国信证券股份有限公司

                  关于四川中光防雷科技股份有限公司

                          2018 年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称：国信证券股份有限公司           被保荐公司简称：中光防雷

保荐代表人姓名：程久君                       联系电话：0755-82130833

保荐代表人姓名：杜跃春                       联系电话：0755-82130833


一、保荐工作概述

                项        目                                工作内容

1．公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件             是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数         不适用

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
                                              是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交

易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度             是

3．募集资金监督情况

                                              保荐代表人对公司 2018 年度募集资金银
（1）查询公司募集资金专户次数                 行存放情况、募集资金使用的记录与凭证
                                              进行了 3 次审阅。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
                                              是
件一致

4．公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                     1次
（2）列席公司董事会次数                      2次

（3）列席公司监事会次数                      2次

5．现场检查情况

（1）现场检查次数                            2次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送        是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况        无

6．发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                        7次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见        不适用

7．向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                        0次

（2）报告事项的主要内容                      不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况              不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                  否

（2）关注事项的主要内容                      不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况              不适用

9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规        是

10．对上市公司培训情况

（1）培训次数                                1次

（2）培训日期                                2018 年 12 月 24 日

（3）培训的主要内容                          创业板上市公司市场及监管动态

11．其他需要说明的保荐工作情况               无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

           事     项                    存在的问题                 采取的措施

1．信息披露                                 无                        无
2．公司内部制度的建立和执行                无                        无

3．“三会”运作                            无                        无

4．控股股东及实际控制人变动                无                        无

5．募集资金存放及使用                      无                        无

6．关联交易                                无                        无

7．对外担保                                无                        无

8．收购、出售资产                          无                        无

9．其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、             无                        无
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
                                           无                        无
构配合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核               无                        无
心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                        未履行承诺的原因及解决措
       公司及股东承诺事项               是否履行
                                                                  施
1．股份锁定及减持承诺                      是                       不适用

2．避免同业竞争承诺                        是                       不适用
3．招股说明书虚假记载、误导性陈述
                                           是                       不适用
或者重大遗漏的赔偿承诺
4．稳定股价的措施                          是                       不适用

5．违法承诺的补救措施                      是                       不适用


四、其他事项

                  报告事项                                说明

1．保荐代表人变更及其理由                                  无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机 2018 年 6 月 21 日，国信证券收到中国证监会《行
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 政处罚决定书》（[2018]46 号），国信证券已按要
项及整改情况                        求整改并缴纳罚款
3．其他需要报告的重大事项                                  无
   （本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于四川中光防雷科技股份有限

公司 2018 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                              程久君              杜跃春




                                                 国信证券股份有限公司


                                                           年   月   日