四川中光防雷科技股份有限公司
                           信息披露管理制度

                              第一章 总则
   第一条 为规范四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称“公司”）的
信息披露行为，确保公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平，根据《上
市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范指引》”）等法律、法规、规范
性文件及《四川中光防雷科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）
的有关规定，制定本制度。
   第二条 公司及相关信息披露义务人应严格按照有关法律、法规、规范性文
件及本制度的规定履行信息披露义务，及时、公平地披露所有对公司股票及其
衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”“重大事
件”），并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
   本制度所称重大信息包括下列信息：
   （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预
测、利润分配和资本公积金转增股本等；
   （二）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息；
   （三）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；
   （四）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订立未来重
大经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同；
   （五）与公司重大诉讼或者仲裁事项有关的信息；
   （六）应当披露的交易和关联交易事项有关的信息；
   （七）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》、
《规范指引》和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）其他相关规定的其他
应披露事项的相关信息。




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    第三条 本制度所称信息披露义务人，是指上市公司及其董事、监事、高
级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易
有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行
政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
    第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证
公司所披露的信息真实、 准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容
真实、准确、完整、及时、 公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
    第五条 公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有事
实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈
述。
    第六条 公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语
言 和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任何宣传、广
告、恭 维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。
    公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当
合理、谨慎、客观。
    第七条 公司及相关信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断
和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。
    信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露
应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交易
价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
    在自愿性信息披露过程中，当情况发生重大变化导致已披露信息不真实、
不准确或不完整，或者已披露的预测难以实现的，公司应对已披露的信息及时
进行更新。对于已披露的尚未完结的事项，公司有持续和完整披露义务，直至
该事项完全结束。
    第八条 公司及相关信息披露义务人应当在相关法律、法规、规范性文及
本 制度规定的期限内披露重大信息。
    第九条 公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大
信 息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对象单
独披 露、透露或者泄露。




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                   第二章 信息披露的内容及披露标准
    第十条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、
收购报告书、定 期报告和临时报告等。
    第十一条 公司编制招股说明书应当符合中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）的相关规定。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信
息，均应当在招股说明书中披露。
    公开发行证券的申请经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招
股说明书。
    证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前发生重要事项的，公司应
当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相
应的补充公告。
    第十二条 申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公告
书，并经证券交易所审核同意后公告。
    第十三条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意
见 或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一
致，确保 引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
    第十四条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
    第十五条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报
告。
    公司应当在法律、法规、规范性文件规定的期限内，按照中国证监会及深
圳证券交易所（以下简称“深交所”）的有关规定编制并披露定期报告。
    年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审
计。年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告应当在每个
会计年度的上半年结束之日起 2 个月内编制完成并披露，季报按照深交所的业
务规则进行编制与披露。
    第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
    公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深交所报告，并
公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
   上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预
告。




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第十六条 定期报告内容应当经上市公司董事会审议通过。未经董事会审议通过
的定期报告不得披露。
  公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
  监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事
会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内
容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
  董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议
的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。董
事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，上市公司应当披
露。上市公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
  董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免
除。
       第十七条 临时报告是公司按照法律、法规、规范性文件等相关规定发布的
除定期报告以外的公告。发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大
影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、
目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提
取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂




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牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关
机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到
刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重
违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌
违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
   公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响
的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义
务。
   第十八条 临时报告披露内容同时涉及公司股东大会、董事会、监事会决议
以及《上市规则》规定应披露的交易、关联交易、其他重大事件的，其披露标
准及要求应当同时遵照《上市规则》及公司相关管理制度等规定执行。
   第十九条 公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点后
及时履行首次披露义务：




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    （一）董事会、监事会作出决议时；
    （二）签署意向书或者协议无论是否附加条件或者期限时；
    （三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重
大事件发生时。
    在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项
的现状、可能影响事件进展的风险因素：
    （一）该重大事件难以保密；
    （二） 该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
    （三） 公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
    第二十条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及
其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者
变化情况、可能产生的影响。
    第二十一条 公司全资、控股子公司（以下合称“子公司”）发生重大事
件， 可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信
息披露义务。
    公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
    第二十二条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司应当依法履行报
告、公告义务，披露权益变动情况。
    第二十三条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深
交所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，且符合以
下条件的，公司可以向深交所提出暂缓披露申请，说明暂缓披露的理由和期
限：
    （一）拟披露的信息未泄漏；
    （二）有关内幕人士已书面承诺保密；
    （三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
    经深交所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过
2 个月。




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    暂缓披露申请未获同意、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届
满的，公司应当及时披露。
    第二十四条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者深交所认可的
其他情况，按深交所有关规定披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关
保密法律、行政法规规定或者损害公司利益的，公司可以向深交所申请豁免按
深交所有关规定披露或者履行相关义务。
    第二十五条 涉及上市公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行
为导致上市公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义
务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
               第三章 未公开信息的传递、审核、披露流程
    第二十六条 本制度所述信息报告义务人系指按照本制度规定的信息披露义
务人，包括：
    （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；
    （二）分公司、子公司负责人；
    （三）公司派驻子公司的董事、监事和高级管理人员；
    （四）公司控股股东和实际控制人；
    （五）持有公司 5%以上股份的其他股东及其一致行动人；（六）其他可能
接触重大信息的相关人员。
    第二十七条 信息报告义务人应在知悉本制度所述的重大信息后的当日，以
口头或电话方式向公司董事长、董事会秘书报告有关情况，并将重大信息报告
及与信息有关的文件以书面、传真或电子邮件等方式送达给董事长、董事会秘
书。
    各部门或公司分、子公司对外签署涉及重大信息的合同、意向书、备忘录
及重大投资、重大交易计划方案实施之前，应知会董事会秘书，由董事会秘书
确认适用的审批程序，并按规定履行信息披露程序。
    第二十八条 信息报告义务人应在重大事件最先触及下列任一时点的当日，
向公司董事长、 董事会秘书预报本部门负责范围内或所属分、子公司可能发生
的重大信息：
    （一）各部门或分、子公司拟将该重大事项提交董事会或者监事会审议
时；




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    （二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；
    （三）各部门、分公司负责人或者子公司董事、监事、高级管理人员知悉
或应当知悉该重大事项时。
    第二十九条 信息报告义务人应按照下述规定向公司董事长、董事会秘书报
告本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情况：
    （一）董事会、监事会或股东大会就重大事件作出决议的，应在当日内报
告决议情况；
    （二）就已披露的重大事件与有关当事人签署协议的，应在当日内报告意
向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或
者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；
    （三）重大事件获得有关部门批准或者被否决的，应当及时报告批准或者
否决情况；
    （四）重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相
关付款安排；
    （五）重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应当及时报告有关交
付或者过户事宜；超过约定的交付或者过户期限 3 个月仍未完成交付或者过户
的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后
每隔三十日报告一次进展情况，直至完成交付或者过户；
    （六）重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响
的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。
    第三十条 信息报告义务人应以书面、传真或电子邮件报告重大信息，包括
但不限于：
    （一）发生重大事项的原因、各方基本情况、重大事项内容、对公司经营
的影响等；
    （二）所涉及的协议书、意向书、合同、可行性研究报告、营业执照原
件、复印件、成交确认书等；
    （三）所涉及的政府批文、法律、法规、规范性文件、法院判决及情况介
绍等；
    （四）证券服务机构关于重大事项所出具的意见书；
    （五）公司内部对重大事项审批的意见。




                                 8 / 14
   第三十一条 在接到重大信息报告后当日内，董事会秘书应当依据相关法
律、法规、《公司章程》等有关规定，对上报的重大事项进行分析、判断，决
定处理方式。认为符合临时公告披露条件的，应立即组织起草信息披露文件初
稿，报董事长审定后公告；认为需履行审批程序的，应立即向公司董事会和监
事会进行汇报，提请公司董事会、监事会履行相应的审批程序，并按相关规定
履行信息披露义务。
   第三十二条 证券部对上报中国证监会和深交所的重大信息予以整理并妥善
保管。
                第四章 公司股东或实际控制人的重大信息
   第三十三条 持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人在发生以下事件
时，应当及时、主动的以书面形式告知公司董事长、董事会秘书：
   （一）持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化或拟发生较大变化；
   （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，股东所持公司 5%以上股份
被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
   （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
   （四）自身经营状况恶化，进入或拟进入破产、清算等程序；
   （五）对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形；
   （六）上述情形出现重大变化或进展的，应当持续履行及时告知义务。
   第三十四条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或
者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司。
   第三十五条 持有公司 5%以上股份的股东在增持、减持公司股票时，应在
股票变动当日收盘后以书面形式告知公司。
   第三十六条 公司发行新股、可转换公司债券或其他再融资方案时，控股股
东、实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息。
   第三十七条 公共传媒上出现与控股股东、实际控制人有关的、对公司股票
及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或传闻，控股股东、实际控制
人应当及时、准确地将有关报道或传闻所涉及事项以书面形式告知公司，并积
极配合公司的调查和相关信息披露工作。




                                 9 / 14
   第三十八条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本制度
相关规定：
   （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织；
   （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、成年子女；
   （三）深交所认定的其他人员。
       第五章 董事、监事、高级管理人员等的报告、审核及披露职责
   第三十九条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露
文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司履行
信息披露义务。
   第四十条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已
经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资
料。
   第四十一条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为
进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当
进行调查并提出处理建议。
   第四十二条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方
面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
   第四十三条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实
情况，办理公司信息对外公布等相关事宜。董事会秘书有权参加股东大会、董
事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营
情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
   公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，证券部应协助董事会秘书
进行信息披露方面的相关工作，财务总监应当配合董事会秘书在财务信息披露
方面的相关工作。
   第四十四条 公司各部门的负责人为各部门重大信息报告责任人。
   第四十五条 公司子公司负责人为子公司重大信息报告责任人。
   第四十六条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员等作出公开承诺的，应当披露。公司应指定专人跟踪承诺事项的落实情况，
关注承诺事项履行条件的变化，及时向公司董事会报告事件动态，按规定对外




                                  10 / 14
披露相关事实。
                     第六章 信息披露的保密及责任追究
    第四十七条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披
露而尚未公开信息的工作人员，负有保密义务，不得进行内幕交易或配合他人
操纵证券交易价格。
    第四十八条 在有关信息正式披露之前，应将知悉该信息的人员控制在最小
范围并严格保密。
    第四十九条 上市公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和
发行对象应当及时向上市公司提供相关信息，配合上市公司履行信息披露义
务。
    前款信息披露义务人应将知悉信息的人员控制在最小范围并严格保密，不
得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
    第五十条 当董事会得知，有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，
或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以披
露。
    第五十一条 公司任何部门或人员违反信息披露制度，导致公司信息披露违
规，给公司造成严重影响或损失的，应对直接责任人给予批评、警告、降职，
直至解除劳动合同的处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。中国证监会、
深交所等证券监管部门另有处分的可以合并处罚。第五十二条 信息披露过程中
涉嫌违法的，按《证券法》相关规定，追究其法律责任。
             第七章 信息的报告、审核、披露程序及对外沟通
    第五十三条 当出现、发生或即将发生本制度规定的重大事件，负有报告义
务的责任人应及时将相关信息向董事长和董事会秘书进行报告。
    董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临
时报告的披露工作。
    当董事会秘书需了解重大事件的情况和进展时，公司相关部门（包括公司
子公司）及人员或相关信息披露义务人应予以积极配合和协助，及时、准确、
完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。
    第五十四条 公司子公司应建立重大事项报告制度和审议程序，及时向公司
分管负责人报告重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对公司股票及其衍




                                  11 / 14
生品种交易价格产生重大影响的信息，并严格按照授权规定将重大事项报公司
董事会审议或股东大会审议。
   公司子公司应及时向公司董事会秘书报送其董事会决议、股东大会决议等
重要文件，通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事项。
   第五十五条 董事会秘书应对上报的内部重大信息进行分析和判断。如按规
定需要履行信息披露义务的，董事会秘书应及时向董事会报告，提请董事会履
行相应程序并对外披露。
   第五十六条 任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披
露但尚未披露的信息。
   内幕信息的保密及内幕信息知情人的备案管理按照公司其他管理制度执
行。
   第五十七条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书
面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公司
公章。
   第五十八条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书
面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应当加盖公司
公章。
   第五十九条 定期报告在公开披露前应履行以下草拟、审核程序：
   （一）草拟：公司经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员应当及时
编制定期报告草案，提请董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅。
   （二）审核：董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；监事会负
责审核董事会编制的定期报告；公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署
书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序
是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准
确、完整地反映公司的实际情况；董事、监事、高级管理人员对定期报告内容
的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意
见，并予以披露。
   第六十条 临时报告公开披露前应履行以下草拟、审核程序：
   （一）草拟：公司证券部负责撰写临时报告的文稿。




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   （二）审核：股东大会及董事会会议的相关会议文件的公告文稿由董事会
秘书负责审核，上述临时报告以外的其他临时报告文稿在经董事会秘书审核之
后尚需履行以下审批手续：
   1、以董事会公告的形式发布的临时报告应提交董事长审核签字；
   2、以监事会公告的形式发布的临时报告应提交监事会主席审核签字。
   第六十一条 董事会秘书为公司对外发布信息的主要联系人， 证券部协助董
事会秘书负责办理信息对外公布的相关事宜。除监事会公告外，公司披露的信
息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面
授权，不得对外发布公司未披露信息。
   第六十二条 公司依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送深交
所登记，并在中国证监会指定网站和公司网站上披露，定期报告摘要还应当在
中国证监会指定报刊上披露。
   公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新
闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期
报告形式代替应当履行的临时报告义务。
   公司未能按照既定时间披露，或者在中国证监会指定媒体上披露的文件内
容与报送深交所登记的文件内容不一致的，应当立即向深交所报告。
   第六十三条 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司所在地
中国证监会派出机构，并置备于公司住所供社会公众查阅。
   第六十四条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，应当
保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
   第六十五条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，
不得提供内幕信息。
   第六十六条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，加强与投资者特别
是社会公众投资者的沟通和交流，设立专门的投资者咨询电话并对外公告，如
有变更应及时进行公告并在公司网站上公布。
   第六十七条 公司应规范与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与交
流制度或活动，确保公司在对外接待、业绩说明会、网上路演等投资者关系活
动时不进行选择性披露，公平对待所有投资者。




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                           第八章 责任追究
   第六十八条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实
性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤
勉尽责义务的除外。
   第六十九条 公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披
露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
   第七十条 公司董事长、经理、财务总监应对公司财务报告的真实性、准确
性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
   第七十一条 因相关责任人违反法律、法规、规范性文件及本制度有关信息
披露的规定导致公司被中国证监会采取监管措施或处罚的，公司可视情节轻重
对直接责任人给予处分或解除职务，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑
事责任。
                             第九章 附则
   第七十二条 本制度未尽事宜，按国家有关法律法规和公司章程的规定执
行；如本制度与国家日后颁布的法律法规或经合法程序修改后的公司章程相抵
触，应按国家有关法律法规和公司章程的规定执行，并应及时修改。
   第七十三条 本制度由公司董事会负责解释并进行修改。
   第七十四条 本制度经公司股东大会审议通过生效，原《信息披露事务管理
制度》废止。
                                   四川中光防雷科技股份有限公司
                                           2021 年 3 月 29 日




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