制人及其
关联股东方志义、方正、黄斌斌增持
公司股票以及公司回购股票的计划实
施完毕，公司股价仍低于最近一期每
股净资产时，该情形出现 10 个交易日
内，依照公司内部决策程序，拟定增
持计划，明确增持数量、方式和期限，
对外公告，并于公告后 60 个交易日内
方亨志、方 稳定股价承 完成增持计划。用于股份增持的资金 2014 年 12 2017 年 12
正在履行
志义、 诺 不少于上一会计年度从公司处领取的 月 31 日 月 30 日
税后现金分红及薪酬总额的 20%（由
于稳定股价措施中止导致稳定股价方
案终止时实际增持金额低于上述标准
的除外）；增持后发行人股权分布应当
符合上市条件；增持股份行为及信息
披露应符合《公司法》、《证券法》及
其他相关法律、行政法规的规定。（2）
在公司审议关于稳定股价的具体方案
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浙江迦南科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
的董事会、股东大会上，将对公司符
合股价稳定预案规定的具体稳定股价
方案的相关决议投赞成票。（3）在启
动股价稳定措施的前提条件满足时，
如公司董事、高级管理人员未能按照
上述预案及承诺内容采取稳定股价的
具体措施，归属于董事和高级管理人
员的当年上市公司现金分红收益及薪
酬（以不高于上一会计年度从公司处
领取的税后现金分红及薪酬总额的
20%为限）归上市公司所有。
1、本公司同意自迦南科技本次发行结
束之日（指本次发行的股份上市之日）
起，十二个月内不转让本次认购的股
中融基金管
份，并委托迦南科技董事会向中国证
理有限公
券登记结算有限责任公司深圳分公司
司、鹏华资
申请对本公司上述认购股份办理锁定
产管理（深
手续，以保证本公司持有的上述股份
圳）有限公 股份限售承 2016 年 09 2017 年 9 月
自本次发行结束之日起，十二个月内 正在履行
司、财通基 诺 月 28 日 27 日
不转让。2、本公司保证在不履行或不
金管理有限
完全履行承诺时，赔偿其他股东因此
公司、北信
而遭受的损失。如有违反承诺的卖出
瑞丰基金管
交易，本公司授权登记结算公司将卖
理有限公司
出资金划入上市公司账户归全体股东
所有。3、本公司声明：将忠实履行承
诺，承担相应的法律责任。
其他对公司中小股东
不适用
所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明未
上述承诺方正在严格执行以上承诺。
完成履行的具体原因
及下一步的工作计划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 48,768.47
本季度投入募集资金总额 5542.96
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 17,982.91
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
21
浙江迦南科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
截止报 项目可
是否已 本报 截至期 截至期 项目达到
募集资金 调整后 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 告期 末累计 末投资 预定可使
承诺投资 投资总 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入 投入金 进度 (3) 用状态日
总额 额(1) 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 金额 额(2) ＝(2)/(1) 期
益 化
承诺投资项目
首发-制药设备产业 2016 年 12
否 10,000 10,000 25.92 8,793.04 87.93% 0 0否 否
化基地项目（一期） 月 31 日
首发-研发中心建设 2016 年 12
否 3,000 3,000 424.03 1,901.56 63.39% 0 0否 否
项目 月 31 日
首发-营销与服务网 2016 年 12
否 304.13 304.13 93.01 288.31 94.79% 0 0否 否
络建设项目 月 31 日
首发-主营业务相关
否 2,000 2,000 0 2,000 100.00% 0 0是 否
的营运资金项目
非公-智能化中药提 17,464.3 2018 年 12
否 17,464.34 0 0 0.00% 0 0否 否
取生产线项目 4 月 31 日
非公-制药装备工业 2018 年 12
否 11,000 11,000 0 0 0.00% 0 0否 否
4.0 实验中心项目 月 31 日
非公-补充营运资金 否 5,000 5,000 5,000 5,000 100.00% 0 0是 否
48,768.4 5542.9 17,982.9
承诺投资项目小计 -- 48,768.47 -- -- 0 0 -- --
7 6 1
超募资金投向
48,768.4 5542. 17,982.
合计 -- 48,768.47 -- -- 0 0 -- --
7 96 91
首发-制药设备产业化基地项目（一期）项目：截至 2016 年 9 月 30 日，该项目已投入募集资金
8,793.04 万元，已完成 3 栋厂房、1 栋宿舍、1 栋食堂的建设，已完成该项目对募集资金的大部分投入，
部分生产线已投入使用。按原工程设计方案，计划修建 4 栋宿舍，由于目前宿舍基本能满足现有员工
住宿需求，因此为了充分发挥现有资产的使用效率，公司暂缓了剩余宿舍的建设进度及募集资金的投
入进度，预计随着员工招募进度的推进，剩余的 3 栋宿舍将陆续投入建设，并将于 2016 年内完成本
项目的募集资金投入。
未达到计划进度或
首发-研发中心建设项目：该研发中心的设计方案进行了多次调整，导致该项目的实施进度有所
预计收益的情况和
延后，研发中心的初步设计方案已于 2015 年 9 月完成，于 2015 年 10 月开始投入建设，目前已经完
原因（分具体项目）
成基建建设，截至 2016 年 9 月 30 日，该项目已投入募集资金 1,901.56 万元，预计 2016 年内完成本
项目的募资资金投入。
首发-营销与服务网络建设项目：截至 2016 年 9 月 30 日，该项目已投入 288.31 万元，预计 2016
年内完成本项目的募资资金投入。
非公-智能化中药提取生产线项目：项目处于建设期，故本年度尚未实现效益。
非公-制药装备工业 4.0 实验中心项目：项目处于建设期，故本年度尚未实现效益。
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
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超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
适用
募集资金投资项目 为使本公司的首发募投项目顺利进行，在募集资金实际到位之前，本公司以自筹资金预先投入本
先期投入及置换情 次募集资金投资项目——制药设备产业化基地项目（一期）。2015 年 2 月 4 日，公司第二届董事会第
况 十三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，置换截至 2015
年 1 月 31 日止的自筹资金投入 8,226.09 万元。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资 截至本报告末剩余尚未使用的募集资金均存放在公司银行募集资金专户中，将用于募集资金承诺
金用途及去向 的投资项目。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 不适用
其他情况
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、收购瑞安市凯鑫隆制药机械科技有限公司55%股权、增资扩股及更名事项
2016年6月28日，公司召开第三届董事会第十二次会议与第三届监事会第九次会议审议通过了《关于收
购瑞安市凯鑫隆制药机械科技有限公司55%股权的议案》。具体详情请见公司于2016年6月29日披露在巨潮
资讯网的《关于支付现金收购瑞安市凯鑫隆制药机械科技有限公司55%股权的公告》 公告编号：2016-038）。
报告期内，瑞安市凯鑫隆制药机械科技有限公司的股权交割已完成工商变更登记手续，并于报告期内完成
增资至1000万元的工商变更手续，截至目前，瑞安市凯鑫隆制药机械科技有限公司已更名为浙江迦南凯鑫
隆科技有限公司。
2、收购温州小蒋机械科技有限公司51%股权事项
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2016年7月19日，公司召开了第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十次会议审议通过了《关于
支付现金收购温州小蒋机械科技有限公司51%股权的议案》。具体详情请见公司于2016年7月20日披露在巨
潮资讯网的《关于支付现金收购温州小蒋机械科技有限公司51%股权的公告》（公告编号：2016-042）。
截至目前，温州小蒋机械科技有限公司的股权交割已完成工商变更登记手续。
3、对外投资设立控股子公司上海凯贤流体科技有限公司事项
2016年7月19日，公司召开了第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十次会议审议通过了《关于
对外投资设立控股子公司的议案》。具体详情请见公司于2016年7月20日披露在巨潮资讯网的《关于对外
投资设立控股子公司的公告》（公告编号：2016-043）。截至目前，上海凯贤流体科技有限公司的工商登
记手续已办理完毕。
4、非公开发行股票事项
2016年8月31日，公司启动本次非公开发行股票事项，于2016年9月已全面完成本次非公开发行股票工
作，新增股份10,000,000股，公司总股本由本次非公开发行前的117,480,000股变更为127,480,000股，且工
商变更登记工作也已完成，具体情况详见刊登在巨潮资讯网的相关公告。
5、股权激励计划事项
2016年9月29日，公司召开第三届董事会第十五次会议，审议通过《关于浙江迦南科技股份有限公司限
制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》，拟向激励对象授予股限制性股票，并2016年10月26日提交
公司股东大会审议。公司《限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《限制性股票激励计划激励对象名
单》等具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关文件。截至目前，股权激
励计划事项正在紧张、有序地推进中。
6、报告期内新增3家控股子公司
（1）报告期内，公司收购的浙江迦南凯鑫隆科技有限公司和温州小蒋机械科技有限公司已纳入公司合
并报表范围。
（2）报告期内，公司与凯立普有限公司共同投资设立的上海凯贤流体科技有限公司暂未纳入公司合并
报表范围。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
公司一贯重视对投资者的回报并致力于提高对投资者的现金分红比例。报告期内，公司严格按照《公
司上市后五年股东分红回报规划》、《公司上市后现金分红政策》及《公司章程》的相关规定实施利润分
配政策，在进行分红决策时充分听取独立董事和中小投资者的意见和合理诉求，利润分配政策中有明确的
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分红标准和分红比例，审议程序合法、透明，充分保护了中小投资者的合法权益。
2016年3月28日，公司召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第七次会议审议通过了《关于公司
2015年度利润分配的预案》，公司拟以截至2015年12月31日的总股本117,480,000为基数，向全体股东每
10股派发现金股利4元（含税）人民币，共派发现金红利人民币46,992,000元，剩余未分配利润结转下一
年度。
2016年4月22日，公司召开的2015年度股东大会审议通过了上述利润分配预案。
2016年5月19日，该利润分配方案已实施完毕，具体详情请见公司披露于巨潮资讯网的《公司2015年
年度权益分派实施公告》（公告编号：2016-031）。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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浙江迦南科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：浙江迦南科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 431,047,482.55 189,571,933.15
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 15,171,108.00 8,842,735.95
应收账款 112,788,953.67 63,294,510.88
预付款项 17,385,517.27 2,585,889.56
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 4,622,273.53 2,035,111.81
买入返售金融资产
存货 139,984,325.03 88,411,147.84
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 643,014.43 20,624,155.78
流动资产合计 721,642,674.48 375,365,484.97
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
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浙江迦南科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 7,226,899.41 7,953,808.02
投资性房地产
固定资产 88,845,062.30 91,264,605.21
在建工程 37,553,659.43 16,424,251.25
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 21,240,559.09 15,585,185.56
开发支出
商誉 49,944,753.39 25,832,212.47
长期待摊费用
递延所得税资产 3,533,974.29 2,369,733.68
其他非流动资产 3,200,000.00 3,200,000.00
非流动资产合计 211,544,907.91 162,629,796.19
资产总计 933,187,582.39 537,995,281.16
流动负债：
短期借款 3,800,000.00 48,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 11,718,522.13
应付账款 40,269,002.26 19,475,764.77
预收款项 100,270,198.69 60,694,309.22
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,011,144.80 5,696,313.20
应交税费 8,300,017.02 5,177,322.69
应付利息 24,166.67
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应付股利
其他应付款 23,331,494.85 2,411,526.74
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 191,700,379.75 141,479,403.29
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 191,700,379.75 141,479,403.29
所有者权益：
股本 127,480,000.00 117,480,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 418,962,996.75 94,319,600.53
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 22,707,972.98 22,707,972.98
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浙江迦南科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
一般风险准备
未分配利润 154,729,630.62 158,393,750.93
归属于母公司所有者权益合计 723,880,600.35 392,901,324.44
少数股东权益 17,606,602.29 3,614,553.43
所有者权益合计 741,487,202.64 396,515,877.87
负债和所有者权益总计 933,187,582.39 537,995,281.16
法定代表人：方亨志 主管会计工作负责人：徐海智 会计机构负责人：吴丽丽
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 390,203,443.72 147,223,783.53
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 11,794,660.50 7,727,778.35
应收账款 91,946,082.12 57,973,990.91
预付款项 2,214,740.22 1,258,905.14
应收利息
应收股利
其他应收款 35,460,631.60 1,291,378.22
存货 65,578,482.79 72,260,236.30
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 20,410,755.35
流动资产合计 597,198,040.95 308,146,827.80
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 206,765,899.41 168,203,808.02
投资性房地产
固定资产 20,838,302.56 21,211,862.09
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在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 5,154,509.17 5,335,987.31
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,518,035.91 1,320,888.83
其他非流动资产 3,200,000.00 3,200,000.00
非流动资产合计 237,476,747.05 199,272,546.25
资产总计 834,674,788.00 507,419,374.05
流动负债：
短期借款 28,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 11,718,522.13
应付账款 22,903,727.17 20,300,240.24
预收款项 57,871,240.40 54,290,908.00
应付职工薪酬 2,363,933.79 4,450,815.07
应交税费 2,548,012.65 2,217,389.15
应付利息
应付股利
其他应付款 15,708,461.34 2,100,691.35
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 113,113,897.48 111,360,043.81
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
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永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 113,113,897.48 111,360,043.81
所有者权益：
股本 127,480,000.00 117,480,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 418,962,996.75 94,319,600.53
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 22,707,972.98 22,707,972.98
未分配利润 152,409,920.79 161,551,756.73
所有者权益合计 721,560,890.52 396,059,330.24
负债和所有者权益总计 834,674,788.00 507,419,374.05
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 73,690,422.66 64,016,462.19
其中：营业收入 73,690,422.66 64,016,462.19
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 57,270,496.81 45,943,844.05
其中：营业成本 36,409,726.19 31,133,466.24
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浙江迦南科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 634,609.22 811,267.94
销售费用 7,451,428.59 4,903,927.70
管理费用 12,023,812.87 8,794,341.04
财务费用 -350,046.70 -221,717.04
资产减值损失 1,100,966.64 522,558.17
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-339,775.44
列）
其中：对联营企业和合营
-339,775.44
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 16,080,150.41 18,072,618.14
加：营业外收入 4,540,798.49 2,433,531.80
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 3,528.09 102,308.86
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
20,617,420.81 20,403,841.08
列）
减：所得税费用 2,020,487.34 2,859,916.73
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 18,596,933.47 17,543,924.35
归属于母公司所有者的净利润 17,835,094.45 17,543,924.35
少数股东损益 761,839.02
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
32
浙江迦南科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 18,596,933.47 17,543,924.35
归属于母公司所有者的综合收益
17,835,094.45 17,543,924.35
总额
归属于少数股东的综合收益总额 761,839.02
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.15 0.15
（二）稀释每股收益 0.15 0.15
法定代表人：方亨志 主管会计工作负责人：徐海智 会计机构负责人：吴丽丽
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 63,104,547.07 59,066,198.96
减：营业成本 34,907,112.52 29,791,799.17
营业税金及附加 423,662.41 708,307.93
销售费用 5,326,160.12 4,084,361.56
33
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管理费用 6,955,773.11 6,263,545.87
财务费用 -366,283.99 -182,923.29
资产减值损失 1,052,149.29 551,158.10
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-339,775.44
列）
其中：对联营企业和合营企
-339,775.44
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 14,466,198.17 17,849,949.62
加：营业外收入 1,330,274.27 2,421,489.94
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 2,380.35 102,101.15
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
15,794,092.09 20,169,338.41
列）
减：所得税费用 1,923,119.96 2,858,655.83
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 13,870,972.13 17,310,682.58
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
34
浙江迦南科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 13,870,972.13 17,310,682.58
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.12 0.15
（二）稀释每股收益 0.12 0.15
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 190,485,546.00 159,229,657.00
其中：营业收入 190,485,546.00 159,229,657.00
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 145,724,019.90 117,288,906.42
其中：营业成本 91,703,158.98 77,515,354.63
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,899,784.03 1,979,686.21
销售费用 19,916,520.73 12,448,513.86
管理费用 31,617,454.16 25,039,206.50
财务费用 -1,431,519.67 -1,002,991.19
资产减值损失 2,018,621.67 1,309,136.41
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-216,004.50
列）
其中：对联营企业和合营企
-726,908.61
业的投资收益
35
浙江迦南科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 44,545,521.60 41,940,750.58
加：营业外收入 7,828,613.12 3,976,685.42
其中：非流动资产处置利得 82,224.96
减：营业外支出 386,238.98 346,812.68
其中：非流动资产处置损失 51,323.16 23,598.38
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
51,987,895.74 45,570,623.32
列）
减：所得税费用 7,085,070.06 7,014,175.36
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 44,902,825.68 38,556,447.96
归属于母公司所有者的净利润 43,327,879.69 38,556,447.96
少数股东损益 1,574,945.99
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
36
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税后净额
七、综合收益总额 44,902,825.68 38,556,447.96
归属于母公司所有者的综合收益
43,327,879.69 38,556,447.96
总额
归属于少数股东的综合收益总额 1,574,945.99
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.37 0.33
（二）稀释每股收益 0.37 0.33
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 167,979,498.47 153,483,419.60
减：营业成本 88,250,914.82 78,660,345.37
营业税金及附加 1,637,132.41 1,770,458.02
销售费用 14,862,629.35 10,983,742.07
管理费用 19,225,589.17 17,841,248.66
财务费用 -1,625,683.83 -916,873.66
资产减值损失 3,129,067.81 186,669.63
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-216,004.50
列）
其中：对联营企业和合营企
-726,908.61
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 42,283,844.24 44,957,829.51
加：营业外收入 2,381,714.90 3,521,970.66
其中：非流动资产处置利得 82,224.96
减：营业外支出 336,158.53 339,050.41
其中：非流动资产处置损失 17,048.18 23,598.38
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
44,329,400.61 48,140,749.76
列）
减：所得税费用 6,479,236.55 7,024,264.64
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 37,850,164.06 41,116,485.12
五、其他综合收益的税后净额
37
浙江迦南科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 37,850,164.06 41,116,485.12
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.32 0.35
（二）稀释每股收益 0.32 0.35
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 199,077,067.14 168,234,288.55
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
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保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,642,107.90 840,693.82
收到其他与经营活动有关的现金 7,803,203.81 3,530,084.81
经营活动现金流入小计 208,522,378.85 172,605,067.18
购买商品、接受劳务支付的现金 98,359,566.49 75,137,023.54
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
46,089,902.34 33,839,719.77
金
支付的各项税费 25,947,799.14 25,040,688.66
支付其他与经营活动有关的现金 31,411,913.32 19,270,906.36
经营活动现金流出小计 201,809,181.29 153,288,338.33
经营活动产生的现金流量净额 6,713,197.56 19,316,728.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
21,331.62 221,481.39
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 22,560,906.76 923,376.10
投资活动现金流入小计 22,582,238.38 1,144,857.49
购建固定资产、无形资产和其他
30,337,106.60 11,061,689.83
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付 11,869,926.16
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浙江迦南科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 3,301,540.00 50,000,000.00
投资活动现金流出小计 45,508,572.76 61,061,689.83
投资活动产生的现金流量净额 -22,926,334.38 -59,916,832.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 340,641,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 11,718,522.13
筹资活动现金流入小计 352,359,522.13
偿还债务支付的现金 47,000,000.00 21,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
47,678,830.00 16,081,149.44
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 6,690,000.00
筹资活动现金流出小计 94,678,830.00 43,771,149.44
筹资活动产生的现金流量净额 257,680,692.13 -43,771,149.44
四、汇率变动对现金及现金等价物的
88,991.80 211,880.20
影响
五、现金及现金等价物净增加额 241,556,547.11 -84,159,372.73
加：期初现金及现金等价物余额 187,889,018.91 220,216,346.57
六、期末现金及现金等价物余额 429,445,566.02 136,056,973.84
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 156,352,435.30 157,855,196.08
收到的税费返还 1,540,078.85 840,693.82
收到其他与经营活动有关的现金 1,784,809.39 25,177,935.77
经营活动现金流入小计 159,677,323.54 183,873,825.67
购买商品、接受劳务支付的现金 77,363,055.72 83,315,283.44
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浙江迦南科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付给职工以及为职工支付的现
29,177,066.50 24,989,381.90
金
支付的各项税费 20,681,586.89 22,514,504.85
支付其他与经营活动有关的现金 22,508,433.37 16,307,382.52
经营活动现金流出小计 149,730,142.48 147,126,552.71
经营活动产生的现金流量净额 9,947,181.06 36,747,272.96
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
23,931.62 221,481.39
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 35,527,766.49 815,802.35
投资活动现金流入小计 35,551,698.11 1,037,283.74
购建固定资产、无形资产和其他
1,599,485.20 3,431,357.19
长期资产支付的现金
投资支付的现金 6,039,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
19,460,000.00 70,000,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 47,500,000.00 50,000,000.00
投资活动现金流出小计 74,598,485.20 123,431,357.19
投资活动产生的现金流量净额 -39,046,787.09 -122,394,073.45
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 335,700,000.00
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 11,718,522.13
筹资活动现金流入小计 347,418,522.13
偿还债务支付的现金 28,000,000.00 20,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
47,347,250.00 16,070,524.44
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 6,690,000.00
筹资活动现金流出小计 75,347,250.00 42,760,524.44
筹资活动产生的现金流量净额 272,071,272.13 -42,760,524.44
四、汇率变动对现金及现金等价物的 88,991.80 211,880.20
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浙江迦南科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
影响
五、现金及现金等价物净增加额 243,060,657.90 -128,195,444.73
加：期初现金及现金等价物余额 145,540,869.29 218,803,451.59
六、期末现金及现金等价物余额 388,601,527.19 90,608,006.86
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
浙江迦南科技股份有限公司
董事长（方亨志）：
2016 年 10 月 26 日
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