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证券代码：300412 证券简称：迦南科技 公告编号：2022-049
浙江迦南科技股份有限公司
关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、浙江迦南科技股份有限公司（以下简称“迦南科技”或“公司”）本次
解除限售股份数量为 60,474,307 股，占公司总股本的 12.15%。本次解除限售后
实际可上市流通数量为 60,474,307 股，占公司总股本的 12.15%。
2、本次限售股份可上市流通日为 2022 年 6 月 23 日（星期四）。
一、本次向特定对象发行股份申请解除限售股份的基本情况
（一）向特定对象发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江迦南科技股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1175 号），同意公司向特定对象发
行股票的注册申请。公司向 12 名特定对象发行人民币普通股（A 股）股票
35,573,122 股，发行价格 7.59 元/股，募集资金总额为人民币 269,999,995.98
元，扣除各项发行费用人民币 8,137,735.84 元(不含增值税)，募集资金净额为
人民币 261,862,260.14 元。上述资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普
通合伙）验证，并出具《浙江迦南科技股份有限公司验资报告》（中汇会验
[2021]7839 号），公司已将全部募集资金存入募集资金专户管理。
上述股份于 2021 年 12 月 22 日在深圳证券交易所上市，限售期自股份上市
之日起 6 个月。
（二）向特定对象发行股份完成后公司总股本变动情况
2022 年 5 月 18 日，公司 2021 年年度股东大会审议通过了《关于公司 2021
年度利润分配预案的议案》，其中，公司拟以总股本 292,798,022 股为基数，以
资本公积金每 10 股转增 7 股，共计转增 204,958,615 股，转增后公司总股本数为
1
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497,756,637 股。公司于 2022 年 5 月 31 日在巨潮资讯网披露了《2021 年年度权
益分派实施公告》（公告编号：2022-046），本次权益分派实施完成后，公司总
股本由 292,798,022 股变更至 497,756,637 股。
截至本公告 日，公 司总股本 为 497,756,637 股， 其中， 限售条件 流通股
85,777,798 股，占公司总股本的 17.23%；无限售条件流通股 411,978,839 股，占
公司总股本的 82.77%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除限售的 12 名股东为：UBS AG、上海迎水投资管理有限公
司-迎水泰顺 1 号私募证券投资基金、夏同山、华泰资产管理有限公司-华泰资产
价值精选资产管理产品、华泰资产管理有限公司-华泰优颐股票专项型养老金产
品、华泰资产管理有限公司-华泰优选三号股票型养老金产品、徐文呼、李天虹、
徐国新、谢恺、财通基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司。
2、上述股东作为公司向特定对象发行股票之发行对象承诺：本单位/本人同
意自迦南科技本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起，六个月内不
转让本次认购的股份，并委托迦南科技董事会向中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司申请对本单位/本人上述认购股份办理锁定手续，以保证本单位/本人
持有的上述股份自本次发行结束之日起，六个月内不转让。
截至本公告日，本次申请解除限售股份的股东履行了上述承诺，未发生违反
上述承诺的情形。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公
司对其也不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为：2022 年 6 月 23 日（星期四）。
2、本次解除限售股份的数量为 60,474,307 股，占公司总股本的 12.15%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 12 名，涉及证券账户 45 户。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
2
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所持限售股 本次解除 本次实际可上
序号 股东名称 证券账户名称
份总数 限售数量 市流通数量
1 UBS AG UBS AG 2,239,789 2,239,789 2,239,789
上海迎水投资管理有 上海迎水投资管理有限
2 限公司-迎水泰顺 1 号 公司-迎水泰顺 1 号私募 3,359,683 3,359,683 3,359,683
私募证券投资基金 证券投资基金
3 夏同山 夏同山 5,151,515 5,151,515 5,151,515
华泰优颐股票专项型 华泰优颐股票专项型养
4 养老金产品－中国农 老金产品－中国农业银 2,239,789 2,239,789 2,239,789
业银行股份有限公司 行股份有限公司
华泰资产管理有限公 华泰优选三号股票型养
5 司-华泰优选三号股票 老金产品－中国工商银 2,239,789 2,239,789 2,239,789
型养老金产品 行股份有限公司
华泰资管－兴业银行 华泰资管－兴业银行－
6 －华泰资产价值精选 华泰资产价值精选资产 2,239,789 2,239,789 2,239,789
资产管理产品 管理产品
7 徐文呼 徐文呼 2,239,789 2,239,789 2,239,789
8 李天虹 李天虹 3,359,683 3,359,683 3,359,683
9 徐国新 徐国新 13,214,756 13,214,756 13,214,756
10 谢恺 谢恺 2,239,789 2,239,789 2,239,789
财通基金-孙韬雄-财通
基金玉泉 963 号单一资 67,194 67,194 67,194
产管理计划
财通基金-汉汇韬略对
冲 2 号私募证券投资基
44,797 44,797 44,797
金-财通基金添盈增利 8
号单一资产管理计划
财通基金－汉汇韬略量
化 1 号私募证券投资基
111,989 111,989 111,989
财通基金管理有限公 金－财通基金玉泉 1123
11
司 号单一资产管理计划
财通基金－董尧森－财
通基金成就合金定增 1 111,989 111,989 111,989
号单一资产管理计划
财通基金－周云仁－财
通基金成就合金定增 2 22,398 22,398 22,398
号单一资产管理计划
财通基金-胡吉阳-财通
基金言诺定增 1 号单一 223,978 223,978 223,978
资产管理计划
3
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财通基金-龚晨青-财通
基金哈德逊 99 号单一 447,959 447,959 447,959
资产管理计划
财通基金－吉祥人寿保
险股份有限公司－万能
产品－财通基金玉泉 2,239,789 2,239,789 2,239,789
978 号单一资产管理计
划
财通基金-陈灵霞-财通
基金天禧定增 60 号单 447,959 447,959 447,959
一资产管理计划
财通基金-韩笑-财通基
金天禧定增 29 号单一 223,978 223,978 223,978
资产管理计划
财通基金-张晓春-财通
基金天禧定增 30 号单 447,959 447,959 447,959
一资产管理计划
财通基金－杜继平－财
通基金天禧定增 33 号 447,959 447,959 447,959
单一资产管理计划
财通基金－黄加坤－财
通基金玉泉 1070 号单 223,978 223,978 223,978
一资产管理计划
财通基金-韩波-财通基
金安吉 92 号单一资产 1,567,852 1,567,852 1,567,852
管理计划
财通基金－深圳市至远
投资有限公司－财通基
223,978 223,978 223,978
金至远 1 号单一资产管
理计划
财通基金-光大银行-中
国银河证券股份有限公 1,119,896 1,119,896 1,119,896
司
财通基金－华泰证券股
份有限公司－财通基金
4,479,578 4,479,578 4,479,578
君享永熙单一资产管理
计划
财通基金-来涛-财通基
金玉泉定增 1388 号单 223,978 223,978 223,978
一资产管理计划
财通基金-光大银行-西
223,978 223,978 223,978
南证券股份有限公司
财通基金-张继东-财通
223,978 223,978 223,978
基金玉泉 1002 号单一
4
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资产管理计划
财通基金-张忠民-财通
基金玉泉 1005 号单一 223,978 223,978 223,978
资产管理计划
财通基金-李彧-财通基
金玉泉 1003 号单一资 223,978 223,978 223,978
产管理计划
财通基金-陶静怡-财通
基金安吉 102 号单一资 447,959 447,959 447,959
产管理计划
财通基金－黎双伟－财
通基金安吉 121 号单一 1,791,831 1,791,831 1,791,831
资产管理计划
财通基金－宋联钦－财
通基金玉泉 934 号单一 447,959 447,959 447,959
资产管理计划
财通基金-山东信托德
善齐家 231 号家族信托-
447,959 447,959 447,959
财通基金玉泉 1017 号
单一资产管理计划
财通基金-悬铃增强 21
号私募证券投资基金-
223,978 223,978 223,978
财通基金悬铃 1 号单一
资产管理计划
诺德基金－财信证券股
份有限公司－诺德基金
1,119,895 1,119,895 1,119,895
浦江 233 号单一资产管
理计划
诺德基金－国联证券股
份有限公司－诺德基金
895,915 895,915 895,915
浦江 96 号单一资产管
理计划
诺德基金－子午无违一
诺德基金管理有限公
12 号私募证券投资基金－
司 847,974 847,974 847,974
诺德基金浦江 260 号单
一资产管理计划
诺德基金－证大量化价
值私募证券投资基金－
678,380 678,380 678,380
诺德基金浦江 259 号单
一资产管理计划
诺德基金－首创证券股
份有限公司－诺德基金 532,755 532,755 532,755
浦江 202 号单一资产管
5
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理计划
诺德基金－申万宏源证
券有限公司－诺德基金
423,987 423,987 423,987
浦江 89 号单一资产管
理计划
诺德基金－新余中道投
资管理有限公司－诺德
294,246 294,246 294,246
基金中道定增精选 1 号
单一资产管理计划
诺德基金－极灏启航 3
号私募证券投资基金－
223,978 223,978 223,978
诺德基金浦江 272 号单
一资产管理计划
合计 60,474,307 60,474,307 60,474,307
四、本次解除限售前后公司股本结构变化
本次变动前 本次增减 本次变动后
股份数量（股） 比例（%） 数量 股份数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股份 85,777,798 17.23 -60,474,307 25,303,491 5.08
高管锁定股 25,303,491 5.08 - 25,303,491 5.08
首发后限售股 60,474,307 12.15 -60,474,307 - -
二、无限售条件股份 411,978,839 82.77 60,474,307 472,453,146 94.92
三、股份总数 497,756,637 100 - 497,756,637 100
注：最终的股份变动情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认数据为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
迦南科技本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》 深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求。本次
限售股份解除限售的数量和解除限售的时间符合相关法律法规及限售承诺；本次
限售股份解除限售的信息披露真实、准确、完整、及时。
综上，本保荐机构对迦南科技本次向特定对象发行股票限售股份解除限售并
上市流通相关事项无异议。
六、备查文件
6
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1.限售股份上市流通申请书；
2.限售股份上市流通申请表；
3.股份结构表和限售股份明细表；
4.保荐机构的核查意见；
5.本所要求的其他文件。
特此公告。
浙江迦南科技股份有限公司董事会
2022 年 6 月 17 日
7
