四川中光防雷科技股份有限公司
                       2021 年度独立董事述职报告

公司董事会、各位股东及股东代表：
      本人作为四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市
公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，认真履行独立董
事的职责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司和股东的利益。
      现就 2021 年度，本人履行独立董事职责情况报告如下：
      一、参加股东大会和董事会会议情况
      1、参加董事会情况
      2021 年，公司共召开了五次董事会会议，本人严格按照有关法律、法规的
要求，勤勉履行职责，未发生过缺席董事会现象，出席董事会情况如下表：
应出席次数   现场出席次数   以通讯方式参加会议次数   委托出席次数   缺席次数

5次          1次            3次                      1次            0次
      本人对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相关事项，均进行
了认真的审核和查验，对需表决的相关议案均投了赞成票。
      2、参加股东大会情况
      2021 年，公司共召开了一次股东大会，本人亲自参与了 2020 年度股东大会。
      二、发表独立董事意见情况
      （一）2021 年 3 月 29 日，公司召开第四届董事会第九次会议，本人就下列
议案发表了独立意见：
      1、关于 2020 年度利润分配方案的独立意见
      公司从实际情况出发制定了 2020 年度利润分配方案，该方案符合有关法律
法规和公司章程的规定，使公司能遵照证券监管部门的政策，保护公司股东的分
红权益，符合公司的发展需要和股东的长远利益，未损害公司及公司股东特别是
中小股东的利益。
      我们同意上述利润分配事项。
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    2、关于公司 2020 年度内部控制的自我评价报告的独立意见
    经审阅公司编制的《2020 年度内部控制自我评价报告》，查阅公司内部控制
等相关文件。
    我们认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的贯彻
和执行，在公司经营的采购、生产、销售等各个关键环节、关联交易、对外担保、
重大投资、募集资金使用、信息披露等方面发挥了较好的风险管理控制作用，公
司《2020 年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控
制制度的建设及运行情况。
    3、关于续聘公司财务审计机构的独立意见
    经公司审计委员会提议，我们认为四川华信（集团）会计师事务所（特殊普
通合伙）具备从事证券、期货相关业务审计资格，拥有多年为上市公司提供审计
服务的经验和能力，能够满足公司财务审计和内部控制审计工作的要求，为更好
地适应公司未来业务发展需要，同意聘请四川华信（集团）会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。
    4、关于制定 2021 年度董事、高级管理人员薪酬方案的独立意见
    经审阅公司编制的《关于制定 2021 年度董事薪酬方案的议案》、《关于制定
2021 年度高级管理人员薪酬方案的议案》。
    我们认为：上述议案的薪酬标准符合公司的经营管理的实际现状，约束与激
励并重，有利于强化公司高管勤勉尽责。因此，我们认为公司确定的薪酬是合理
的。
    5、关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审核说明及对外担
保说明的独立意见
    根据《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》、中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来以及上市公
司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）、《关于规范独立董事对于担
保事项专项说明和独立意见的通知》（证监发[2004]57 号）、《关于规范上市公司
对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）等有关规定，经对公司报告期内



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（2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日）控股股东及其他关联方资金占用和公
司对外担保情况进行核查。
    我们认为：报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资
金的情况；公司不存在对外担保，其他逾期担保和违规担保的情形。
    6、关于使用闲置自有资金购买低风险理财产品的独立意见
    公司在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，使用不超过人民币
50,000 万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买银行发行的低风险且投
资期限不超过 12 个月的保本型理财产品，将有利于提高资金的使用效率，增加
闲置自有资金的收益，获取良好的投资回报。
    上述资金的使用不会影响公司主营业务的正常发展，不会对公司经营活动造
成不利影响，不会损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，我们同意
实施。
    7、关于计提商誉减值准备的独立意见
    公司本次基于谨慎性原则计提商誉减值准备，符合《企业会计准则》等相关
规定和公司资产实际状况，计提商誉减值准备事项依据充分，不存在损害公司及
全体股东，特别是中小股东合法权益的情形。该项决策履行了必要的程序，相关
审批和决策程序合法合规。我们同意公司本次计提商誉减值准备。
    基于以上意见，我们一致同意上述议案。
    （二）2021 年 6 月 28 日，公司召开第四届董事会第十一次会议，本人就下
列议案发表了独立意见：
    1、关于注销部分股票期权的独立意见
    我们认为：鉴于 2019 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）规定
的股票期权第二个行权期行权条件未达成，公司拟对本激励计划股票期权第二个
行权期行权条件未达成所涉已获授但尚未行权的股票期权 258 万份进行注销。本
次股票期权注销事项符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规、
规范性文件和公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划
（草案）》”）的有关规定，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不存
在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意公司对上述 258 万份股票期权进
行注销。


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    2、关于调整公司 2019 年股票期权激励计划股票期权行权价格的独立意见
    我们认为：公司本激励计划股票期权行权价格的调整是根据公司《激励计划
（草案）》和公司披露的《2020 年年度权益分派实施公告》进行的调整，行权价
格的调整方法、调整程序和调整结果符合《管理办法》、《激励计划（草案）》的
相关规定，决策程序合法、有效，不存在损害公司及股东利益的情形。我们一致
同意公司对本激励计划股票期权行权价格的调整。
    （三）2021 年 7 月 23 日，公司召开第四届董事会第十二次会议，本人就下
列议案发表了独立意见：
    1、关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审核说明及对外担
保说明的独立意见
    根据《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》、中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来以及上市公
司对外担保若干问题的通知》、《关于规范独立董事对于担保事项专项说明和独立
意见的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等有关规定，经对公司
报告期内（2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日）控股股东及其他关联方资金
占用和公司对外担保情况进行核查。
    我们认为：报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资
金的情况；公司不存在对外担保，其他逾期担保和违规担保的情形。
    2、关于会计政策变更的独立意见
    财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了《关于修订印发〈企业会计准则第 21
号——租赁〉的通知》（财会〔2018〕35 号)（以下简称“新租赁准则”），要求 “在
境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会 计准
则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的
企业自 2021 年 1 月 1 日起施行”。基于此，公司对会计政策进行调整。
    我们认为：公司本次会计政策变更是公司根据国家财政部相关文件要求进行
相应变更，符合《企业会计准则》的相关规定及公司的实际情况。本次会计政策
变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及



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全体股东利益的情形。执行变更后的相关会计政策能够更加客观、公允地反映公
司的财务状况和经营成果。全体独立董事同意公司本次会计政策变更。
    （四）2021 年 10 月 27 日，公司召开第四届董事会第十三次会议，本人就
下列议案发表了独立意见：
    1、关于注销部分股票期权的独立意见
    我们认为：鉴于 2019 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）中 1
名激励对象因个人原因离职，公司拟注销该名激励对象已获授但尚未行权的股票
期权 1.2 万份。本次股票期权注销事项符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》
等有关法律、法规、规范性文件和公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》（以
下简称“《激励计划（草案）》”）的有关规定，不会对公司财务状况和经营成果产
生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    因此，同意公司对上述 1.2 万份股票期权进行注销。
    三、保护投资者权益方面所做的工作
    1、本人积极关注公司生产经营状况和财务状况，及时了解公司可能产生的
经营风险，对提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料，及时进行调查，
向相关部门和人员进行了解，并利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表
决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和全体股东的利益。
    2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上市公司信息披露
管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》、
《信息披露事务管理制度》的有关规定，真实、准确、完整、及时地完成 2021 年
度的信息披露工作。
    3、不断加强自身学习，提高履行职责的能力。本人始终坚持谨慎、勤勉、 忠
实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是对涉及到规范公司法人治
理结构和保护中小投资者权益保护等法规加深认识和理解，进一步提高专业水
平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，提高议事能力，客观公正地保护广
大投资者特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营起到应有的作用。
    4、作为独立董事，本人深入了解公司内控制度执行情况，对公司内控方面
的主要环节进行有效监督。


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    四、对公司进行现场调查的情况
    2021 年度，本人对公司进行了几次现场考察，与公司其他董事、监事、高
管积极沟通，多方面了解公司的生产经营、内部控制和财务状况；与公司其他董
事、监事、高管及相关工作人员保持密切联系，获悉公司各重大事项的进展情况，
关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。
    五、培训和学习情况
    本人自担任独立董事以来，认真学习中国证监会、四川监管局及深圳证券交
易所的有关法律法规及相关文件，提高履职能力。
    六、其他事项
    2021 年，本人没有对董事会议案及其他事项提出异议，没有提议召开董事
会，亦没有提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
     作为公司的独立董事，本人在股东赋予本人权利的各个方面忠实地履行自
己的职责，积极参与公司重大事项的决策，发挥个人专长，为公司的健康发展提
供各种有价值的参考意见。2022 年，本人将继续本着诚信及勤勉的精神，严格
按照法律法规的要求，切实发挥独立董事的作用，为保持公司持续稳定发展和维
护广大投资者的权益，发挥应有的作用。
     特此报告，请审议。

                                         独立董事：
                                                         金智
                                                      2022 年 3 月 24 日




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