安信证券股份有限公司
关于浙江迦南科技股份有限公司
2022 年年度跟踪报告
保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：迦南科技
保荐代表人姓名：吴义铭 联系电话：010-83321165
保荐代表人姓名：杨苏 联系电话：010-83321177
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
-
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况 -
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况 -
1
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况 -
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外） -
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 16 日
重点就上市公司的信息披露、内幕信息和内
幕交易以及上市公司大股东及董事、监事、
（3）培训的主要内容 高级管理人员买卖股份等相关的法律法规，
并结合相关案例进行了讲解，加强培训对象
对相关法律法规的理解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
2
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
履行承诺 解决措施
1.方亨志、方志义、方正、黄斌斌、南
京比逊投资管理有限公司关于同业竞 是 不适用
争、关联交易、资金占用方面的承诺
2.迦南科技集团有限公司、方亨志、方
志义、方正、黄斌斌、南京比逊投资管
是 不适用
理有限公司关于同业竞争、关联交易、
资金占用方面的承诺
3.迦南科技关于分红的承诺 是 不适用
4.本次向特定对象发行股票获配对象关
是 不适用
于股份限售的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
自 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日，
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 安信证券受到中国证监会和深交所监管措施
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 的具体情况如下：
情况 1、2022 年 1 月 14 日，浙江证监局对安信证
券及戴铭川、叶清文等人员作出《关于对安
3
信证券股份有限公司采取责令改正措施的决
定》《关于对戴铭川采取认定为不适当人选
措施的决定》《关于对叶清文采取认定为不
适当人选措施的决定》《关于对秦冲采取出
具警示函措施的决定》等八份行政监管措施
文件。认定安信证券在开展亚太药业 2015 年
重大资产购买项目、2019 年公开发行可转换
公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药
业信息披露文件的真实性、准确性进行充分
核查和验证，尽职调查不充分，未按规定履
行持续督导义务，内部质量控制不完善，决
定对安信证券采取责令改正的监督管理措
施；
2、2022 年 5 月 20 日，安信证券股份有限公
司及相关人员收到深交所出具的《口头警示
通知单》，保荐代表人戴铭川、叶清文收到深
交所出具的《监管函》（深证函〔2022〕283
号）。深交所根据浙江证监局《关于对安信证
券股份有限公司采取责令改正措施的决定》，
认定安信证券在开展浙江亚太药业股份有限
公司（以下简称亚太药业）2015 年重大资产
购买项目、2019 年公开发行可转换公司债券
项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披
露文件的真实性、准确性进行充分核查和验
证，尽职调查不充分，未按规定履行持续督
导义务，内部质量控制不完善，违反了深交
所《股票上市规则》相关规定，对安信证券
采取了口头警示的自律监管措施；
3、2022 年 9 月 30 日，安信证券收到中国证
监会《关于对安信证券采取监管谈话措施的
决定》（行政监管措施决定书〔2022〕40 号）、
《关于对王志超采取监管谈话措施的决定》
（行政监管措施决定书〔2022〕43 号）。2022
年 11 月 8 日，安信证券收到中国证监会《关
于对于右杰采取认定为不适当人选 6 个月措
施的决定》（行政监管措施决定书〔2022〕47
号）。中国证监会认定安信证券作为浙江野风
药业股份有限公司创业板发行上市保荐机
构，相关保荐代表人擅自删减、修改已通过
公司内核程序的申报文件内容，未重新履行
内核程序即向证券交易所提交，违反了《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《证券公司
投资银行类业务内部控制指引》相关规定，
对我司采取监管谈话的行政监管措施；
4、2022 年 11 月 28 日，安信证券收到深交所
出具的《关于对安信证券股份有限公司、于
4
右杰、王志超的监管函》（深证函〔2022〕805
号），深交所认定安信证券在浙江野风药业股
份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市的申请项目中存在以下违规行为：安信证
券作为该公司此次创业板发行上市项目的保
荐机构违反了《深圳证券交易所创业板股票
发行上市审核规则》（以下简称《审核规则》）
第三十条、第四十二条的规定。依据《审核
规则》第七十二条、第七十四条的规定，决
定对安信证券股份有限公司采取书面警示的
监管措施。
截至本报告出具日，安信证券就前述监管措
施已经提交了相关整改报告或正在积极推进
相关整改。
3.其他需要报告的重大事项 无
5
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于浙江迦南科技股份有限公司 2022
年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人： _______________ _______________
吴义铭 杨 苏
安信证券股份有限公司
年 月 日
6