安信证券股份有限公司
关于浙江迦南科技股份有限公司
2022 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：迦南科技
保荐代表人姓名：吴义铭 联系电话：010-83321165
保荐代表人姓名：杨苏 联系电话：010-83321177
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
-
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况 -
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况 -
1
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况 -
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外） -
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
2
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
履行承诺 解决措施
1.方亨志、方志义、方正、黄斌斌、南
京比逊投资管理有限公司关于同业竞 是 不适用
争、关联交易、资金占用方面的承诺
2.迦南科技集团有限公司、方亨志、方
志义、方正、黄斌斌、南京比逊投资管
是 不适用
理有限公司关于同业竞争、关联交易、
资金占用方面的承诺
3.迦南科技关于分红的承诺 是 不适用
4.本次向特定对象发行股票获配对象关
是 不适用
于股份限售的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
1.2022 年 1 月 14 日，浙江证监局对安信证券
及戴铭川、叶清文等人员作出《关于对安信
证券股份有限公司采取责令改正措施的决
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 定》《关于对戴铭川采取认定为不适当人选
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 措施的决定》《关于对叶清文采取认定为不
情况 适当人选措施的决定》《关于对秦冲采取出
具警示函措施的决定》等八份行政监管措施
文件，对安信证券采取责令改正的监督管理
措施。
3
安信证券做出如下整改：认真查找和整改问
题，按照监管部门要求进一步建立健全投行
业务内控制度、工作流程和操作规范，切实
提升投行业务质量，并严格按照内部问责制
度对责任人员进行内部问责，并向浙江证监
局提交书面报告。
2.2022 年 3 月 11 日，深圳证监局公布了对安
信证券汕头分公司及其员工陈南鹏作出的
《深圳证监局关于对安信证券股份有限公司
汕 头分公 司采取出 具警示 函措施 的决定 》
（行政监管措施决定书（2022）39 号）和《深
圳证监局关于对陈南鹏采取监管谈话措施的
决定》（行政监管措施决定书（2022）40 号），
对安信证券汕头分公司采取出具警示函的行
政监管措施。安信证券对此次行政监管措施
高度重视，立即启动应急处置措施，就此事
启动内部调查并针对自查发现的问题制定了
后续整改、问责措施。
3.2022 年 5 月 20 日，安信证券收到深交所出
具的《口头警示通知单》，深交所根据浙江证
监局《关于对安信证券股份有限公司采取责
令改正措施的决定》，认定安信证券在开展浙
江亚太药业股份有限公司（以下简称“亚太药
业”）2015 年重大资产购买项目、2019 年公
开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，
未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准
确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分，
未按规定履行持续督导义务，内部质量控制
不完善，违反了深交所《股票上市规则》相
关规定，对安信证券采取了口头警示的自律
监管措施。安信证券、项目主办人和保荐代
表人将认真总结并吸取经验教训，在后续项
目持续督导和尽职调查过程中提高尽职调查
工作水平，切实把控执业质量和执业风险。
3.其他需要报告的重大事项 无
4
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于浙江迦南科技股份有限公司 2022
年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人： _______________ _______________
吴义铭 杨 苏
安信证券股份有限公司
年 月 日
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