国信证券股份有限公司
关于四川中光防雷科技股份有限公司 2018 年度
募集资金存放与使用专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，作
为四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称“中光防雷”或“公司”）首次公开发
行并在创业板上市的保荐机构，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”
或“保荐机构”）对公司 2018 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的
核查。核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会以《关于核准四川中光防雷科技股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]711 号）核准，公司于 2015 年 5 月向
社会公众公开发行普通股（A 股）股票 2,107 万股，每股面值 1 元，每股发行价
人民币 14.74 元，募集资金总额为人民币 310,571,800.00 元，扣除承销费、保荐
费等各项发行费用 31,365,832.50 元后，募集资金净额为人民币 279,205,967.50
元。以上募集资金业经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验证并
出具“川华信验（2015）19 号”验资报告。
（二）募集资金使用情况
单位：人民币元
项目 金额
实际募集资金净额 279,205,967.50
减：部分闲置募集资金暂时补充流动资金
以前年度
置换预先投入募集项目资金 23,188,268.98
资金使用
直接投入募集项目资金 18,750,357.20
情况
补充流动资金 60,000,000.00
加：部分闲置募集资金暂时补充流动资金归还
1
利息收入扣除手续费净额 15,399,753.78
募集资金专用账户期初余额 192,667,095.10
实际募集资金净额
直接投入募集项目资金 13,064,109.95
本期资金
补充流动资金 55,831,607.08
使用情况
购买理财产品资金支出 130,000,000.00
加：利息收入扣除手续费净额 6,229,885.43
募集资金专用账户期末余额 1,263.50
注 1：鉴于公司侧重于对配套大客户市场进行开拓，实现该类客户大批量产品销售；同时，公司在通
信行业外，还将重点开拓电力、航天国防、轨道交通、石油化工、新能源、充电桩等行业应用市场和防雷
工程业务，公司在项目执行过程中对资金的需求较大。公司于 2016 年 6 月 7 日召开的第二届董事会第二十
次会议审议通过了《关于募集资金补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金中“补充营运资金”项目的
6,000 万元募集资金全部用于补充流动资金，并按规范实施。截止 2016 年 12 月 31 日，公司已将补充流动
资金的募集资金专户中资金全部用于补充流动资金，合计 60,000,000.00 元。
注 2：截止 2018 年 11 月 30 日，经过实施，公司目前的 SPD 年产能达到 450 万只，新增 SPD 年产能
300 万只，已经达到并超过了“雷电防护产品改扩建技术改造项目”的扩产预期；公司通过采取成本控制
手段，达到较少的资金投入，换取预期研发检测能力的目的，已经基本达到“研发检测中心技术改造项目”
所预期的效果评价；“补充营运资金”已经实施完毕。经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，以及公
司于 2018 年 12 月 27 日召开的 2018 年度第一次临时股东大会审议通过的《关于变更部分募投项目内容的
议案》、《关于募投项目实施完毕并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司募投项目已经实施
完毕，并将剩余募集资金净额、利息及理财收益永久性补充流动资金。截止 2018 年 12 月 31 日，公司已将
募集利息及理财收益合计 21,629,639.21 元，募集资金 34,201,967.87 元永久性补充流动资金。尚余未到期理
财产品投资额 130,000,000.00 元和募集资金专户余额 1,263.50 元因理财产品尚未到期，永久性补充流动资
金尚未完成。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开
发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规章和规范性文件以
及《四川中光防雷科技股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制
定了《四川中光防雷科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资
金管理制度》”）。根据募集资金管理制度规定，公司对募集资金采用专户存储制
度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专
款专用。
2
（二）募集资金的三方监管情况
2015 年 6 月 4 日，公司与保荐机构国信证券股份有限公司和上海浦东发展
银行股份有限公司成都高新西区支行、中国建设银行股份有限公司郫县犀浦支行
分别签订《募集资金三方监管协议》，根据三方监管协议的约定，公司在上述两
家银行分别开设募集资金专用存款账户，公司单次或 12 个月内累计从募集资金
专用存款户中支取的金额超过人民币 1,000 万元或募集资金净额的 10%的，银行
应当以传真方式知会保荐代表人，同时提供专用存款账户的支出清单。三方监管
协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三
方监管协议的履行不存在问题。
2017 年底，公司收到上海浦东发展银行股份有限公司成都分行的书面通知，
由于银行的内部账务机构调整，公司在浦发银行开立的募集资金存款专用帐户的
开户银行由浦发银行成都高新西区支行变更为浦发银行成都蜀汉支行，账号
73170154500000230 未发生变更。
由于银行的机构调整，公司、国信证券股份有限公司和浦发银行成都蜀汉支
行根据相关规定，重新签订了《募集资金三方监管协议》，根据三方监管协议的
约定，公司在上述两家银行分别开设募集资金专用存款账户，公司单次或 12 个
月内累计从募集资金专用存款户中支取的金额超过人民币 1,000 万元或募集资金
净额的 10%的，银行应当以传真方式知会保荐代表人，同时提供专用存款账户的
支出清单。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》
不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金在专项账户的存放情况
公司第二届董事会第十五次会议、2015 年第三次临时股东大会决议通过了
《关于使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》的议案，同意公司在
保证募投项目资金需求和资金安全的前提下，使用不超过人民币 15,000 万元的
暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品，在额度范围内，资金可以滚动使用。
公司第二届董事会第十七次会议、2015 年第四次临时股东大会决议通过了
《关于提高使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品额度的议案》的议案，同
意将使用暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品的额度提高至人民币
3
18,000 万元，在额度范围内，资金可以滚动使用。
报告期内，公司募集资金存放情况和购买理财产品情况如下：
1、截止至 2018 年 12 月 31 日，募集资金账户具体存放情况如下：
年末余额
开户银行 银行账号 备注
(元)
浦发成都蜀汉支行 73170154500000230 1,263.50 活期存款
浦发成都蜀汉支行 73170167330000026 利多多账户
建行郫县犀浦支行 51001597237051507227 活期存款
建行郫县犀浦支行 51001597237051507227-002 2018 年销户
建行郫县犀浦支行 51001597237051507234 2016 年已销户
建行郫县犀浦支行 51001597237051507234-002 2016 年已销户
合计 1,263.50
注 1：七天通知存款系公司为了合理降低财务费用、适当增加募集资金存储收益，在不影响募集资金
使用的情况下，根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，以定期存款方式暂时存放的部份闲置募集
资金。
2、截止至 2018 年 12 月 31 日，募集资金购买理财产品情况如下：
投资金额 实现收益
单位名称 理财产品名称
(元) (元)
上海浦东发展银行成都蜀汉路支行 浦发银行结构性存款 JG902 期 130,000,000.00 1,349,833.33
建设银行郫县犀浦支行 “乾元众享”2017 第 125 期理财 20,000,000.00 94,027.40
上海浦东发展银行成都蜀汉路支行 公司固定持有期 JG902 期 130,000,000.00 1,544,472.22
建设银行郫县犀浦支行 “乾元众享”2018 第 3 期理财 20,000,000.00 162,191.78
建设银行郫县犀浦支行 “乾元-周周利开放式保本理财产品” 20,000,000.00 99,726.03
上海浦东发展银行成都蜀汉路支行 公司固定持有期 JG901 期 130,000,000.00 505,555.56
上海浦东发展银行成都蜀汉路支行 结构性 JG1014 期 130,000,000.00 491,111.11
建设银行郫县犀浦支行 “乾元-周周利开放式保本理财产品” 20,000,000.00 282,684.93
上海浦东发展银行成都蜀汉路支行 结构性 18JG1316 期 130,000,000.00 439,111.11
上海浦东发展银行成都蜀汉路支行 对公结构性 18JG1617 期 130,000,000.00 611,722.22
上海浦东发展银行成都蜀汉路支行 对公结构性 18JG1944 期 130,000,000.00 未到期
合计 990,000,000.00 5,580,435.69
三、本年度募集资金的实际使用情况
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金的实际使用情况如下表所示：
4
单位：人民币万元
募集资金总额 27,920.60
本年度投入募集资金总额 4,726.61
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 14,920.47
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至年末投
募集资金 本报告期 是 否 达 项目可行性
变更项 调整后投资总 本 年 度 投 入 截至年末累计 资 进 度 项目达到预定可
承诺投资项目和超募资金投向 承诺投资 实现的效 到 预 计 是否发生重
目(含部 额(1) 金额 投入金额(2) (%)(3) ＝ 使用状态日期
总额 益 效益 大变化
分变更) (2)/(1)
承诺投资项目
雷电防护产品改扩建技术改造项目 否 17,550.68 3,711.44 1,261.63 3,712.17 100.00 2018 年 11 月 不适用 否
研发检测中心技术改造项目 否 4,377.90 1,788.10 44.05 1,788.10 100.00 2018 年 11 月 不适用 否
补充流动资金 否 6,000.00 22,429.04 3,420.20 9,420.20 42.00 不适用 否
承诺投资项目小计 27,928.58 27,928.58 4,726.61 14,920.47
超募资金投向
无
归还银行贷款
补充流动资金
超募资金投向小计
合计 27,928.58 27,928.58 4,726.61 14,920.47
公司募集资金投资项目在实施过程中，一方面，公司在上市前，已经通过自有资金对部分募投项目进行了前期投入，采购先进
的自动检测设备、自动生产设施和研发设备等装备，同时对生产工艺技术进行的改进、加大新产品研发投入，提升产品的加工
未达到计划进度或预计收益的情
精度，提升了公司产能、产品质量、研发能力；另一方面，外部的宏观经济发生了较大的变化和国内通信市场投入放缓的因素，
况和原因（分具体项目）
公司本着审慎和效益最大化的原则，放缓了募集资金投资项目的实施进度；经公司第二届董事会第二十次会议通过，公司拟对
项目的实施进度进行适当调整，调整后雷电防护产品改扩建技术改造项目拟于 2017 年 8 月完成建设，研发检测中心技术改造
5
项目拟于 2017 年 5 月完成建设。
公司募集资金投资项目在实施过程中，采购先进的自动检测设备、自动生产设施和研发设备等装备，对生产工艺技术进行改进、
提升产品的加工精度，提升了公司产能、产品质量、研发能力；同时，外部的宏观经济发生变化和国内通信市场投入放缓的因
素，公司本着审慎和效益最大化的原则，放缓了募集资金投资项目的实施进度；经公司第三届董事会第五次会议通过，公司拟
对项目的实施进度进行适当调整，调整后雷电防护产品改扩建技术改造项目拟于 2018 年 8 月完成建设，研发检测中心技术改
造项目拟于 2018 年 5 月完成建设。
经公司第三届董事会第十二次会议通过，公司拟对项目的实施进度进行适当调整，调整后雷电防护产品改扩建技术改造项目拟
于 2019 年 8 月完成建设，研发检测中心技术改造项目拟于 2019 年 5 月完成建设。
截止 2018 年 11 月 30 日，经过实施，公司目前的 SPD 年产能达到 450 万只，新增 SPD 年产能 300 万只，已经达到并超过了“雷
电防护产品改扩建技术改造项目”的扩产预期；公司通过采取成本控制手段，达到较少的资金投入，换取预期研发检测能力的
目的，已经基本达到“研发检测中心技术改造项目”所预期的效果评价；“补充营运资金”已经实施完毕。经公司第三届董事
会第十七次会议审议通过，以及公司于 2018 年 12 月 27 日召开的 2018 年度第一次临时股东大会审议通过的《关于变更部分募
投项目内容的议案》、《关于募投项目实施完毕并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司募投项目已经实施完毕，
并将剩余募集资金净额、利息及理财收益永久性补充流动资金。
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进
不适用
展情况
募集资金投资项目实施地点变更情况 2018 年度，本公司募集资金投资项目实施地点未发生变更。
募集资金投资项目实施方式调整情况 2018 年度，本公司募集资金投资项目实施方式未发生变更。
截止 2015 年 5 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募投项目 2,318.83 万元，其中雷电防护产品改扩建技术改造项目预先投入 788.22
募集资金投资项目先期投入及置 万元，研发检测中心技术改造项目预先投入 1,530.61 万元；预先投入募集资金已经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通
换情况 合伙）以“川华信专（2015）227 号”鉴证报告审核确认，并经公司于 2015 年 8 月 14 日召开的第二届第十七次董事会审议通过，
截止至 2015 年 12 月 31 日，公司先期投入的募集资金已全额置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情
无
况
项目实施出现募集资金结余的金 经公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于募投项目实施完毕并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。“雷电防护
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额及原因 产品改扩建技术改造项目”计划投入资金 17,550.68 万元，其中建设投资 13,558.81 万元，铺底流动资金 3,991.87 万元。项目建
设期为 1 年，达产期为 2 年。截止至 2018 年 12 月 31 日，“雷电防护产品改扩建技术改造项目”累计已投入募集资金 3,712.17
万元，节余募集资金金额为 13839.24 万元。2015 年以来，国内通信市场 4G 建设投入放缓，5G 商用尚未开展，市场需求放缓，
公司在跟研 5G 防雷产品过程中，既考虑到 4G 存量防雷产品的生产制造，同时，兼顾了适应 5G 防雷产品小型化、集成化、多
功能的生产需求，对现有生产工艺技术进行改进、引进先进的自动检测设备和自动生产设施等装备，对现有防雷产品生产线进
行改扩建。经过募投项目的实施，公司目前的 SPD 年产能达到 450 万只，新增 SPD 年产能 300 万只，已经达到并超过了“雷电
防护产品改扩建技术改造项目”的扩产预期。公司认为 5G 通信的推行是通信行业发展的必然趋势，防雷产品作为通信设备不可
或缺的配套设备，市场前景广阔。公司目前的产能在未来 5 年内，能够满足公司 4G 防雷产品生产和 5G 建设初期的市场需求；
随着 5G 商用建设的推进和市场需求，公司在现有生产条件下，可采取推行产线多班制等方法提升公司生产能力，亦可在 2016
年度新购置的面积为 13555.88 ㎡生产场地内，购置新生产线等方法大幅提升公司生产能力。
“研发检测中心技术改造项目”计划投入资金 4,377.90 万元，截止至 2018 年 12 月 31 日，项目已累计投入 1,788.10 万元，节余
募集资金金额为 2,589.80 万元。公司采购先进的研发、检测设备，同时加大新产品研发投入，提升了公司研发、检测能力另一
方面，基于国内 4G 通信技术趋于成熟和 5G 通信技术的预研进程，公司本着审慎和效益最大化的原则，鼓励技术研发人员自
制检测设备、改造现有检测设备、设备国产化的原则，降低资金投入。公司的检测能力和研发能力得到了提升，能够基本满足
公司 4G、5G、军工、铁路、新能源等业务领域的产品研发和检测需求。公司通过采取成本控制手段，达到较少的资金投入，
换取预期研发检测能力的目的，已经基本达到“研发检测中心技术改造项目”所预期的效果评价。
综上所述，公司采取对现有生产工艺技术进行改进、引进先进的自动检测设备和自动生产设施等措施，在新增产能和研发测试
能力的提升均达到项目建设预期的情况下，募投项目已经实施完毕，并分别节余了“雷电防护产品改扩建技术改造项目”、“研发
检测中心技术改造项目”募集资金 13,839.24 万元和 2,589.80 万元。
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户以及用于投资银行理财产品。投资银行理财产品情况详见本报告第“二、（三）”部分
募集资金使用及披露中存在的问
无
题或其他情况
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截止 2018 年 11 月 30 日，经过实施，公司目前的 SPD 年产能达到 450 万
只，新增 SPD 年产能 300 万只，已经达到并超过了“雷电防护产品改扩建技术
改造项目”的扩产预期；公司通过采取成本控制手段，达到较少的资金投入，换
取预期研发检测能力的目的，已经基本达到“研发检测中心技术改造项目”所预
期的效果评价；“补充营运资金”已经实施完毕。经公司第三届董事会第十七次
会议审议通过，以及公司于 2018 年 12 月 27 日召开的 2018 年度第一次临时股东
大会审议通过的《关于变更部分募投项目内容的议案》、《关于募投项目实施完毕
并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司募投项目已经实施完毕，
并将剩余募集资金净额、利息及理财收益永久性补充流动资金，其中“雷电防护
产品改扩建技术改造项目”节余募集资金 13,839.24 万元（不包括募集资金利息
及理财产品收益）用于永久性补充流动资金，“研发检测中心技术改造项目”节
余募集资金 2,589.80 万元（不包括募集资金利息及理财产品收益）用于永久性补
充流动资金。
截止 2018 年 12 月 31 日，公司已将募集利息及理财收益合计 21,629,639.21
元，募集资金 34,201,967.87 元永久性补充流动资金。尚余未到期理财产品投资
额 130,000,000.00 元和募集资金专户余额 1,263.50 元因理财产品尚未到期，永久
性补充流动资金尚未完成。
五、会计师对 2018 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
四川华信（集团）会计师事务所对公司编制的《四川中光防雷科技股份有限
公司关于 2018 年度募集资金存放与使用情况专项报告》进行了专项审核，并出
具了“川华信专（2019）【079】号”《四川中光防雷科技股份有限公司 2018 年度
募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告》，发表意见为：“我们认为，中光防雷
管理层编制的《四川中光防雷科技股份有限公司关于 2018 年度募集资金存放与
使用情况专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相
关规定，在所有重大方面如实反映了中光防雷 2018 年度募集资金实际存放与使
用情况。”
六、保荐机构进行的核查工作
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国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注
册会计师等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了内部审计报告、年度募集资
金存放与使用情况专项报告、会计师出具的募集资金年度存放与使用情况鉴证报
告以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、用途、信息披露情况
等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
七、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：2018 年度，公司严格执行了募集资金专户存储制
度，有效地执行了募集资金三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、
完整，不存在违反《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定的情
况。
（以下无正文）
9
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于四川中光防雷科技股份
有限公司 2018 年度募集资金存放与使用专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
程久君 杜跃春
国信证券股份有限公司
年 月 日
10
